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LD AGM Information 2016

Jun 23, 2016

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AGM Information

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通嘉科技股份有限公司

五年股東常會議事錄

時間: 民國一五年六月二十一日(星期二)上午九時整

  • 地點: 新竹縣竹北市台元一街3號(三期多功能會議室2樓)

  • 出席: 出席股東及股東代理人所代表之股數共計 27,603,741 股,佔本公司已發行股數 46,309,100股之 59.61%

出席董事監察人: 李皓民董事 顏志展監察人

主席:李皓民記錄:黃雅卿

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  • 壹、宣佈開會: 出席股數已達法定數額,主席依法宣佈開會。

  • 貳、主席致詞: 略。

  • 參、討論事項 ( )

案由:修訂本公司「公司章程」部份條文案,敬請  討論。【董事會提】
  • 說明:(一)依據104年5月20日公司法增訂第235條之1並修正第235條及第240條規定及經濟 部104 年06 月11 日經商字第10402413890 號函、104年10月15 日經商字第 10402427800號函辦理。

  • (二)「公司章程」修訂前後條文對照表,請參閱附件一。

決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

肆、報告事項:

  • 一、 一四年度營業報告。 ( 請參閱附件二 )

  • 二、一四年度監察人審查報告。 ( 請參閱附件三 )

  • 三、一○四年度董監酬勞及員工酬勞分配情形報告 ( 請詳議事手冊 )

伍、承認事項:

第一案

案由:一四年度營業報告書及財務報表案,敬請 承認。【董事會提】

  • 說明:(一) 一四年度財務報表,業經勤業眾信聯合會計師事務所黃裕峰及高逸欣會計 師查核完竣並出具無保留意見之查核報告。

  • (二) 一○四年度營業報告書、會計師查核報告及財務報表,請參閱附件四。

  • 決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案承認。

1

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第二案
案由:一○四年度盈餘分配案,敬請  承認。【董事會提】
  • 說明:(一)一○四年度盈餘分配案,業經本公司董事會決議通過,每股配發現金股利1 元,現金股利分派採「分配至元為止,元以下無條件捨去」之計算方式,其畸 零款合計數計入本公司之其他收入,並俟本次股東常會通過後,授權董事長訂 定配息基準日及發放日等相關事宜。

  • (二)嗣後如因買回本公司股份、限制員工權利新股收回、庫藏股轉讓或註銷、可轉 換公司債轉換、員工認股權憑證行使或其他原因,致影響流通在外股份數量, 配息率因此發生變動者,擬提請股東常會授權董事會全權處理。

  • (三)一○四年度盈餘分配表,請參閱附件五。

決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案承認。

陸、討論事項 ( )

第一案
案由:資本公積發放現金案,敬請  討論。【董事會提】
  • 說明:(一)本公司擬將超過票面金額發行股票所得溢額之資本公積中提撥新台幣 23,154,550元,按發放基準日股東名簿記載之股東及其持有股份,每股配發 現金0.5元(即每仟股配發500元),現金配發採「分配至元為止,元以下無 條件捨去」之計算方式,其畸零款合計數計入本公司之其他收入,並俟本次 股東常會通過後,授權董事長訂定發放現金基準日及發放日等相關事宜。

  • (二)嗣後如因買回本公司股份、限制員工權利新股收回、庫藏股轉讓或註銷、可 轉換公司債轉換、員工認股權憑證行使或其他原因,致影響流通在外股份數 量,配息率因此發生變動者,擬提請股東常會授權董事會全權處理。

決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。
第二案
案由:修訂本公司「公司章程」部份條文案,敬請  討論。【董事會提】
  • 說明:(一) 配合本公司總部搬遷至新竹縣台元科技園區,依公司法第129條規定修訂。

  • (二) 配合公司法第235條之1修訂及本公司設置審計委員會代替監察人職責,刪除 監察人用語予以修訂。

  • (三)「公司章程」修訂前後條文對照表,請參閱附件六。

決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

2

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第三案

案由:修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部份條文案,敬請 討論。【董事會提】
  • 說明:(一) 依據證券交易法第14條之4規定,設置審計委員會代替監察人職責,配合修訂 本公司「董事及監察人選舉辦法」部份條文,並更名為「董事選舉辦法」。

  • (二)「董事及監察人選舉辦法」修訂前後條文對照表,請參閱附件七。

  • 決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

第四案

  • 案由:修訂本公司「從事衍生性商品交易處理程序」部份條文案,敬請 討論。【董事會提】

  • 說明:(一) 依據證券交易法第14條之4規定,設置審計委員會代替監察人職責,配合修訂 本公司「從事衍生性商品交易處理程序」部份條文。

  • (二)「從事衍生性商品交易處理程序」修訂前後條文對照表,請參閱附件八。

  • 決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

第五案

案由:修訂本公司「背書保證作業程序」部份條文案,敬請 討論。【董事會提】
  • 說明:(一) 依據證券交易法第14條之4規定,設置審計委員會代替監察人職責,配合修訂 本公司「背書保證作業程序」部份條文。

  • (二)「背書保證作業程序」修訂前後條文對照表,請參閱附件九。

  • 決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

第六案

案由:修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案,敬請 討論。【董事會提】
  • 說明:(一) 依據證券交易法第14條之4規定,設置審計委員會代替監察人職責,配合修訂 本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文。

  • (二)「資金貸與他人作業程序」修訂前後條文對照表,請參閱附件十。

決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

第七案

案由:修訂本公司「取得或處分資產作業程序」部份條文案,敬請 討論。【董事會提】
  • 說明:(一)依據中華民國102年12月30日金融監督管理委員會金管證發字第1020053073號 令以及證券交易法第14條之4規定,設置審計委員會代替監察人職責,配合修 訂本公司「取得或處分資產作業程序」部份條文。

  • (二)「取得或處分資產作業程序」修訂前後條文對照表,請參閱附件十一。

  • 決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

3

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第八案
案由:修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案,敬請 討論。【董事會提】
  • 說明:(一)依據證券交易法第14條之4規定,設置審計委員會代替監察人職責,配合修訂 本公司「股東會議事規則」部份條文。

  • (二)「股東會議事規則」修訂前後條文對照表,請參閱附件十二。

決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

第九案

案由:本公司發行一○五年度限制員工權利新股案,敬請 討論。【董事會提】
  • 說明:(一)本公司擬依「公司法」第267條暨「發行人募集與發行有價證券處理準則」等 相關規定,發行限制員工權利新股。

  • (二)本次擬發行之限制員工權利新股,發行總額及條件如下:

1. 發行總額:新臺幣12,000,000元,每股面額10元,共計1,200,000股,擬授 權董事會於本股東會決議日起一年內,依相關法令規定一次或分次申報辦 理。

2. 發行條件:

  • (1)發行價格:每股新臺幣 0 元,即無償發行。

  • (2)既得條件

員工獲配限制員工權利新股後,須符合「公司整體財務績效」及「個人績
效」,於下述既得期間屆滿時仍在本公司任職,將依下列時程及可既得比
例取得受領新股。
既得期間可既得比例
一○七年四月一日仍在職者25%
一○八年四月一日仍在職者25%
一○九年四月一日仍在職者25%
一一○年四月一日仍在職者25%
  • 「公司整體財務績效」及「個人績效」認定條件:
1.公司整體財務績效
係指既得日之前一年度公司年度預算營業收入達成率,按達成率認定可既
得之比例如下:
營收達成率 可既得比例
90%(含)以上且未達95% 60%
95%(含)以上且未達100% 80%
100%(含)以上 100%
  • 2.個人績效
係於既得日之前一年度個人績效考核成績達到“符合”(含)以上。
  • (3)發行股份之種類:本次發行新股為普通股股票。

  • (4)員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式:

    • 遇有未達既得條件者,本公司將依法無償收回所給予之限制員工權利新 股並辦理註銷。另發生繼承時之處理方式,悉依限制員工權利新股發行 辦法相關規定辦理。
  • 3.員工資格條件及得獲配或認購之股數:

  • (1)以限制員工權利新股給與日當日已到職之本公司之全職正式員工為限。

4

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  - `(2)實際被授予員工及可獲得限制員工權利新股之數量,將參酌年資、職 等、工作績效、整體貢獻、特殊功績或其他管理上需參考之條件等因素, 由董事長核訂,提報董事會同意。惟獲配員工具董事及(或)經理人身分者 應先經薪資報酬委員會同意。`

     - `4.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:`

        - `本公司為吸引、留任、激勵優秀人才,並提昇員工向心力,以使公司業務持 續正向、穩定發展,共創公司及股東之最大利益。`

     - `5.可能費用化之金額、對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項: (1)可能費用化金額:本次發行限制員工權利新股不超過1,200,000 股,且 未達既得條件前不得轉讓,預估發行後可能費用化金額為新台幣33,600 仟元,每年分攤之費用化金額對105年度、106 年度、107年度、108 年 度、109年度及110年度之估算分別為3,307仟元、13,227仟元、9,027仟 元、5,107仟元、 2,466仟元以及466仟元。(以無償發行,時價估算暫以 105年5月09日收盤價每股新台幣28元為基礎計算)。`

        - `(2)對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項: 依既得條件,暫估費用化後每年分攤之金額對每股盈餘影響情形於105年 度、106 年度、107年度、108 年度、109年度及110年度可能減少各約為 0.05元、0.2元 、0.13元 、0.08元、0.04元及0.01元(依目前已發行股 份46,309,100股計算加計限制員工權利新股)。對本公司每股盈餘稀釋尚 屬有限,故對股東權益尚無重大影響。`
  • (三) 本公司董事會訂定「一○五年度限制員工權利新股發行辦法」,請參閱附件 十三,本案通過後,發行辦法如因法令變更或主管機關核定需為變更時,授 權董事長全權處理之。

  • 股東發言及回覆摘要:股東戶號 30123 號,針對公司發行限制員工權利新股所產生可能費 用化之金額,提出應考量給予股東相當之紅利分派,此意見供公 司作為參考。

  • 決議:經主席徵詢全體出席股東無其他意見後,照案通過。

柒、選舉事項

案由:本公司董事改選案,並設置審計委員會,敬請選舉。【董事會提】
  • 說明: ( ) 依據公司法第199 條之1 規定辦理,本公司第五屆董事及監察人任期將於民國 105 6 27 日屆滿,擬於本次股東會全面改選。

  • ( ) 依本公司章程第 13 條及第 15 條規定,本次擬選任董事 6 ( 含獨立董事三 人 ) 。第六屆新任董事將自當選日就任,任期自 105 6 21 日起至 108 6 20 日止,任期三年,選舉後由全體獨立董事組成審計委員會。

  • ( ) 依本公司章程第15 條規定,獨立董事採候選人提名制度。

  • ( ) 本次選舉依本公司「董事選舉辦法」規定辦理。

選舉結果:

5

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董事(獨立董事)當選名單如下:

職 稱 戶號或身分證明
文件編號
股東戶名或姓名 得票權數
董 事 1 李皓民 54,871,276
102 捷能投資股份有限公司
代表人:莊明男
52,395,814
102 捷能投資股份有限公司
代表人:高育坤
51,933,214
獨立董事 Q1017***** 吳重雨 2,042,835
D1208***** 劉丁仁 1,970,163
J1007***** 楊建國 1,937,775

捌、討論事項 ( )

  • 案由:解除董事及其代表人競業禁止之限制案,敬請 討論。【董事會提】

  • 說明: ( ) 依據公司法第209條規定,董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為, 應對股東會說明其行為之重要內容,並取得其許可。

  • ( ) 考量全面改選之董事,若擔任與本公司營業項目相符或類似之關係企業及他公 司之董事或經理人一職,將產生競業行為之疑慮;另為配合本公司業務持續擴 展之需求,爰依法提請股東會同意解除本次新選任董事及其代表人競業禁止之 限制。

( ) 解除董事(獨立董事)競業情形如下:

董事 兼任公司名稱 擔任職務
李皓民 捷能投資股份有限公司 董事長
創意電子(股)公司 獨立董事
吳重雨 聯發科技(股)公司 獨立董事
晶焱科技(股)公司 獨立董事
劉丁仁 神盾(股)公司 獨立董事
晶心科技(股)公司 獨立董事
楊國 蔚華科技(股)公司 獨立董事
決議:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

玖、臨時動議: 無。

拾、散會:主席宣佈散會。

6

通嘉科技股份有限公司

「公司章程」修訂前後條文對照表

附件一

條 次 修訂前條文 修訂前條文 修訂後條文 修訂後條文 修訂後條文 說 明
第二十條 本公司年度總決算如有盈餘,應先提繳
稅款,彌補以往虧損,次提百分之十為
盈餘,應先提繳 本公司年度如有獲利(所謂獲利狀況係指
稅前利益扣除分派員工酬勞及董監酬勞
獲利(所謂獲利狀況係指 配合法令修訂
法定盈餘公積,其餘除派付股息外,如 前之利益),應提撥不低於百分之十為員
尚有盈餘作百分比再分派如左:
(一)提撥員工紅利不低於百分之十二。
(二)提撥董事及監察人酬勞不高於百分
之三。
(三)餘額由董事會擬定分配案,送請股
工酬勞及不高於百分之二為董監酬勞。
但公司尚有累積虧損(包括調整未分配盈
餘金額)時,應預先保留彌補數額。
前項員工酬勞得以股票或現金為之,其
給付對象得包括符合董事會所定條件之
東會決議。
員工股票紅利分配之對象,得包括符合
從屬公司員工。前項董監酬勞僅得以現
金為之。
前二項應由董事會決議行之,並提股東
董事會或其授權之人所定條件之從屬公
司員工。 會報告。
第二十條
之一
(新增) 本公司年度總決算如有本期稅後淨利, 配合法令修訂
及原第二十二
條併入第二項
依下列順序分派之:
(一)彌補累積虧損(包括調整未分配盈餘
金額)。
(二)提列百分之十法定盈餘公積,但法
定盈餘公積已達本公司實收資本額
時,得不再提列。
(三)依法令或主管機關規定提列或迴轉
特別盈餘公積。
(四)嗣餘盈餘,連同期初未分配盈餘(包
括調整未分配盈餘金額),由董事會
擬具盈餘分配議案,提請股東會決
議分派股東股息紅利。
本公司股利之分派,係配合當年度之盈
括調整未分配盈餘金額),由董事會
擬具盈餘分配議案,提請股東會決
餘狀況,以股利穩定為原則,每年發放
之現金股利不低於當年度發放之現金及
股票股利合計數的百分之十。
第二十二條 本公司股利之分派,係配合當年度之盈 (刪除) 原條文併入第
二十條之一第
二項,本條刪
餘狀況,以股利穩定為原則,分派比例
不低於當年度稅後盈餘之百分之三十,
每年發放之現金股利不低於當年度發放
之現金及股票股利合計數的百分之十。
第二十四條 本章程訂立於民國九十一年九月十日。
第一次修訂於民國九十二年三月六日。
第二次修訂於民國九十二年六月廿三日。
第三次修訂於民國九十三年五月十三日。
第四次修訂於民國九十四年四月一日。
第五次修訂於民國九十四年十一月十八日。
第六次修訂於民國九十五年六月二十日。
第七次修訂於民國九十五年六月二十八日。
本章程訂立於民國九十一年九月十日。
第一次修訂於民國九十二年三月六日。
第二次修訂於民國九十二年六月廿三日。
第三次修訂於民國九十三年五月十三日。
第四次修訂於民國九十四年四月一日。
第五次修訂於民國九十四年十一月十八日。
第六次修訂於民國九十五年六月二十日。
第七次修訂於民國九十五年六月二十八日。
增列修訂日期
及次數

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93,157 )

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11,876 )
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19,077 )

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1,253 )


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(
582 )
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25

通嘉科技股份有限公司

通嘉科技股份有限公司
「公司章程」修訂前後條文對照表
附件六
條 次 修訂前條文 修訂後條文 說 明
第 三 條 本公司設總公司於新竹科學工業園區,必
要時經董事會之決議得在國內外設立分公
司。
本公司設總公司於新竹縣,必要時經董事
會之決議得在國內外設立分公司。
配合公司
營運發展
需求
第 五 條 本公司資本總額定為新台幣柒億貳仟萬
元,分為柒仟貳佰萬股,每股面額新台幣
壹拾元,授權董事會分次發行。
第一項資本額內保留新台幣柒仟捌佰萬元
供發行員工認股權憑證,共計柒佰捌拾萬
股,每股新台幣拾元,得依董事會決議分
次發行。
本公司資本總額定為新台幣柒億貳仟萬
元,分為柒仟貳佰萬股,每股面額新台幣
壹拾元,授權董事會分次發行。
前項資本額內保留新台幣柒仟捌佰萬元供
發行員工認股權憑證,共計柒佰捌拾萬
股,每股面額新台幣壹拾元,得依董事會
決議分次發行。
文字修正
第四章 董事 及監察人 董事會 配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
,刪除監
察人用語
第十三條 本公司設董事五~七人,監察人二~三人,
任期三年,由股東會就有行為能力之人選
任,連選得連任。選任後得經董事會決議
為本公司董事及監察人購買責任保險。
本公司設董事五~七人,任期三年,由股東
會就有行為能力之人選任,連選得連任。
選任後得經董事會決議為本公司董事購買
責任保險。
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
,刪除監
察人用語
第十三條
之一
(新增) 本公司依證券交易法第十四條之四規定設 依據證券
交易法第
十四條之
四規定,
設置審計
委員會代
替監察人
制度
置審計委員會,由全體獨立董事組成之,
負責執行公司法、證券交易法及其他法令
規定應由監察人行使之職權。
第十四條
之一
本公司董事會之召集,應載明事由,於七
日前以書面、電子郵件(E-mail)或傳真
方式通知各董事及監察人。本公司如遇緊
急情事,得隨時召集董事會,並亦得以書
面、電子郵件(E-mail)或傳真方式為之
本公司董事會之召集,應載明事由,於七
日前以書面、電子郵件(E-mail)或傳真
方式通知各董事。本公司如遇緊急情事,
得隨時召集董事會,並亦得以書面、電子
郵件(E-mail)或傳真方式為之。
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
,刪除監
察人用語
第十七條 董事長、董事及監察人之報酬,依其對本
公司營運參與程度及貢獻之價值,並參酌
業界水準,授權由董事會議定之。
董事長及董事之報酬,依其對本公司營運
參與程度及貢獻之價值,並參酌業界水準
,授權由董事會議定之。
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
,刪除監
察人用語
第二十條 本公司年度如有獲利(所謂獲利狀況係指
稅前利益扣除分派員工酬勞及董監酬勞前
之利益),應提撥不低於百分之十為員工
酬勞及不高於百分之二為董監酬勞。但公
本公司年度如有獲利(所謂獲利狀況係指稅
前利益扣除分派員工酬勞及董事酬勞前之
利益),應提撥不低於百分之十為員工酬勞
及不高於百分之二為董事酬勞。但公司尚
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責

26

條 次 修訂前條文 修訂後條文 說 明
司尚有累積虧損(包括調整未分配盈餘金
額)時,應預先保留彌補數額。
前項員工酬勞得以股票或現金為之,其給
付對象得包括符合董事會所定條件之從屬
公司員工。前項董監酬勞僅得以現金為
之。
前二項應由董事會決議行之,並提股東會
報告。
有累積虧損(包括調整未分配盈餘金額)
時,應預先保留彌補數額。
前項員工酬勞得以股票或現金為之,其給
付對象得包括符合董事會所定條件之從屬
公司員工。前項董事酬勞僅得以現金為
之。
前二項應由董事會決議行之,並提股東會
報告。
,刪除監
察人用語
第二十四條 本章程訂立於民國九十一年九月十日。
第一次修訂於民國九十二年三月六日。
第二次修訂於民國九十二年六月廿三日。
第三次修訂於民國九十三年五月十三日。
第四次修訂於民國九十四年四月一日。
第五次修訂於民國九十四年十一月十八日。
第六次修訂於民國九十五年六月二十日。
第七次修訂於民國九十五年六月二十八日。
第八次修訂於民國九十六年五月二十九日。
第九次修訂於民國九十七年六月二十四日。
第十次修訂於民國九十七年十一月二十五日。
第十一次修訂於民國九十八年五月二十七日。
第十二次修訂於民國九十九年六月十七日。
第十三次修訂於民國一百年六月二日。
第十四次修訂於民國一○五年六月二十八日。



本章程訂立於民國九十一年九月十日。
第一次修訂於民國九十二年三月六日。
第二次修訂於民國九十二年六月廿三日。
第三次修訂於民國九十三年五月十三日。
第四次修訂於民國九十四年四月一日。
第五次修訂於民國九十四年十一月十八日。
第六次修訂於民國九十五年六月二十日。
第七次修訂於民國九十五年六月二十八日。
第八次修訂於民國九十六年五月二十九日。
第九次修訂於民國九十七年六月二十四日。
第十次修訂於民國九十七年十一月二十五日。
第十一次修訂於民國九十八年五月二十七日。
第十二次修訂於民國九十九年六月十七日。
第十三次修訂於民國一百年六月二日。
第十四次修訂於民國一○五年六月二十一日。
第十五次修訂於民國一○五年六月二十一日。




增列修訂
日期及次

27

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通嘉科技股份有限公司

「從事衍生性商品交易處理程序」修訂前後條文對照表

附件八

條 次 修訂前條文 修訂前條文 修訂後條文 說明
第一條 目的及法令依據
為加強管理本公司從事衍生性商品交易,
並依據行政院金融監督管理委員會(以下
簡稱金管會)之「公開發行公司取得或處
分資產處理準則」規定訂定本程序。
目的及法令依據
為加強管理本公司從事衍生性商品交易,
並依據金融監督管理委員會(以下簡稱金
管會)之「公開發行公司取得或處分資產
處理準則」規定訂定本處理程序。
配合行政院改
制更名暨統一
本程序名稱
第二條 適用範圍
凡本公司從事衍生性商品交易,除法令另
有規定者外,應依照本程序辦理之。
適用範圍
凡本公司從事衍生性商品交易,除法令另
有規定者外,應依照本處理程序辦理之。

統一本程序名
第三條 定義
本程序所稱之衍生性商品,係指其價值由
資產、利率、匯率、指數或其他利益等商
品所衍生之遠期契約、選擇權契約、期貨
契約、槓桿保證金契約、交換契約,及上
述商品組合而成之複合式契約等。所稱之
遠期契約,不含保險契約、履約契約、售
後服務契約、長期租賃契約及長期進(銷)
貨合約。
定義
本處理程序所稱之衍生性商品,係指其價
值由資產、利率、匯率、指數或其他利益
等商品所衍生之遠期契約、選擇權契約、
期貨契約、槓桿保證金契約、交換契約,
及上述商品組合而成之複合式契約等。所
稱之遠期契約,不含保險契約、履約契
約、售後服務契約、長期租賃契約及長期
進(銷)貨合約。
統一本程序名
第九條 內部稽核制度
一、本公司內部稽核人員應定期瞭解衍生
性商品交易內部控制之允當性,並按
月稽核交易部門對本處理程序遵守情
形,作成稽核報告。如發現重大違規
情事,應以書面通知各監察人。
二、本公司稽核人員應將衍生性商品交易
列入稽核計畫中,並於次年二月底前
將上年度之年度稽核計畫執行情形於
主管機關指定網站辦理公告申報,且
至遲於次年五月底前將異常事項改善
情形於主管機關指定網站辦理公告申
報。
內部稽核制度
一、本公司內部稽核人員應定期瞭解衍生
性商品交易內部控制之允當性,並按
月稽核交易部門對本處理程序遵守情
形,作成稽核報告。如發現重大違規
情事,應以書面通知審計委員會。
二、本公司稽核人員應將衍生性商品交易
列入稽核計畫中,並於次年二月底前
將上年度之年度稽核計畫執行情形於
主管機關指定網站辦理公告申報,且
至遲於次年五月底前將異常事項改善
情形於主管機關指定網站辦理公告申
報。
配合設置審計
委員會代替監
察人職責
第十一條 本作業程序經董事會通過後,送各監察人
並提報股東會同意,若董事表示異議且有
紀錄或書面聲明者,應將相關資料送各監
察人及提報股東會討論,並充分考量獨立
董事意見,將其同意或反對之明確意見及
反對理由列入董事會紀錄,修正時亦同。
送各監察人
本處理程序應經審計委員會同意後,送董
事會決議通過並提報股東會同意後實施,
修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄
或書面聲明者,應將董事異議資料送審計
委員會。董事會討論時,應充分考量各獨
立董事之意見,如有反對意見或保留意
見,應於董事會議事錄載明。
配合設置審計
委員會代替監
察人職責
第十三條 本作業程序訂立於中華民國九十五年十一
月十日。
本處理程序訂立於中華民國九十五年十一
月十日。
第一次修訂於中華民國一〇五年六月二十
統一本程序名
稱暨增列修訂
日期及次數
一日。

30

通嘉科技股份有限公司

「背書保證作業程序」修訂前後條文對照表

附件九

條 次 修訂前條文 修訂前條文 修訂前條文 修訂後條文 修訂後條文 說明
第五條 (略)
三、因情事變更,致背書保證對象背書不
符規定或金額超限時,應訂定改善計
畫,並將相關改善計畫送各監察人。

(略)
三、因情事變更,致背書保證對象背書不符規
定或金額超限時,應訂定改善計畫,並將
相關改善計畫送審計委員會。
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
第六條 (略)
三、因情事變更,致背書保證對象背書不
符本作業程序規定或金額超限時,應
訂定改善計畫,將相關改善計畫送各
監察人,並依計畫時程完成改善。
(略)
(略)
三、因情事變更,致背書保證對象背書不符本
作業程序規定或金額超限時,應訂定改善
計畫,將相關改善計畫送審計委員會,並
依計畫時程完成改善。
(略)
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
第九條 內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作
業程序及其執行情形,並作成書面紀錄,
如發現重大違規情事,應即以書面通知各
監察人。
內部稽核人員應至少每季稽核背書保證作業程
序及其執行情形,並作成書面紀錄,如發現重
大違規情事,應即以書面通知審計委員會。
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
第十二條 (略)
三、子公司內部稽核人員應至少每季稽核
背書保證作業程序及其執行情形,並
作成書面紀錄,如發現重大違規情
事,應立即以書面通知本公司稽核單
位,本公司稽核單位應將書面資料送
交各監察人。
(略)
(略)
三、子公司內部稽核人員應至少每季稽核背書
保證作業程序及其執行情形,並作成書面
紀錄,如發現重大違規情事,應立即以書
面通知本公司稽核單位,本公司稽核單位
應將書面資料送交審計委員會。
(略)
配合設置
審計委員
會代替監
察人職責
第十四條 實施與修訂
一、本程序經董事會通過後,送各監察人
並提報股東會同意,如有董事表示異
議且有紀錄或書面聲明者,本公司應
將其異議併送各監察人及提報股東會
討論,修正時亦同。
二、依前項規定將本作業程序提報董事會
討論時,應充分考量各獨立董事之意
見,並將其同意或反對之明確意見及
反對之理由列入董事會紀錄。
後,送各監察人 實施與修訂
本作業程序應經審計委員會同意後,送董事會
決議通過並提報股東會同意後實施,修正時亦
同。如有董事表示異議且有紀錄或書面聲明
者,應將董事異議資料送審計委員會。董事會
討論時,應充分考量各獨立董事之意見,如有
反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載
明。
配合法令
修訂
紀錄。
第十六條 本作業程序訂立於中華民國九十五年十一 本作業程序訂立於中華民國九十五年十一月十 增列修訂
日期及次
數。
月十日。 日。
第一次修訂於中華民國九十八年五月二十 第一次修訂於中華民國九十八年五月二十七
七日。 日。
第二次修訂於中華民國九十九年六月十七 第二次修訂於中華民國九十九年六月十七日。
日。 第三次修訂於中華民國一百年六月二日。
第三次修訂於中華民國一百年六月二日。
第四次修訂於中華民國一○二年六月二十八
第四次修訂於中華民國一○二年六月二十 日。
八日。 第五次修訂於中華民國一○五年六月二十一
日。

31

通嘉科技股份有限公司

「資金貸與他人作業程序」修訂前後條文對照表

附件十

條 次 修訂前條文 修訂後條文 修訂後條文 說明
第十條 內部控制
本公司辦理資金貸與事項,應建立備查
簿,就資金貸與之對象、金額、董事會通
過日期、資金貸放日期及依規定應審慎評
估之事項詳予登載備查。
本公司內部稽核人員應至少每季稽核資金
貸與他人作業程序及其執行情形,並作成
書面紀錄,如發現重大違規情事,應即以
書面通知各監察人。
本公司因情事變更,致貸與對象不符本作
業程序規定或餘額超限時,應訂定改善計
畫,將相關改善計畫送各監察人,並依計
畫時程完成改善,以加強公司內部控管。

內部控制
本公司辦理資金貸與事項,應建立備查
簿,就資金貸與之對象、金額、董事會通
過日期、資金貸放日期及依規定應審慎評
估之事項詳予登載備查。
本公司內部稽核人員應至少每季稽核資金
貸與他人作業程序及其執行情形,並作成
書面紀錄,如發現重大違規情事,應即以
書面通知審計委員會。
本公司因情事變更,致貸與對象不符本作
業程序規定或餘額超限時,應訂定改善計
畫,將相關改善計畫送審計委員會,並依
計畫時程完成改善,以加強公司內部控
管。
配合設置審計
委員會代替監
察人職責
第十四條 生效及修訂
本程序經董事會通過後,送各監察人並提
報股東會同意,如有董事表示異議且有紀
錄或書面聲明者,本公司應將其異議併送
各監察人及提報股東會討論,修正時亦
生效及修訂
本作業程序應經審計委員會同意後,送董
事會決議通過並提報股東會同意後實施,
修正時亦同。如有董事表示異議且有紀錄
或書面聲明者,應將董事異議資料送審計
委員會。董事會討論時,應充分考量各獨
立董事之意見,如有反對意見或保留意
見,應於董事會議事錄載明。
配合設置審計
委員會代替監
察人職責
同。
本程序提報董事會討論時,應充分考量各
獨立董事之意見,並將其同意或反對之明
確意見及反對之理由列入董事會紀錄。
第十七條 本作業程序訂立於中華民國九十五年十一
月十日。
第一次修訂於中華民國九十八年五月二十
七日。
第二次修訂於中華民國九十九年六月十七
日。
第三次修訂於中華民國一百年六月二日。
第四次修訂於中華民國一○二年六月二十
八日。

本作業程序訂立於中華民國九十五年十一
月十日。
第一次修訂於中華民國九十八年五月二十
七日。
第二次修訂於中華民國九十九年六月十七
日。
第三次修訂於中華民國一百年六月二日。
第四次修訂於中華民國一○二年六月二十
八日。
第五次修訂於中華民國一○五年六月二十

增列修訂日期
及次數
一日。

32

附件十一

通嘉科技股份有限公司

「取得或處分資產作業程序」修訂前後條文對照表

條 次 修訂前條文 修訂後條文 說明
第一條 目的
本公司取得或處分資產,除其他法令另有
規定外,悉依本處理程序規定辦理之。
目的
本公司取得或處分資產,除其他法令另有規
定外,悉依本作業程序規定辦理之。
統一本程序
名稱
第二條 法令依據
本處理程序係依證券交易法第三十六條之
一及「公開發行公司取得或處分資產處理
準則」有關規定訂定。
法令依據
本作業程序係依證券交易法第三十六條之一
及「公開發行公司取得或處分資產處理準
則」有關規定訂定。
統一本程序
名稱
第三條
之一
(新增) 本處理程序用詞定義如下:
一、衍生性商品:指其價值由資產、利率、
匯率、指數或其他利益等商品所衍生之
遠期契約、選擇權契約、期貨契約、槓
桿保證金契約、交換契約,及上述商品
組合而成之複合式契約等。所稱之遠期
契約,不含保險契約、履約契約、售後
服務契約、長期租賃契約及長期進
(銷)貨合約。
二、依法律合併、分割、收購或股份受讓而
取得或處分之資產:指依企業併購法、
金融控股公司法、金融機構合併法或其
他法律進行合併、分割或收購而取得或
處分之資產,或依公司法第一百五十六
條第八項規定發行新股受讓他公司股份
(以下簡稱股份受讓)者。
三、關係人、子公司:應依證券發行人財務
報告編製準則規定認定之。
四、專業估價者:指不動產估價師或其他依
法律得從事不動產、設備估價業務者。
五、事實發生日:指交易簽約日、付款日、
委託成交日、過戶日、董事會決議日或
其他足資確定交易對象及交易金額之日
等日期孰前者。
但屬需經主管機關核准之投資者,以上
開日期或接獲主管機關核准之日孰前者
為準。
六、大陸地區投資:指依經濟部投資審議委
員會在大陸地區從事投資或技術合作許
可辦法規定從事之大陸投資。
配合法令增
第六條 作業程序
一、授權額度及層級
(一)有價證券:其取得或處分之交易金
額在新台幣一仟萬元(含)以下,呈
請總經理核准後辦理;金額超過新
作業程序
一、授權額度及層級
(一)有價證券:其取得或處分之交易金額在
新台幣一仟萬元(含)以下,呈請總經理
核准後辦理;金額超過新台幣一仟萬元
配合設置審
計委員會代
替監察人職

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36

條 次 修訂前條文 修訂後條文 說明
所有參與或知悉公司合併、分割、收購或
股份受讓計畫之人,應出具書面保密承
諾,在訊息公開前,不得將計畫之內容對
外洩露,亦不得自行或利用他人名義買賣
與合併、分割、收購或股份受讓案相關之
所有公司之股票及其他有股權性質之有價
證券。
董事會等日期。
三、重要書件及議事錄:包括合併、分割、
收購或股份受讓計畫,意向書或備忘
錄、重要契約及董事會議事錄等書件。
參與合併、分割、收購或股份受讓之上市或
收購或股份受讓計畫,意向書或備忘
股票在證券商營業處所買賣之公司,應於董
事會決議通過之即日起算二日內,將前項第
一款及第二款資料,依規定格式以網際網路
資訊系統申報本會備查。
參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有
非屬上市或股票在證券商營業處所買賣之公
司者,上市或股票在證券商營業處所買賣之
公司應與其簽訂協議,並依第三項及第四項
規定辦理。
所有參與或知悉公司合併、分割、收購或股
份受讓計畫之人,應出具書面保密承諾,在
訊息公開前,不得將計畫之內容對外洩露,
亦不得自行或利用他人名義買賣與合併、分
割、收購或股份受讓案相關之所有公司之股
票及其他具有股權性質之有價證券。
第十七條
之一
(新增) 本公司參與合併、分割、收購或股份受讓, 配合法令增
換股比例或收購價格除下列情形外,不得任
意變更,且應於合併、分割、收購或股份受
讓契約中訂定得變更之情況:
一、辦理現金增資、發行轉換公司債、無償
配股、發行附認股權公司債、附認股權
特別股、認股權憑證及其他具有股權性
質之有價證券。
二、處分公司重大資產等影響公司財務業務
配股、發行附認股權公司債、附認股權
特別股、認股權憑證及其他具有股權性
之行為。
三、發生重大災害、技術重大變革等影響公
司股東權益或證券價格情事。
四、參與合併、分割、收購或股份受讓之公
司任一方依法買回庫藏股之調整。
五、參與合併、分割、收購或股份受讓之主
體或家數發生增減變動。
六、已於契約中訂定得變更之其他條件,並
已對外公開揭露者。
本公司參與合併、分割、收購或股份受讓,
契約應載明參與合併、分割、收購或股份受
讓公司之權利義務,並應載明下列事項:
一、違約之處理。
二、因合併而消滅或被分割之公司前已發行
具有股權性質有價證券或已買回之庫藏

37

條 次 修訂前條文 修訂前條文 修訂後條文 說明
股之處理原則。
三、參與公司於計算換股比例基準日後,得
依法買回庫藏股之數量及其處理原則。
四、參與主體或家數發生增減變動之處理方
式。
五、預計計畫執行進度、預計完成日程。
六、計畫逾期未完成時,依法令應召開股東
會之預定召開日期等相關處理程序。
參與合併、分割、收購或股份受讓之公司任
何一方於資訊對外公開後,如擬再與其他公
司進行合併、分割、收購或股份受讓,除參
與家數減少,且股東會已決議並授權董事會
得變更權限者,參與公司得免召開股東會重
行決議外,原合併、分割、收購或股份受讓
案中,已進行完成之程序或法律行為,應由
所有參與公司重行為之。
參與合併、分割、收購或股份受讓之公司有
非屬公開發行公司者,本公司應與其簽訂協
議,並依前項及第十七條規定辦理。
第二十二條
之一
本程序有關總資產百分之十之規定,以證
券發行人財務報告編製準則規定之最近期
個體或個別財務報告中之總資產金額計
算。
公司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十
元者,本程序有關實收資本額百分之二十
之交易金額規定,以歸屬於母公司業主之
權益百分之十計算之。
本作業程序有關總資產百分之十之規定,以
證券發行人財務報告編製準則規定之最近期
個體或個別財務報告中之總資產金額計算。
公司股票無面額或每股面額非屬新臺幣十元
者,本作業程序有關實收資本額百分之二十
之交易金額規定,以歸屬於母公司業主之權
益百分之十計算之。
統一本程序
名稱
第二十三條 本作業程序經董事會通過後,送各監察人
並提報股東會同意,修正時亦同。如有董
事表示異議且有紀錄或書面聲明者,公司
並應將董事異議資料送各監察人。
已依證券交易法規定設置獨立董事者,依
後,送各監察人 本作業程序應經審計委員會同意後,送董事
會決議通過並提報股東會同意後實施,修正
時亦同。如有董事表示異議且有紀錄或書面
聲明者,應將董事異議資料送審計委員會。
董事會討論時,應充分考量各獨立董事之意
見,如有反對意見或保留意見,應於董事會
議事錄載明。
配合設置審
計委員會代
替監察人職
前項規定將取得或處分資產處理程序提報
董事會討論時,應充分考量各獨立董事之
意見,獨立董事如有反對意見或保留意
見,應於董事會議事錄載明。
第二十四條 本處理程序如有未盡事宜,悉依有關法令
辦理。
本作業程序如有未盡事宜,悉依有關法令辦
理。
統一本程序
名稱
第二十五條 本作業程序訂定於中華民國九十五年十一月
十日。
第一次修訂於中華民國九十九年六月十七
日。
第二次修訂於中華民國一〇一年六月二十七
日。
第三次修訂於中華民國一〇三年六月二十六
日。
本作業程序訂定於中華民國九十五年十一月十
日。
第一次修訂於中華民國九十九年六月十七日。
第二次修訂於中華民國一〇一年六月二十七日。
第三次修訂於中華民國一〇三年六月二十六日。
第四次修訂於中華民國一〇五年六月二十一日。
增列修訂日
期及次數

38

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