LB Group Co., Ltd. — Governance Information 2020

Mar 24, 2020

龙蟒佰利联集团股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

（独立董事：许晓斌）

作为龙蟒佰利联集团股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，本着对全体股东 负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事 的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会及 专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，切实 维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将2019年度履职情况汇报如下：

一、出席公司董事会会议及投票情况

1、出席公司董事会会议情况

2019年公司依据实际经营情况的需要，依法召开11次董事会会议，本人均参加。 具体参会情况如下：

董事姓名	具体职位	应出席次数	亲自出席次数	委托出席的次数	缺席次数	是否连续两次 未亲自出席会 议
许晓斌	独立董事	11	11	0	0	否

会上本人认真阅读和了解各项议案及会议资料，并结合自身的专业特长进行客观的 分析与判断，认真勤勉地履行独立董事的职责。2019年，本人对董事会各项议案没有提 出异议，均投赞成票，未提出反对和弃权。

2019年度，本人根据《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及《独立董事制度》 等有关法律法规及规章制度，对公司相关事项发表如下事前认可意见和独立意见：

序号 1	时间	事 项	发表意 见类型
	2019年4月8日	关于确定回购股份用途的独立意见	同意

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• 1 -

2	2019年4月19日	关于对公司关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
3	2019年4月19日	关于公司2018年度利润分配预案的独立意见	同意
4	2019年4月19日	关于公司2019年一季度利润分配预案的独立意见	同意
5	2019年4月19日	关于2018年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意
6	2019年4月19日	关于2018 年度日常关联交易情况的独立意见	同意
7	2019年4月19日	关于第二期员工持股计划的独立意见	同意
8	2019年5月13日	关于竞购云冶集团在北京产权交易所出售新立钛业股权及相关债权 的独立意见	同意
9	2019年7月8日	关于2019年度日常关联交易预计情况的事前认可意见和独立意见	同意
10	2019年7月8日	关于使用自有闲置资金进行投资理财事宜的独立意见	同意
11	2019年7月8日	关于公司与银行、经销商及客户签订金融网络服务协议的独立意见	同意
12	2019年8月20日	关于对公司关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
13	2019年8月20日	关于会计政策变更的独立意见	同意
14	2019年9月23日	关于对公司及子公司开展外汇套期保值业务的独立意见	同意
15	2019年9月23日	关于终止公开发行可转换公司债券事项的独立意见	同意
16	2019年10月25日	关于公司2019年三季度利润分配预案的独立意见	同意
17	2019年10月25日	关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见	同意
18	2019年10月18日	关于参与东方锆业15.66%股权转让的独立意见	同意
19	2019年12月6日	关于向银行申请并购贷款的独立意见	同意
20	2019年12月6日	关于为下属子公司担保的独立意见	同意
21	2019年12月27日	关于调整公司2019年度日常关联交易预计额度的事前认可意见和独 立意见	同意
22	2019年12月27日	关于制定《董事长、监事会主席及高级管理人员薪酬管理办法》的独 立意见	同意
23	2019年12月27日	关于为参股子公司东方锆业提供担保暨关联交易的事前认可意见和 独立意见	同意
24	2019年12月27日	关于向东方锆业托管锆相关资产暨关联交易的事前认可意见和独立 意见	同意

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• 2 -

2、出席公司股东大会会议情况

2019年度，公司共召开五次股东大会会议。分别为2019年第一次临时股东大会、2018 年度股东大会、2019年第二次临时股东大会、2019年第三次临时股东大会、2019年第四 次临时股东大会。其中，本人列席了2018年度股东大会、2019 年第二次临时股东大会、 2019年第三次临时股东大会，且对会议审议的事项无异议。

二、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、利用自身专业优势合理提出建议。

通过与公司经营层、内部审计部、法律事务部的沟通，及时获知公司重大事项进展 情况，并根据本人法律专业方面的工作经验提出合理的建议，对董事会科学客观决策和 公司的良性发展起到积极作用。

2、关注公司治理及经营管理发展 。

积极与公司管理层等相关人员进行沟通，深入了解公司经营管理发展有关事宜，对 提交董事会的议案均认真审核、及时调查和问询，并就相关事项在董事会会议上充分发 表意见，独立、客观、审慎地行使表决权。在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、 勤勉地服务于全体股东，切实维护公司及全体股东的利益。

3、持续关注公司信息披露工作。

按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，本人对公司《信息披露事务管理制 度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、对外担保等事项披露的真实性、准 确性、完整性、及时性和公平性进行核查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情 形。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

2019年度，本人作为公司董事会审计委员会、薪酬与考核委员会委员，积极参加各 专项委员会会议，利用参会的机会认真听取相关人员的汇报并定期查阅公司的财务报表 及经营数据，及时了解掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况，具体工作情况如下：

1、审计委员会工作情况

本人作为审计委员会委员，2019年共参加5次会议，对公司内部控制执行情况审计 报告、2019年内部控制审计计划、年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计 报表的书面意见、公司定期报告等事项进行审议，对内部控制制度及执行情况进行核查， 同公司管理层以及相关人员进行充分的沟通并对公司财务状况和经营情况进行指导和 监督。

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• 3 -

2、薪酬与考核委员会工作情况

本人作为薪酬与考核委员会委员，2019年共参加3次会议，分别对《关于2018年度 绩效奖励的分配方案》《关于公司第二期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》《关 于制定<董事长、监事会主席及高级管理人员薪酬管理办法>的议案》等议案进行了审议， 形成的审核意见及时提交董事会审查。

四、培训和学习

本人一直十分注重证券相关的法律、法规和各项规章制度的学习，同时积极参加公 司以各种方式组织的相关培训，结合专业知识与对公司经营、生产情况的了解，不断提 高自己的履职能力，积极培养自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决 策和风险防范，提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

五、联系方式

五、联系方式
姓名	许晓斌
电子邮箱	xiaobin96@163.com

报告期内，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合和 支持。2020年任期内，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、 尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，进一步发挥所长，为公司发展提供更 多有建设性的建议和意见。加强与其他董事、监事及管理层的沟通，为促进公司稳健发 展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。希望在新的一年里，公司 更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象，促进公司持 续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

特此报告。

独立董事：许晓斌 2020年3月23日

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