LB Group Co., Ltd. — Governance Information 2011

Aug 23, 2011

河南佰利联化学股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度

（2011 年8 月21 日经公司第四届董事会第三次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为了提高河南佰利联化学股份有限公司（下称“公司”） 的规范化运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性，以提高年报信息披露的质量和透明度，根据现行适用的《中华人 民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（下 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（下称《管理办法》） 和《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《上市规则》）等法律、行 政法规、部门规章及规范性文件以及《河南佰利联化学股份有限公司 章程》（下称《章程》）的有关规定或要求，结合公司实际情况，特制 定《河南佰利联化学股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制 度》（下称“本《制度》”）。

第二条 本《制度》所指责任追究制度是指公司年报信息披露工 作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对 公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理机制。

第三条 本《制度》适用于公司董事、监事、高级管理人员以及 与年报信息披露工作有关的其他人员。

第四条 实行责任追究制度，应遵循“实事求是、客观公正、有

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错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等”原则。

第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料，按本《制度》规定提出相关处理方案，上报公司董 事会批准。

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究

第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任：

（一）违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业会 计制度》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的相关规定和要 求，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（二）违反《管理办法》、《上市规则》等行政法规、部门规章以 及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等监管机关颁发并适 用的有关年报信息披露指引、准则、通知等规范性文件的相关规定和 要求，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的；

（三）违反《章程》、《河南佰利联化学股份有限公司信息披露管 理制度》等公司内部控制制度的相关规定和要求，使年报信息披露发 生重大差错或造成不良影响的；

（四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息披 露重大差错或造成不良影响的；

（五）因年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响的；

（六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影响

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的。

第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理：

（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观 因素所致的；

• （二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的；

• （三）不执行董事会依法作出的处理决定的；

• （四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理：

• （一）有效阻止不良后果发生的；

• （二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

• （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

• （四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保障 其陈述和申辩的权利。

第三章 追究责任的形式及种类

第十条 追究责任的形式：

（一）责令改正并作检讨；

（二）通报批评；

（三）调离岗位、停职、降职、撤职；

（四）赔偿损失；

• （五）解除《劳动合同》或《聘用协议》。

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第十一条 公司董事、监事、高级管理人员出现责任追究范围事 件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事 会视事件情节具体确定。

第四章 附则

第十二条 本《制度》未尽事宜，依照法律、行政法规、部门规 章及规范性文件以及《章程》的有关规定和要求执行。

第十三条 本《制度》如与法律、行政法规、部门规章及规范性 文件以及《章程》的有关规定和要求不一致的，以法律、行政法规、 部门规章及规范性文件以及《章程》的有关规定和要求为准。

第十四条 本《制度》由公司董事会负责制订、解释和修改。 第十五条 本《制度》自公司董事会审议通过之日起生效并实施。

河南佰利联化学股份有限公司

董事会

2011 年8 月21 日

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