LB Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 15, 2021

龙蟒佰利联集团股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

（独立董事：陈俊发）

作为龙蟒佰利联集团股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会独立董事，本着对 全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义 务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会会议，对公司董事 会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是社会公众股 股东的利益。现将2020年度任期内履职情况汇报如下：

一、出席公司会议及投票情况

1、出席公司董事会会议情况

2020年任期内，本人共参加董事会会议4次。具体参会情况如下：

独立董事姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
陈俊发	4	4	0	0	否

参会期间本人均详细审阅会议文件及相关材料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并 以专业能力和经验做出独立的表决意见，本人没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异 议的情况。本年度，公司股东大会及董事会各次会议的召集、召开均符合法定程序，重大经 营决策事项和其他重大事项均履行相关的审批程序。

2020年度，本人根据《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》《深圳证券交易所规范运作指引》及《独立董事制度》等有关法律法规及规章制 度，对公司相关事项发表如下事前认可意见和独立意见：

				发表意
序号	时间	董事会届次	事 项
				见类型

• 1 -

1	2020年3月23日	第六届董事会 第二十七次会议	关于对公司关联方资金占用、对外担保情况 的专项说明和独立意见	同意
2			关于公司2019年度利润分配预案的独立意见	同意
3			关于2019年度内部控制自我评价报告的独立 意见	同意
4			关于2019 年度日常关联交易情况及2020 年 度日常关联交易预计情况的事前认可意见和 独立意见	同意
5			关于为参股公司东方锆业提供担保暨关联交 易的事前认可意见和独立意见	同意
6			关于会计政策变更的独立意见	同意
7	2020年4月3日	第六届董事会 第二十八次会议	关于董事会换届选举的独立意见	同意
8	2020年4月13日	第六届董事会 第二十九次会议	关于认购东方锆业非公开发行股票暨关联交 易的事前认可意见和独立意见	同意

2、出席公司股东大会会议情况

2020年度，在第六届董事会任期内，公司共召开三次股东大会会议。分别为分别为2019 年年度股东大会、2020年第一次临时股东大会、2020年第二次临时股东大会。其中，本人列 席了2020年第一次临时股东大会，且对会议审议的事项无异议。

二、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

作为公司独立董事，本人在2020年勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：

1、有效履行独立董事的职责。

利用自身会计、财务管理等方面的专业知识，本人对需审议的各个议案均进行认真的了 解及分析，做出独立、公正的判断，有效进行审核，切实维护广大投资者的合法权益。 2、监督公司信息披露情况。

积极监督公司依据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引》等法律、法规、规范性文件和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定进行信息 披露，保证各项信息披露的真实性、准确性、及时性。

3、重点关注公司财务及依法运营情况，提出合理建议。

2020年度，本人作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，积极 与公司董事、监事、高级管理人员、内审及财务部门等就公司业务、财务、运营等各个方面 进行沟通，了解公司财务状况并关注公司依法运营情况、生产经营状况和内部控制的建设及

• 2 -

董事会决议执行情况，为公司经营和发展提出合理化的意见和建议。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

2020 年度，本人作为公司第六届董事会战略委员会委员、审计委员会召集人，积极参加 各委员会开展的相关会议，利用参会的机会认真听取相关人员的汇报并定期查阅公司的财务 报表及经营数据，及时了解掌握公司生产经营情况和重大事项进展情况，具体工作情况如下：

1、战略委员会工作情况

2020 年度任期期间，共召开1 次会议，对公司《认购东方锆业非公开发行股票暨关联交 易的公告》议案进行了深入的讨论和分析，并形成决议。作为战略委员会的委员，本人对公 司经营现状、发展前景、所处行业的风险和机遇进行了深入地了解，为公司发展战略的制订 和实施提出了建议。战略委员会保证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持续、稳 健发展提供了战略层面的支持。

2、审计委员会工作情况

本人作为审计委员会召集人，本年度出席了3 次专门会议。对公司的定期报告、内部控 制执行情况、审计工作等事项进行了审议，对内部控制制度及执行情况进行核查，同公司管 理层以及相关人员进行了充分的沟通并对公司财务状况和经营情况进行指导和监督。

四、培训和学习

本人作为独立董事，认真学习中国证监会、河南证监局以及深圳证券交易所最新的相关 法律法规和各项规章制度，注重培养自觉保护社会公众股东权益的思想意识，积极有效地履 行了独立董事的职能，为维护公司和中小股东的合法权益而尽绵薄之力。

五、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘用或者解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况

六、联系方式

姓名	陈俊发
电子邮箱	cjf@pengxin.com

报告期内，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持。

• 3 -

2020年任期内，本人一如既往的严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，努力加强 同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，争取为公司董事会提供准确、及时 的决策参考，在加强自身学习的基础上将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真执行独 立董事的职责，为公司的科学决策和风险防范提供独立意见和建议，促进公司的规范运作， 维护公司及广大中小股东的合法权益。同时，希望公司在董事会的领导下，稳健经营，规范 运作，努力增强公司的赢利能力，使公司持续、稳定、健康地向前发展，以优异的业绩回报 广大投资者。

特此报告。

独立董事：陈俊发 2021年4月14日

• 4 -