LB Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Feb 26, 2016

河南佰利联化学股份有限公司 2015 年度独立董事述职报告

（独立董事：许晓斌）

作为河南佰利联化学股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事，本着对全体股东 负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独 立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认 真地行使公司和股东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公 司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别 是社会公众股股东的利益。现将2015年度履职情况作简要报告。

一、出席公司会议及投票情况

1、出席公司董事会会议情况

2015年公司依据实际经营情况的需要，依法召开了10次董事会会议，本人均参加（其 中现场会议5次，现场结合通讯会议5次）。会上本人认真阅读和了解各项议案及会议资 料，并结合自身的专业特长进行客观的分析与判断，认真勤勉地履行了独立董事的职责。 2015年，本人对董事会各项议案没有提出异议，均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。 2015年度，本人根据相关规定，对公司聘任高级管理人员、关联资金占用、对外担 保、续聘会计师事务所、向激励对象授予限制性股票、非公开发行股票等重大事项的审 议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了专业性独立意见。具体发表的独立意见如 下：

议过程下：	议过程下：	和决策程	进行了审慎监督，	进行了审慎监督，	进行了审慎监督，	发表了专	业性独立	意见。具体发表的独	意见。具体发表的独	意见。具体发表的独	意见如	意见如
序号											意型
						事	项			发表	意
	序号	时间
										见类	型
	1	2015 年1	月23 日	关于	公司非公开	发行股票事	宜的独立意	见		同意
	2	2015 年1	23 日	关于	公司非公开	发行A股股	票涉及关联	交易事项的	独	同意
				立意	见
				关	公司2015	限制性股	激励计划	草案）及其	摘
	3	2015 年1	月23 日	要的	独立意见					同意
	4	2015 年1	月23 日	关于见	公司2015	年度日常关	联交易预计	情况的独立	意	同意
	5	2015 年1 月23 日		关于聘任公司总经理的独立意见						同意

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6	2015 年3 月13 日	关于对公司关联方资金占用、对外担保情况的独立意见	同意
7	2015 年3 月13 日	关于公司2014年度利润分配预案的独立意见	同意
8	2015 年3 月13 日	关于公司2014 年度募集资金存放与使用情况的独立意见	同意
9	2015 年3 月13 日	关于2014年度内部控制自我评价报告的独立意见	同意
10	2015 年3 月13 日	关于回购注销部分限制性股票的独立意见	同意
11	2015 年4 月24 日	关于2015年限制性股票授予相关事项的独立意见	同意
12	2015 年6 月4 日	关于2015年非公开发行股票相关事项的独立意见	同意
13	2015 年8 月21 日	关于对公司关联方资金占用、对外担保情况的专项说明和独立意见	同意
14	2015 年8 月21 日	关于公司与银行、经销商及客户签订金融网络服务协议的独立意见	同意
15	2015 年11 月10 日	关于续聘会计师事务所的独立意见	同意
16	2015 年11 月10 日	关于向控股子公司提供财务资助的独立意见	同意

2、出席公司股东大会会议情况

2015年公司召开了四次股东大会会议，分别为2015年第一次临时股东大会、2014年 年度股东大会、2015年第二次临时股东大会、2015年第三次临时股东大会。其中，本人 列席了2014年年度股东大会和2015年第二次临时股东大会，并对会议审议的事项无异 议。

二、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、2015年度，本人利用参加公司会议的机会及工作闲暇时间深入了解公司的生产 经营和财务状况等情况，参与公司内部审计相关工作，本人全年在公司现场工作的累计 天数不少于15个工作日。通过与公司经营层、内部审计部的沟通，及时获知公司重大事 项进展情况，并根据本人法律专业方面的工作经验提出合理的建议。

2、本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关制度对提 交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。

3、对董事会审议的各项议案，在会前认真审核公司提供的相关资料，向相关人员 详细了解议案的相关背景和决策依据，并运用专业知识，提出相应的意见和建议，使议 案内容更加完善，在充分了解情况的基础上独立、客观、审慎地行使监督权利。

4、本人持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完整地披露应披露的

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信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知情权，维护公司和股东的 利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，本人对公司《信息披露事务管理 制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、募集资金使用等事项披露的真实 性、准确性、完整性、及时性和公平性进行了核查，没有发现公司有违反公平信息披露 规定的情形。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

2015年度，本人作为公司第五届董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员 会委员，积极参加各专项委员会会议，利用参会的机会认真听取相关人员的汇报并定期 查阅公司的财务报表及经营数据，及时了解掌握公司生产经营情况和重大事项进展情 况，具体工作情况如下：

1、战略委员会工作情况

本人作为战略委员会委员，以通讯表决的方式参加了公司2015年第一次战略委员 会，对公司《关于对焦作荣佳钪业科技有限公司增资控股的议案》进行了审议，形成的 审核意见及时提交董事会审查。

2、审计委员会工作情况

本人作为审计委员会委员， 2015年共参加了六次会议（三次现场出席，三次通讯 表决），对公司内部审计部门提交的内部审计工作报告、内部控制执行情况审计报告、 财务报表、续聘审计机构等事项进行了审议，对内部控制制度及执行情况进行核查，同 公司管理层以及相关人员进行了充分的沟通并对公司财务状况和经营情况进行指导和 监督。

3、薪酬与考核委员会工作情况

本人作为薪酬与考核委员会委员， 2015年共参加了4次会议（其中现场会议2次， 通讯表决方式2次），分别对《2015年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2015 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等事项进行了审议，形成的审核意见及时提 交董事会审查。

四、培训和学习

本人作为独立董事，在2015年积极有效地履行了独立董事的职能，维护了公司和中 小股东的合法权益。认真学习中国证监会和河南证监局以及深圳证券交易最新的相关法 律法规和各项规章制度，注重培养自觉保护社会公众股东权益的思想意识。2016年，本

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人在加强自身学习的基础上将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真执行独立董事 的职责，为公司的科学决策和风险防范提供独立意见和建议。

六、联系方式

姓名：许晓斌

电子邮箱：xiaobin96@163.com

报告期内，感谢公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予的积极有效的配合和 支持。新的一年里，我将严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、 勤勉、忠实地履行独立董事职责，努力加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的 沟通与合作，争取为公司董事会提供准确、及时的决策参考，以使公司整体利益和中小 股东合法权益不受损害。同时，希望公司在董事会的领导下，稳健经营，规范运作，努 力增强公司的赢利能力，使公司持续、稳定、健康地向前发展，以优异的业绩回报广大 投资者。

特此报告。

独立董事：许晓斌

2016年 月 日

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