LB Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2012

Apr 25, 2012

河南佰利联化学股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告

（独立董事：王敏康）

各位股东及股东代表：

作为河南佰利联化学股份有限公司(以下简称“公司” )第四届董事会的独立董事， 在任职期间本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关制度要求，在 2011 年的工作中，诚实、勤勉、独立地履行各项职责，积极出席公司董事会会议和股东大会 会议，认真审议各项议案并审慎发表独立意见。现就 2011年度履职情况汇报如下：

一、出席公司会议及投票情况

1、出席公司董事会会议情况

2011年度，董事会共召开了七次会议，其中第四届董事会召开六次会议，本人均全 部参加，其中现场参加三次，通讯表决方式参加三次，分别就公司聘任高级管理人员、 超募资金的使用、会计师选聘、内控制度等情况履行了决策程序，并结合自身专长独立、 客观的进行分析和判断，认真勤勉地履行了独立董事职责。 2011年度，本人对董事会 各项议案均无异议，全部投了赞成票，没有反对或弃权的情况。

2、参加股东大会会议情况

2011年度，公司召开了两次股东大会，分别为一次年度股东大会和一次临时股东大 会，本人均亲自列席了上述会议。

二、发表独立意见的情况

序号	时间	事 项	发表意见类型
1	2011 年5 月16 日	公司成立以来关联交易履行的审议程序合法性及交易价格的公允性的意见	同意
2	2011 年8 月5 日	续聘亚太（集团）会计师事务所有限公司为公司2011 年度审计机构的意见	同意
3	2011 年8 月5 日	使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金及以部分超募资金偿还银行贷款和永久性补充流动资金的意见	同意
4	2011 年8 月21 日	2011 年半年度公司关联方资金占用和对外担保情况的意见	同意

三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、独立勤勉地履行职责

本人积极参加董事会会议，列席股东大会会议。在参加董事会会议前，本人对各审 议事项进行充分的了解与查阅，会议期间认真听取管理层对相关审议事项的具体介绍， 结合运用自身专业特点对审议事项进行审慎表决。 2011年，本人对公司的关联交易、 资金占用情况以及超募资金运用等重大事项决策程序的履行和信息披露的合规性积极 履行尽职调查义务，并进行有效监督，发表了相关独立意见，切实维护了公司全体股东 的利益。

2、积极关注公司经营以及财务状况

作为公司独立董事，本人十分关注公司经营以及财务状况。由于长期从事会计师事 务所工作，本人对企业财务相关制度要求以及规范运作相对比较了解。因此，本人同公 司财务部门经常联系，除了及时处理公司财务部门的疑问之外，并及时与公司管理层进 行反馈、交流，为公司的投资决策提供技术参考。 2011年，本人到公司现场工作的时 间不少于15天。

3、加强学习提升履职能力

本人十分重视对自身履职能力的继续提高，2011年，本人自觉学习中国证监会、河 南证监局和深交所新出台的各项法律法规，2011年参加了两次专题培训，一次是深交所 举办的首发上市董监高培训，一次是河南省证监对省辖上市公司董监高的年度培训，通 过上述的学习，本人提高了对股东合法权益维护方面和公司法人结构治理方面的认知和 理解，有助于加强对公司和中小投资者合法权益的保护。

四、其他工作

1、公司 2011年年报工作情况

2011年报编制期间，本人在公司高管人员的陪同下参观了公司的主要生产线，了解 公司募投项目的进展情况，并通过座谈方式听取了管理层对公司 2011年度生产经营情 况、信息披露、募集资金的存放和使用情况、投资者关系管理、重大事项进展以及公司 财务状况等重大方面的汇报，对公司的情况有了更深入的了解。

在年审注册会计师进场审计前，及时与公司财务负责人联系，要求其提供 2011年 度审计工作安排及其他相关材料。同时，根据监管部门颁布的相关年报规程要求，本人

持续关注公司 2011年度审计工作的进程，对审计过程中出现的问题及时与年审会计师 进行沟通 ,提出有效解决方案，确保审计报告的质量，以便公司及时、准确、完整地披 露 2011年年度报告。

2、审计委员会的工作情况

2011年度，本人作为董事会审计委员会主任委员主持召开了二次会议并以通讯方式 参加了一次会议，分别审议通过了《关于聘请亚太（集团）会计师事务所有限公司为公 司2011年度审计机构的议案》，《河南佰利联化学股份有限公司2011年半年度报告及其 摘要的议案》，《2011年第三季度内部控制执行情况审计报告》，《公司2011年第三季 度报告》和《2011年第三季度募集资金存放和使用情况报告》。

3、其他方面情况

2011年公司在深交所上市的第一年，也是公司发展的新起点，一年来总体经营保持 较好的发展态势，股东大会、董事会、监事会的召开也符合法定程序，重大事项也均履 行了相应程序并予以及时的信息披露。报告期内，本人未提议召开董事会以及独立聘请 外部审计机构和咨询机构等情况。

五、对公司的建议

公司所处的行业在近几年来呈现快速发展，由于公司拥有较强竞争力的产能规模以 及技术和管理团队，较好地保证了公司在行业中的领先地位。2011年公司成功进入资本 市场，这为公司的快速发展提供了更好的平台，因此在未来的发展中，公司严格遵守中 国证监会、河南省证监局以及深交所的相关制度要求，做好信息披露工作，加大中小投 资者的保护，从而利用资本市场给公司带来的帮助，持续发展并保持行业的领先地位。

最后，由衷地感谢公司董事会、管理层相关人员和各部门工作人员在 2011年对本 人工作的支持与帮助，本人也将在 2012年的工作中继续诚实、勤勉、独立地履行各项 独立董事职责，为公司的发展作出自己最大的贡献。

六、联系方式

姓名：王敏康 电子邮箱：wmk1221@126.com

独立董事：王敏康

二〇一二年四月二十三日