LANZHOU GREATWALL ELECTRICAL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2016

Aug 11, 2016

兰州长城电工股份有限公司

关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海 证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013年修订）》等有关规定，编制了截至2016年6月30日止的《关于 公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，请审议。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核 准兰州长城电工股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可 [2013]87 号文核准，公司于2013 年7 月向特定投资者非公开发行人 民币普通股10,000 万股，每股面值1 元，每股发行价5.49 元，共募 集资金总额为549,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 24,019,567.76 元，实际募集资金净额为524,980,432.24 元。

募集资金于2013 年7 月18 日全部到位，经希格玛会计师事务所 有限公司审验，并出具希会验字（2013）第0066 号验资报告。

截至本报告期末，以前年度实际使用39,351.90 万元，本报告期 募集资金实际使用4,588.57 万元，当前余额为9,101.72 万元。差额 部分为扣除专户手续费后的利息收入544.15 万元。

二、募集资金管理情况

公司已制订《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使 用、项目实施管理及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。 公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。

根据公司2013 年7 月4 日召开的第五届董事会第七次会议决议，

公司开设了四个专项存储账户，分别为建行兰州广场东口支行、工行 兰州八一支行、甘肃银行兰州城关支行、中信银行兰州分行。公司于 2013 年8 月9 日召开的第五届董事会第九次会议决议，与上述银行 及保荐机构海通证券股份有限公司共同签订了《募集资金三方监管协 议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范 本）》之间不存在重大差异。

截至2016 年6 月30 日，公司募集资金（扣除补充流动资金 5,000.00 万元）在各银行专户账户的存储情况如下：

开户行	银行账号	期末余额
建行广场东口支行 工行兰州八一支行 甘肃银行兰州城关支行 中信银行兰州分行 合计	62001360029051502123 2703001119200037369 660400001758900020 7461110182600093231	20,848,330.95 12,381,012.73 5,049,793.40 2,738,107.51 41,017,244.59

截止到报告期末，公司上述募集资金的存放、使用、项目实施管 理及使用严格按照《募集资金三方监管协议》中的规定实施，不存在 违规现象。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况, 参见“募集资金使用情况对照表”(附表1)。

（二）募投项目先期投入及置换情况。

经公司2013 年8 月9 日召开的第五届董事会第九次会议决议， 公司以募集资金置换截至2013 年8 月9 日公司以自筹资金垫付的款 项12,245.41 万元。希格玛会计师事务所对上述事项进行了专项审核， 公司的保荐机构海通证券股份有限公司对此也出具了核查意见，认为

此次置换符合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为没有 与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的 正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。

公司以自筹资金预先投入募集资金项目的情况如下：

序号	项目名称	自筹资金预先投入金额（元）	投入时间
1	智能化新领域中高压开 关设备产业化建设项目	92,289,286.15	2012 年
2	技术研发中心建设项目	9,280,765.00	2012 年
3	智能低压电器技术升级 及产业化建设项目	20,884,013.40	2013 年
	合计	122,454,064.55

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2016 年1 月12 日公司召开第五届董事会第二十六次会议审议通过了 《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司 继续使用部分闲置募集资金人民币5000 万元暂时补充流动资金，使 用期限至2016 年8 月31 日。

详见附件：募集资金使用情况对照表

四、变更募投项目的资金使用情况

公司无变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、本公司《募 集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、 完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1：

募集资金使用情况对照表

附表1：	附表1：	附表1：	附表1：	附表1：	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
					2016年6月 单位：万元
募集资金总额					54,900.00	本年度投入募集资金总额					4,588.57
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额					43,940.47
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总 额	截至期末 承诺投入 金额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
智能化新领域中高 压开关设备产业化 建设项目	无	33,498.04	无	26,684.09	1,602.88	26,684.09	0	100.00%	2015年12月			否
技术研发中心建设 项	无	650000	无	535829	1,443.23	5,358.29	0	100.00%	2015年12月			否
目		,.		,.
智能低压电器技术 升级及产业化建设	无	850000	无	805247	481.21	8,052.47	0	100.00%	2015年12月			否
项目		,.		,.
基于IGBT器件 的变频与逆变 装置产业化建 设项目	无	4,000.00	无	3,845.63	1,061.25	3,845.63	0	100.00%	2016年6月			否
合计	—	52,498.04		43,940.48	4,588.57	43,940.48	0	100.00%	—		—	—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					公司四个募集资金项目,在非公开发行成功前，投入自有资金合计为12,245万元（其中，智能化新领域中高压开关 设备产业化建设项目投入9,228 万元，技术研发中心建设项目投入928 万元,智能低压电器技术升级及产业化建设 项目投入2,088万元。2013年7月，本公司非公开发行股票成功后，使用募集资金12,245万元将项目先期投入的 自有资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					补充流动资金金额5000万元
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况					其中甘肃银行兰州城关支行户购买“7天通知定期存款”5,048,960.00元； 工行兰州八一支行户购买“结构性存款”2,900,000.00 元
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					无
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况

• 注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

• 注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

• 注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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