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LAN FA AGM Information 2016

Jul 22, 2016

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AGM Information

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聯發紡織纖維股份有限公司一○五年股東常會議事錄

時間:中華民國一○五年六月二十四日(星期五)上午九時整

  • 地點:新竹縣竹北市十興里十興路 291 號(本公司竹北廠行政大樓六樓)。

  • 出席:上午九時整,出席股東及股東委託代理人代表股份總數 209,967,243 股,占本公司已 發行股份總數為317,484,376 股( 已扣除依公司法179 條規定無表決權股數 41,144,531 股)之 66.13 %。已達法定開會權數,由主席葉董事長清澤宣佈開會。[ (出] 席股東股份總數扣除依公司法197 條之1 規定無表決權數6,700,922 權後之總表決權 數為203,266,321 權)。

出席董事及監察人:

董 事:葉清澤 王豐岳 葉祐綸 葉柏亮 李淑雅 獨立董事:王蒼仁 張清欉 監 察 人:葉泉成 葉國暉 主席:董事長 葉清澤 記錄:糜福相

壹、宣佈開會

貳、主席致詞:略。

參、討論事項 ( 一 ) :

第一案: ( 董事會提 )

案 由:修訂本公司章程之部分條文案,提請 公決。

  • 說 明:修訂本公司章程之部分條文詳如下 :
說 明:修訂本公司章程之部 分條文詳如下:
修正條文 現行條文 說明
第 十六 條:
本公司設董事五至九人,監察人二
至三人,均由股東會就有行為能力
之人選任,任期均為三年,連選均
得連任。
前項董事名額中,獨立董事人數不
少於二人,採候選人提名制度,由
股東會就獨立董事候選人名單中選
第 十六 條:
本公司設董事五至九人,監察人
二至三人,均由股東會就有行為
能力之人選任,任期均為三年,
連選均得連任。
前項董事名額中,獨立董事人數
不少於二人,採候選人提名制度
,由股東會就獨立董事候選人名
配合董事及監察人之選舉
全面改為候選人提名制度

1

任之。獨立董事之提名及選任方式
依公司法及證券主管機關之規定辦
理。
董事及監察人均採候選人提名制度
單中選任之。獨立董事之提名及
選任方式依公司法及證券主管機
關之規定辦理。
依證券交易法第十四條之四規定
,若本公司應設置審計委員會,
或本公司自願設置審計委員會時
,由全體獨立董事組成。自審計
委員會成立之日起,本公司監察
人之權責當然解任,並由審計委
員會取代且本公司有關監察人之
規定停止適用。
審計委員會及其成員之職權行使
及相關事項,依證券交易法相關
法令 之規定辦理。
,其實施相關事宜悉依公司法、證
券交易法等相關法令規定辦理。
依證券交易法第十四條之四規定,
若本公司..................。審
計委員會及其成員之職權行使及相
關事項,依證券交易法相關法令之
規定辦理。
第 廿二 條:
(刪除)
第 廿二 條:
本公司設經理人,其委.........
另依本公司章程第二十四條之規
定分配酬勞。
配合主管機關相關法令修
正。
第 廿二 條:
本公司於會計年度終了應由董事會
編造下列各項表冊於股東常會開會
..................。第一項表冊
,監察人得請求董事會提前交付查
核。
第 廿三 條 :
本公司於會計年度終了應由董事
會編造下列各項表冊於股東常會
開會..................。第一
項表冊,監察人得請求董事會提
前交付查核。
條文順序調整
第 廿三 條 :
本公司年度如有獲利,應提撥
1.5%為員工酬勞,由董事會決議以
股票或現金分派發放,其發放對象
包含符合一定條件之從屬公司員工
;本公司得以上開獲利數額,由董
事會決議提撥不高於2.5%為董監
事酬勞,其員工紅利及董監事酬勞
之分配內容,授權經理人依董事會
決議內容辦理之。員工酬勞及董監
事酬勞分派案應提股東會報告。但
公司尚有累積虧損時,應預先保留
彌補數額,再依前項比例提撥員工
酬勞及董監事酬勞。
本條新增 配合公司法增訂第235 條
之1 並修正第235 條及第
240 條,修訂員工及董監
事酬勞提撥之比率。

2

第 廿四 條:
本公司年度總決算如有盈餘,除依
法提繳稅捐外,應先彌補以往年度
虧損,次就其餘額百分之十為法定
公積,並扣除特別盈餘公積,所餘
盈餘加計以前年度累計未分配盈餘
作為可供分派盈餘,由董事會視營
運需要酌予保留,於本期稅後淨利
為正數之情況下,以不低於本期可
供分派盈餘之百分之十分派股東股
息及紅利,及擬具分配案送經股東
會決議分配之。本公司正處於營業
成長期,未來三年之股利政策係考
量公司資本支出及營運週轉所需,
採平衡股利政策,股利之發放原則
上採股票及現金並行方式,每年發
放之現金股利以不得低於當年度分
派股東股息及紅利的百分之十,惟
若現金股利低於每股0.1 元,得以
股票股利發放。
第 廿四 條:
本公司年度總決算如有盈餘,除
依法提繳稅捐外,應先彌補以往
年度虧損,次就其餘額百分之十
為法定公積,並扣除特別盈餘公
積,所餘盈餘加計以前年度累計
未分配盈餘作為可供分派盈餘,
由董事會視營運需要酌予保留,
及擬具分配案送經股東會決議分
配之。~~但員工紅利不得低於百分~~
~~之二,董監事酬勞不得低於百分~~
配合主管機關法令修正
~~之三,其員工紅利及董監事酬勞~~
~~之分配內容,授權經理人依股東~~
~~會議表決內容辦理之。~~本公司正
處於營業成長期,未來三年之股
利政策係考量公司資本支出及營
運週轉所需,採平衡股利政策,
股利之發放原則上採股票及現金
並行方式,每年發放之現金股利
以不得低於當年度分派股東股息
及紅利的百分之十,惟若現金股
利低於每股0.1 元,得以股票股
利發放。
第 廿六 條 :
本章程訂立於民國六十一年十一月
十五日,第一次修正於.......,
第三十七次修訂於民國一○三年六
月二十四日,第三十八次修訂於民
國一○四年六月二十六日,第三十
九次修訂於民國一○五年六月二十
四日。
第 廿六 條 :
本章程訂立於民國六十一年十一
月十五日,第一次修正於.......
,第三十七次修訂於民國一○三
年六月二十四日,第三十八次修
訂於民國一○四年六月二十六日
增訂修訂日期。

決 議:本案經票決照案通過,票決結果如下:

出席股東
表決權數
贊成 反對 無效 棄權/未投票
權數 比例(%) 權數 權數 權數
203,266,321 200,984,313 98.88% 24,905 0 2,257,103

3

肆、報告事項:

  • 一、報告本公司一○四年度營業狀況。(詳附件)

  • 二、監察人審查本公司一○四年度決算表冊報告。(詳附件)

  • 三、本公司一○四年度資金貸與及背書保證作業概況報告。(詳附件)

  • 四、本公司一○四年度董監事及員工酬勞分配案。(詳附件)

  • 五、本公司增加投資大陸間接持有之子公司案報告。(詳附件)

  • 六、本公司訂定「誠信經營守則」、「企業社會責任實務守則」

及「公司治理實務守則」。(詳附件)

伍、承認事項:

第一案: ( 董事會提 )

  • 案 由:本公司一○四年度營業報告書及決算表冊,提請 承認。

  • 說 明:一、本公司一○四年度之個體財務報表暨合併財務報表 業已自行編製完成, 並委由勤業眾信聯合會計師事務所黃海悅、劉永富會計師查核完竣,連同 營業報告書送請監察人查核竣事,謹提請 承認。

  • 二、本公司一○四年度營業報告書、財務報表請參閱附件。

  • 決 議:本案經票決照案通過,票決結果如下:

出席股東
表決權數
贊成 反對 無效 棄權/未投票
權數 比例(%) 權數 權數 權數
203,266,321 200,986,640 98.88% 18,577 0 2,261,104

4

第二案: ( 董事會提 )

  • 案 由:本公司一○四年度盈餘分配案,提請 承認。

  • 說 明:本公司一○四年度結算稅後盈餘為新台幣$227,310 仟元,擬具本公司一○四年

度盈餘分配表如下:

一○四年度

單位:元

盈餘分配表

一○四年度
盈餘分配表
一○四年度
盈餘分配表
單位:元

金 額 備註
小計 合計
期初未分配盈餘
精算(損)益列入保留盈餘
調整後未分配盈餘
加:本年度稅後淨利
本期可供分配盈餘
減:提列法定盈餘公積
減:提列特別盈餘公積
期末未分配盈餘
(22,731,000)
(291,321,909)
88,981,064
(2,238,158)




86,742,906
227,310,003
314,052,909
(314,052,909)
0
董事長:
經理人:
會計主管:
  • 決 議:本案經票決照案通過,票決結果如下:
出席股東
表決權數
贊成 反對 無效 棄權/未投票
權數 比例(%) 權數 權數 權數
203,266,321 200,975,312 98.88% 29,905 0 2,261,104

5

  • 陸 、討論事項 ( 二 ) :

  • 第一案: ( 董事會提 )

  • 案 由:本公司一○四年度資本公積分配現金股利案,提請 公決。

說 明:

  • 一、本公司擬提撥資本公積新台幣 71,725,781 元,按發放基準日股東名簿記 載之持有股份,每股配發0.2 元現金。

  • 二、本次現金股利按分配比例計算至元為止,元以下捨去,不足一元之畸零款 合計數,由小數點數字自大至小及戶號由前至後順序調整,至符合現金股 利分配總額。

  • 三、現金發放俟股東常會通過,授權董事會訂定發放基準日分派之。 本分派案如經主管機關修正,或因買回本公司股份、庫藏股轉讓員工或註 銷、員工認股權憑證執行等,致影響流通在外股份數量,配發現金比率因 此發生變動時,擬提請股東會授權董事會全權處理之。

決 議:本案經票決照案通過,票決結果如下:

出席股東
表決權數
贊成 反對 無效 棄權/未投票
權數 比例(%) 權數 權數 權數
203,266,321 200,984,489 98.88% 19,577 0 2,262,255

柒、其他議案及臨時動議:無。

捌、散會。

6

附件

  • 一、報告本公司一○四年度營業狀況

  • 聯發紡織纖維股份有限公司營業報告書

  • ( ) 本公司一○四年度營業狀況

1. 產銷狀況:

本公司一○四年度產量 44,916 噸,較一○三年度之 44,878 噸增加 38 噸,增加幅度 0.08%

本公司一○四年度銷量 44,951 噸,較一○三年度之 44,743 噸增加 208 噸,增加幅度 0.46%

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單位 : 公噸
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2. 營收狀況:

本公司一○四年度營收淨額新台幣 $2,675,338 仟元,較一○三年度之

  • $2,859,641 仟元減少 $184,303 仟元,減少幅度 6.44%

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新台幣 : 仟元
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7

( 二 ) 子公司杭州聯發一○四年度營業狀況。

1. 產銷狀況:

杭州聯發一○四年度產量 23,998 噸,較一○三年度之 21,081 噸增加

2,917 噸,增加幅度 13.84%

杭州聯發一○四年度銷量 23,842 噸,較一○三年度之 21,161 噸增加

2,681 噸,增加幅度 12.67%

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單位 : 公噸
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2. 營收狀況:

杭州聯發一○四年度營收淨額人民幣 $245,320 仟元,較一○三年度之 人民幣 $244,768 仟元增加人民幣 $552 仟元,增加幅度 0.23%

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人民幣 : 仟元
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8

( 三 ) 一○五年度營業展望

本公司一○五年度竹北廠及杭州廠共 80 台西德超高速假撚機台 ( 包括 15 台雙胞胎 假撚機 ) ,預計將提高超細纖維及差異化聚酯加工絲生產比率,故假撚部門竹北廠 一○五年度年產聚酯加工絲產量約 45,000 公噸,杭州廠一○五年下半年預計陸續 增設 10 台 384 錠假撚機,年產聚酯加工絲產量約 30,000 公噸,兩廠合計約可達 75,000 公噸。

董事長:

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經理人: 會計主管:

二、監察人審查本公司一○四年度決算表冊報告

聯發紡織纖維股份有限公司

監察人審查報告書

茲 准

董事會造送一○四年度個體財務報表及合併財務報表,業經勤業眾信聯合會計師事務所黃 海悅、劉永富會計師查核完畢,連同營業報告書及盈餘分派案等表冊,復經本監察人審核, 尚無重大不符情事,爰依證券交易法第三十六條規定繕具報告。

敬請 鑒察

此 致

一○五年股東常會

監察人:葉國暉

監察人:葉泉成

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中 華 民 國 一○五 年 三 月 二十八 日

9

三、本公司一○四年度資金貸與及背書保證作業概況報告。

  • 按本公司資金貸與及背書保證作業程序,本公司截至一○四年十二月三十一日止,對外 資金貸與餘額為美元壹仟壹佰萬元整;對外背書保證融資餘額為新台幣叁億陸仟萬元整 及美元壹仟貳佰伍拾萬元整,說明如下:

資金貸與

杭州聯發纖維有限公司 美元壹仟壹佰萬元整。

背書保證

聯興投資(股)公司 新台幣伍仟萬元整。 聯澤投資(股)公司 新台幣捌仟萬元整。 聯慶開發(股)公司 新台幣玖仟萬元整。 聯捷開發(股)公司 新台幣壹億肆仟萬元整。

杭州聯發纖維有限公司 美元壹仟貳佰伍拾萬元整。

四、本公司一○四年度董監事及員工酬勞分配案。

依據金融監督管理委員會105 年1 月30 日金管證審字第1050001900 號令規定,擬配發 一○四年度董監事酬勞現金新台幣$7,058,600 元及員工酬勞現金新台幣$4,235,160 元。

  • 五、本公司增加投資大陸間接持有之子公司案報告

  • 本公司為擴充大陸地區業務,擬透過第三地區公司LAN FA HOLDING LIMITED 之子公司 MARYLAND INVESTMENT LIMITED 再投資杭州聯發纖維有限公司美元陸佰萬元整,經報請 投審會核准通過後授權董事長 葉清澤、代理董事長職務之人員或其指定之人員全權辦

  • 理。

  • 六、本公司訂定「誠信經營守則」、「企業社會責任實務守則」及「公司治理實務守則」。 (詳附錄)

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附錄

聯發紡織纖維股份有限公司公司章程(修訂前)

第 一 章 總 則

  • 第 一 條:本公司依照公司法股份有限公司之規定組織定名為聯發紡織纖維股份 有限公司。英文名稱為LAN FA TEXTILE CO.,LTD.

  • 第 二 條:本公司所營事業如下:

  • 一、各種棉麻毛及合成纖維、化學纖維織品之針織加工製造買賣業 務。

  • 二、各種針織布、梭織布、染整、染紗、紡紗及紗之買賣。

  • 三、各種合成纖維原料、合成纖維及其加工品及化學纖維紗之製造加 工及買賣。

  • 四、前各項有關產品之進出口貿易業務及承受國內外來之委託加工製 造。

  • 五、H701010 住宅及大樓開發租售業。

  • 六、H701020 工業廠房開發租售業。

  • 七、ZZ99999 除許可業務外,得經營法令非禁止或限制之業務。

  • 第 三 條:本公司設總公司於台北市,必要時得經董事會決議及主管機關核准後 得在國內外設立分公司。

  • 第 四 條:本公司得為同業間及本公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之 五十公司之對外保證,本公司轉投資於其他事業,其轉投資金額得超 過本公司實收資本額百分之四十。

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第 二 章 股 份

第 五 條:本公司資本總額定為新台幣肆拾柒億元整,分為肆億柒仟萬股,每股 新台幣壹拾元整,未發行部份,由董事會視實際需要決議發行之。

第 六 條:刪除。

第 七 條:本公司股票由董事長及董事三人以上簽名、蓋章,經依法簽證後發行 之。本公司發行之股份得免印製股票,並應洽證券集中保管事業機構 登錄。

  • 第 八 條:本公司應設置股東名簿保存於公司,股務事項之處理,需依主管機關 頒定之「公開發行公司股務處理準則」之規定辦理。

  • 第 九 條:股東應將其印鑑式樣送交本公司存查,以便股東領取股息調換股票及

與本公司書面接洽時均以所存印鑑為憑,上項印鑑如有遺失時應以書 面向本公司掛失,並自行登報公告作廢後具保向本公司更換印鑑。

第 十 條:股票如有遺失或損毀時,應由股東以書面向本公司說明原因,並登載 本公司所在地日報公告,自公告後之日起一個月如無第三者提出議

異,始准覓取妥保,出具保證書,經本公司審核後方得補發新股票。

第 十一 條:每屆股東常會前六十日內,臨時股東會前三十日內或公司決定分派股 息及紅利或其他利益之基準日前五日內均停止股票過戶。

第 三 章 股 東 會

第 十二 條:股東會分常會及臨時會二種。常會每年召開一次,於每會計年度終了 後六個月內由董事會召開之。臨時會於必要時依法召開之。

第 十三 條:股東因故不能出席股東會時得依公司法第一七七條規定出具委託書委 託代理人出席。股東委託代理出席之辦法,除依公司法第一七七條規

26

定外,悉依主管機關頒佈之「公開發行公司出席股東會使用委託書規 則」規定辦理。

第 十四 條:本公司股東每股有一表決權,但本公司有發生公司法第一百七十九條 第二項規定之情事者其股份無表決權。本公司召開股東會時,得採行 以書面或電子方式行使其表決權,以電子方式行使表決權之股東視為 親自出席,其相關事宜悉依法令規定辦理。不足一權者不予計算。

第 十五 條:股東會之決議除相關法令另有規定外,應有代表已發行股份總數過半 數之股東出席,以出席股東表決權過半數之同意行之。但有下列情事 其表決權應有已發行股份總數三分之二之股東出席,以出席股東表決 權過半數之同意行之。惟出席股東之股份總數不足前項定額者,得以 有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二 以上之同意行之。

1.購買或合併國內外其他企業。

2.解散或清算、分割。

股東會之議決事項,應作成議事錄,並依公司法第一百八十三條規定 辦理。

第 四 章 董 事 及 監 察 人

第 十六 條:本公司設董事五至九人,監察人二至三人,均由股東會就有行為能力 之人選任,任期均為三年,連選均得連任。

前項董事名額中,獨立董事人數不少於二人,採候選人提名制度,由 股東會就獨立董事候選人名單中選任之。獨立董事之提名及選任方式 依公司法及證券主管機關之規定辦理。

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依證券交易法第十四條之四規定,若本公司應設置審計委員會,或本 公司自願設置審計委員會時,由全體獨立董事組成。自審計委員會成 立之日起,本公司監察人之權責當然解任,並由審計委員會取代且本 公司有關監察人之規定停止適用。

審計委員會及其成員之職權行使及相關事項,依證券交易法相關法令 之規定辦理。

第 十七 條:董事組織董事會,由三分之二以上董事之出席及出席董事過半數之同 意互選董事長一人,對外代表公司。董事缺額達三分之一或監察人全 體解任時,董事會應於六十日內召開股東臨時會補選之,其任期以補 足原任之期限為限。

第 十八 條:本公司經營方針及其他重要事項以董事會決定之,董事會除每屆第一 次董事會依公司法第二○三條規定召集外,其餘由董事長召集並任為 主席,董事長請假或因故不能執行職務時,其代理依公司法第二○八 條規定辦理,董事之代理依公司法第二○五條規定辦理。

第 十九 條:監察人單獨依法行使監察權外並得列席董事會議陳述意見,但不得加 入表決。

  • 第 二十 條:全體董事及監察人之報酬及車馬費,其不論盈虧,得授權董事會依同 業一般水準支給。

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第 廿一 條:本公司董事會得因業務運作之需要,設置薪資報酬委員會或其他 功能性委員會。

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第 廿二 條:本公司設經理人,其委任、解任及報酬依公司法相關規定辦理之。本 公司董事、監察人、經理人執行本公司職務時,不論公司營業盈虧, 公司得支給報酬,其報酬授權董事會依其對公司營運參與程度及貢獻 之價值,依同業通常水準支給議定之。如公司有盈餘時,另依本公司 章程第二十四條之規定分配酬勞。

第 六 章 決 算

第 廿三 條:本公司於會計年度終了應由董事會編造下列各項表冊於股東常會開會 三十日前交監察人查核後提請股東常會承認。

1.營業報告書。

2.財務報表。

3.盈餘分派或虧損撥補之議案。

前項表冊,應依中央主管機關規定之規章編造。

第一項表冊,監察人得請求董事會提前交付查核。

第 廿四條:本公司年度總決算如有盈餘,除依法提繳稅捐外,應先彌補以往年度 虧損,次就其餘額百分之十為法定公積,並扣除特別盈餘公積,所餘 盈餘加計以前年度累計未分配盈餘作為可供分派盈餘,由董事會視營 運需要酌予保留,及擬具分配案送經股東會決議分配之,但員工紅利 不得低於百分之二,董監事酬勞不得低於百分之三,其員工紅利及董 監事酬勞之分配內容,授權經理人依股東會議表決內容辦理之。本公 司正處於營業成長期,未來三年之股利政策係考量公司資本支出及營 運週轉所需,採平衡股利政策,股利之發放原則上採股票及現金並行

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方式,每年發放之現金股利以不得低於當年度分派股東股息及紅利的 百分之十,惟若現金股利低於每股 0.1 元,得以股票股利發放。

第 七 章 附 則

第 廿五 條:本章程未訂事項悉依照公司法及其他法令規定辦理。

第 廿六 條:本章程訂立於民國六十一年十一月十五日,第一次修正於民國六十二 年四月二十日,第二次修正於民國六十三年八月五日,第三次修正於 民國六十四年九月十三日,第四次修正於民國六十五年三月十七日, 第五次修正於民國六十五年四月八日,第六次修正於民國七十一年四 月二十日,第七次修正於民國七十三年七月二十八日,第八次修正於 民國七十三年九月八日,第九次修正於民國七十三年十二月三日,第 十次修正於民國七十四年六月二十六日,第十一次修正於民國七十四 年九月二日,第十二次修正於民國七十五年九月三十日,第十三次修 正於民國七十六年五月四日,第十四次修正於民國七十七年十一月五 日,第十五次修正於民國七十八年十一月二十五日,第十六次修正於 民國七十九年十月二日,第十七次修正於民國八十年五月二十八日, 第十八次修正於民國八十年十月十八日,第十九次修正於民國八十一 年五月二十九日,第二十次修正於民國八十一年十二月五日,第二十 一次修正於民國八十二年六月四日,第二十二次修正於民國八十三年 三月二十二日,第二十三次修正於民國八十四年四月十一日,第二十 四次修正於民國八十五年九月十日,第二十五次修正於民國八十七年 四月二十八日,第二十六次修正於民國八十八年五月二十七日,第二 十七次修正於民國八十九年五月二十二日,第二十八次修正於民國九

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十一年六月十二日,第二十九次修正於民國九十三年六月十一日,第 三十次修訂於民國九十四年六月十日,第三十一次修訂於民國九十五 年六月九日,第三十二次修訂於民國九十六年六月十五日,第三十三 次修訂於民國九十七年六月十三日,第三十四次修訂於民國九十八年 六月二十六日,第三十五次修訂於民國九十九年六月二十五日,第三 十六次修訂於民國一○一年六月二十二日,第三十七次修訂於民國一 ○三年六月二十四日,第三十八次修訂於民國一○四年六月二十六 日。

31

聯發紡織纖維股份有限公司

誠信經營守則

105 年 05 月 06 日 訂定

第 一 條 訂定目的及適用範圍

本公司為強化誠信經營之企業文化、健全發展及良好商業運作,特 訂定本守則。

本守則適用範圍及於子公司、及其他具有實質控制能力之機構或 法人等集團企業與組織。

第 二 條 禁止不誠信行為

本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人或具有實質控制 能力者(以下簡稱實質控制者),於從事商業行為之過程中,不得 直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益,或做出其 他違反誠信、不法或違背受託義務等不誠信行為,以求獲得或維 持利益(以下簡稱不誠信行為)。

  • 前項行為之對象,包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人 員,以及任何公、民營企業或機構及其董事(理事)、監察人(監 事)、經理人、受僱人、實質控制者或其他利害關係人。

第 三 條 利益之態樣

  • 本守則所稱利益,係指任何有價值之事物,包括任何形式或名義 之金錢、餽贈、佣金、職位、服務、優待、回扣等。但屬正常社 交禮俗,且係偶發而無影響特定權利義務之虞時,不在此限。

第 四 條 法令遵循

本公司遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪 污治罪條例、政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃 相關規章或其他商業行為有關法令,以作為落實誠信經營之基本 前提。

第 五 條 政策

本公司本於廉潔、透明及負責之經營理念,制定以誠信為基礎之 政策,並建立良好之公司治理與風險控管機制,以創造永續發展 之經營環境。

第 六 條 防範方案

本公司制訂之誠信經營政策,訂有誠信經營之作法及防範不誠信 行為方案(以下簡稱防範方案),包含作業程序、行為指南及教育 訓練等。為積極防不誠信行為於訂定過程中,必要時與員工、重 要商業往來交易對象或其他利害關係人溝通。

本公司訂定之防範方案,應符合本公司及集團企業與組織營運所

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在地之相關法令規範。

第 七 條 防範方案之範圍

本公司訂定防範方案時,應分析營業範圍內具較高不誠信行為風 險之營業活動,並加強相關防範措施。本公司訂定防範方案涵蓋 下列行為之防範措施:

一、行賄及收賄。

二、提供非法政治獻金。

三、不當慈善捐贈或贊助。

四、提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。

五、侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產 權。

六、從事不公平競爭之行為。

七、產品及服務於研發、採購、製造、提供或銷售時直接或間接 損害消費 者或其他利害關係人之權益、健康與安全。

第 八 條 承諾與執行

本公司及集團企業與組織應於內部規章及對外文件中明示誠信經 營之政策,董事會與管理階層應承諾積極落實,並於內部管理及 商業活動中確實執行。

第 九 條 誠信經營商業活動

本公司以公平與透明之方式進行商業活動,並於商業往來之前,應 考量代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象之合法性及 是否涉有不誠信行為,避免與涉有不誠信行為者進行交易。

本公司與代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象簽訂之 契約,其內容應包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉有不誠 信行為時,得隨時終止或解除契約之條款。

第 十 條 禁止行賄及收賄

本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質 控制者,於執行業務時,不得直接或間接向客戶、代理商、承包 商、供應商、公職人員或其他利害關係人提供、承諾、要求或收 受任何形式之不正當利益。

第十一條 禁止提供非法政治獻金

本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質 控制者,對政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐 獻,應符合政治獻金法及公司內部相關作業程序,不得藉以謀取 商業利益或交易優勢。

第十二條 禁止不當慈善捐贈或贊助

本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質

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控制者,對於慈善捐贈或贊助,應符合相關法令及內部作業程 序,不得為變相行賄。

第十三條 禁止不合理禮物、款待或其他不正當利益

  • 本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質 控制者,不得直接或間接提供或接受任何不合理禮物、款待或其 他不正當利益,藉以建立商業關係或影響商業交易行為。

第十四條 禁止侵害智慧財產權

  • 本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質 控制者,應遵守智慧財產相關法規、公司內部作業程序及契約規 定;未經智慧財產權所有人同意,不得使用、洩漏、處分、燬損 或有其他侵害智慧財產權之行為。

第十五條 禁止從事不公平競爭之行為

  • 本公司應依相關競爭法規從事營業活動,不得固定價格、操縱投 標、限制產量與配額,或以分配顧客、供應商、營運區域或商業 種類等方式,分享或分割市場。

第十六條 防範產品或服務損害利害關係人

  • 本公司及本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質 控制者,於產品與服務之研發、採購、製造、提供或銷售過程, 應遵循相關法規與國際準則,確保產品及服務之資訊透明性及安 全性,制定且公開其消費者或其他利害關係人權益保護政策,並 落實於營運活動,以防止產品或服務直接或間接損害消費者或其 他利害關係人之權益、健康與安全。有事實足認其商品、服務有 危害消費者或其他利害關係人安全與健康之虞時,原則上應即回 收該批產品或停止其服務。

第十七條 組織與責任

本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人及實質控制者應 盡善良管理人之注意義務,督促公司防止不誠信行為,並隨時檢 討其實施成效及持續改進,確保誠信經營政策之落實。 本公司為健全誠信經營之管理,應設置隸屬於董事長室之專責單 位,負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並掌理下 列事項,如發生重大違規情事,應向董事會報告:

  • 一、協助將誠信與道德價值融入公司經營策略,並配合法令制度 訂定確保誠信經營之相關防弊措施。

  • 二、訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內訂定工作業務相關 標準作業程序及行為指南。

  • 三、規劃內部組織、編制與職掌,對營業範圍內較高不誠信行為 風險之營業活動,安置相互監督制衡機制。

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  • 四、誠信政策宣導訓練之推動及協調。

  • 五、規劃檢舉制度,確保執行之有效性。

  • 六、協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防 範措施是否有效運作,並定期就相關業務流程進行評估遵循 情形,作成報告。

第十八條 業務執行之法令遵循

本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質控制者於 執行業務時,應遵守法令規定及防範方案。

第十九條 利益迴避

  • 本公司應制定防止利益衝突之政策,據以鑑別、監督並管理利益 衝突所可能導致不誠信行為之風險,並提供適當管道供董事、監 察人、經理人及其他出席或列席董事會之利害關係人主動說明其 與公司有無潛在之利益衝突。

本公司董事、監察人、經理人及其他出席或列席董事會之利害關 係人對董事會所列議案,與其自身或其代表之法人有利害關係 者,應於當次董事會說明其利害關係之重要內容,如有害於公司 利益之虞時,得陳述意見及答詢,不得加入討論及表決,且討論及 表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。董事間亦 應自律,不得不當相互支援。

本公司董事、監察人、經理人、受僱人、受任人與實質控制者不 得藉其在公司擔任之職位或影響力,使其自身、配偶、父母、子 女或任何他人獲得不正當利益。

第二十條 會計與內部控制

本公司得就具較高不誠信行為風險之營業活動,建立有效之會計 制度及內部控制制度,並適時檢討,俾確保該制度之設計及執行 持續有效。內部稽核單位應適時查核前項制度遵循情形,並作成 稽核報告提報董事會,且得委任會計師執行查核,必要時,得委 請專業人士協助。

第二十一條 作業程序及行為指南

本公司依第六條規定訂定作業程序及行為指南,具體規範董 事、監察人、經理人、受僱人及實質控制者執行業務應注意事 項,其內容至少應涵蓋下列事項:

  • 一、提供或接受不正當利益之認定標準。

  • 二、提供合法政治獻金之處理程序。

  • 三、提供正當慈善捐贈或贊助之處理程序及金額標準。

  • 四、避免與職務相關利益衝突之規定,及其申報與處理程序。

  • 五、對業務上獲得之機密及商業敏感資料之保密規定。

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  • 六、對涉有不誠信行為之供應商、客戶及業務往來交易對象之 規範及處理程序。

  • 七、發現違反企業誠信經營守則之處理程序。

  • 八、對違反者採取之紀律處分。

第二十二條 教育訓練及考核

本公司董事長、總經理或高階管理階層應適時向董事、受僱人 及受任人傳達誠信之重要性。且適時對董事、監察人、經理 人、受僱人、受任人及實質控制者舉辦教育訓練與宣導(並邀請 與公司從事商業行為之相對人參與),使其充分瞭解公司誠信經 營之決心、政策、防範方案及違反不誠信行為之後果。

本公司得將誠信經營政策與員工績效考核及人力資源政策結 合,設立明確有效之獎懲制度。

第二十三條 檢舉制度

  • 本公司應訂定具體檢舉制度,並應確實執行,其內容至少應涵 蓋下列事項:

  • 一、建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線或委託其他外部獨立 機構提供檢舉信箱、專線,供公司內部及外部人員使用。

  • 二、指派檢舉受理專責人員或單位,檢舉情事涉及董事或高階 主管,應呈報至獨立董事或監察人,並訂定檢舉事項之類 別及其所屬之調查標準作業程序。

  • 三、檢舉案件受理、調查過程、調查結果及相關文件製作之紀 錄與保存。

  • 四、檢舉人身分及檢舉內容之保密。

  • 五、保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之措施。

  • 六、檢舉人獎勵措施。

  • 本公司受理檢舉專責人員或單位,如經調查發現重大違規情事 或公司有受重大損害之虞時,應立即作成報告,以書面通知獨 立董事或監察人。

第二十四條 懲戒與申訴制度

本公司應明訂及公布違反誠信經營規定之懲戒與申訴制度,並 即時於公司內部網站揭露違反人員之職稱、姓名、違反日期、 違反內容及處理情形等資訊。

第二十五條 資訊揭露

本公司於公司網站、年報及公開說明書揭露其誠信經營採行措 施、履行情形及推動成效,並於公開資訊觀測站揭露誠信經營 守則之內容。

第二十六條 誠信經營政策與措施之檢討修正

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本公司應隨時注意國內外誠信經營相關規範之發展,並鼓勵董 事、監察人、經理人及受僱人提出建議,據以檢討改進公司訂 定之誠信經營政策及推動之措施,以提昇公司誠信經營之落實 成效。

第二十七條 實施

本守則經董事會通過後實施,並送各監察人及提報股東會,修 正時亦同。

本公司設置審計委員會時,本守則對於監察人之規定,於審計 委員會準用之。

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聯發紡織纖維股份有限公司

企業社會責任實務守則

105 年 05 月 06 日 訂定

第一章 總則

  • 第一條 本公司為實踐企業社會責任,並促成經濟、環境及社會之進步,以 達永續發展之目標,爰參照「上市上櫃公司企業社會責任守則」訂定 本守則,以資遵循。

  • 第二條 本守則之適用範圍包括本公司及集團企業之整體營運活動。本公司 於從事企業經營之同時,應積極實踐企業社會責任,以符合國際發 展趨勢,並透過企業公民擔當,提升國家經濟貢獻,改善員工、社 區、社會之生活品質,促進以企業責任為本之競爭優勢。

  • 第三條 本公司履行企業社會責任,應注意利害關係人之權益,在追求永續 經營與獲利之同時,重視環境、社會與公司治理之因素,並將其納 入公司管理方針與營運活動。

  • 第四條 本公司對於企業社會責任之實踐,宜依下列原則為之:

  • 一、落實公司治理。

  • 二、發展永續環境。

  • 三、維護社會公益。

  • 四、加強企業社會責任資訊揭露。

  • 第五條 本公司考量國內外企業社會責任之發展趨勢與企業核心業務之關聯 性、公司本身及其集團企業整體營運活動對利害關係人之影響等, 訂定企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體推動計畫,經 董事會通過後,並提股東會報告。

  • 股東提出涉及企業社會責任之相關議案時,公司董事會宜審酌列為 股東會議案。

第二章 落實推動公司治理

  • 第六條 本公司宜遵循公司治理實務守則、誠信經營守則及公司訂定道德行 為準則,建置有效之治理架構及相關道德標準,以健全公司治理。

  • 第七條 本公司董事會應盡善良管理人之注意義務,督促企業實踐社會責 任,並適時檢討其實施成效及持續改進,以確保企業社會責任政策 之落實。

  • 本公司之董事會於公司履行企業社會責任時,宜包括下列事項:

  • 一、提出企業社會責任使命或願景,制定企業社會責任政策、制度 或相關管理方針。

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  • 二、將企業社會責任納入公司之營運活動與發展方向,並核定企業 社會責任之具體推動計畫。

  • 三、確保企業社會責任相關資訊揭露之即時性與正確性。

  • 本公司針對營運活動所產生之經濟、環境及社會議題,應由董事會 授權高階管理階層處理,並向董事會報告處理情形,其作業處理流 程及各相關負責之人員應具體明確。

  • 第八條 本公司宜適時舉辦履行企業社會責任之教育訓練。

  • 第九條 本公司為健全企業社會責任之管理,宜設置推動企業社會責任之專 (兼)職單位,負責企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體 推動計畫之提出及執行,並視情況需求向董事會報告。

  • 本公司宜訂定合理之薪資報酬政策,以確保薪酬規劃能符合組織策 略目標及利害關係人利益。

  • 員工績效考核制度宜與企業社會責任政策結合,並設立明確有效之 獎勵及懲戒制度。

  • 第十條 本公司應本於尊重利害關係人權益,辨識公司之利害關係人,並於 公司網站設置利害關係人專區;透過適當溝通方式,瞭解利害關係 人之合理期望及需求,並妥適回應其所關切之重要企業社會責任議 題。

第三章 發展永續環境

  • 第十一條 本公司應遵循環境相關法規及相關之國際準則,適切地保護自然 環境,且於執行營運活動及內部管理時,應致力於達成環境永續 之目標。

  • 第十二條 本公司宜致力於提升各項資源之利用效率,並使用對環境負荷衝 擊低之再生物料,使地球資源能永續利用。

  • 第十三條 本公司宜依其產業特性建立合適之環境管理制度,該制度應包括 下列項目:

  • 一、收集與評估營運活動對自然環境所造成影響之充分且及時之 資訊。

  • 二、建立可衡量之環境永續目標,並定期檢討其發展之持續性及 相關性。

  • 三、訂定具體計畫或行動方案等執行措施,定期檢討其運行之成 效。

  • 第十四條 本公司宜設立環境管理專責單位或人員,以擬訂、推動及維護相 關環境管理制度及具體行動方案,並定期舉辦對管理階層及員工 之環境教育課程。

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  • 第十五條 本公司宜考慮營運對生態效益之影響,促進及宣導永續消費之概 念,並依下列原則從事研發、採購、生產、作業及服務等營運活 動,以降低公司營運對自然環境及人類之衝擊:

  • 一、減少產品與服務之資源及能源消耗。

  • 二、減少污染物、有毒物及廢棄物之排放,並應妥善處理廢棄 物。

  • 三、增進原料或產品之可回收性與再利用。

  • 四、使可再生資源達到最大限度之永續使用。

  • 五、延長產品之耐久性。

  • 六、增加產品與服務之效能。

  • 第十六條 為提升水資源之使用效率,本公司應妥善與永續利用水資源,並 訂定相關管理措施。

  • 本公司應興建與強化相關環境保護處理設施,以避免污染水、空 氣與土地;並盡最大努力減少對人類健康與環境之不利影響,採 行最佳可行的污染防治和控制技術之措施。

  • 第十七條 本公司宜採用國內外通用之標準或指引,執行企業溫室氣體盤查 並予以揭露,其範疇宜包括:

  • 一、直接溫室氣體排放:溫室氣體排放源為公司所擁有或控制。 二、間接溫室氣體排放:外購電力、熱或蒸汽等能源利用所產生 者。

本公司宜注意氣候變遷對營運活動之影響,並依營運狀況與溫室 氣體盤查結果,制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略,及將碳 權之取得納入公司減碳策略規劃中,且據以推動,以降低公司營 運活動對氣候變遷之衝擊。

第四章 維護社會公益

  • 第十八條 本公司應遵守相關法規,及遵循國際人權公約,如性別平等、工 作權及禁止歧視等權利。

  • 本公司為履行其保障人權之責任,應制定相關之管理政策與程 序,其包括:

  • 一、提出企業之人權政策或聲明。

  • 二、評估公司營運活動及內部管理對人權之影響,並訂定相應之 處理程序。

  • 三、定期檢討企業人權政策或聲明之實效。

四、涉及人權侵害時,應揭露對所涉利害關係人之處理程序。 本公司應遵循國際公認之勞動人權,如結社自由、集體協商權、 關懷弱勢族群、禁用童工、消除各種形式之強迫勞動、消除僱傭 與就業歧視等,並確認其人力資源運用政策無性別、種族、社經

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階級、年齡、婚姻與家庭狀況等差別待遇,以落實就業、雇用條 件、薪酬、福利、訓練、考評與升遷機會之平等及公允。

  • 對於危害勞工權益之情事,本公司應提供有效及適當之申訴機 制,確保申訴過程之平等、透明。申訴管道應簡明、便捷與暢 通,且對員工之申訴應予以妥適之回應。

  • 第十九條 本公司應提供員工資訊,使其了解依營運所在地國家之勞動法律 及其所享有之權利。

  • 第二十條 本公司宜提供員工安全與健康之工作環境,包括提供必要之健康 與急救設施,並致力於降低對員工安全與健康之危害因子,以預 防職業上災害。

本公司宜對員工定期實施安全與健康教育訓練。

  • 第二十一條 本公司宜為員工之職涯發展創造良好環境,並建立有效之職涯 能力發展培訓計畫。

  • 本公司應將企業經營績效或成果,適當反映在員工薪酬政策 中,以確保人力資源之招募、留任和鼓勵,達成永續經營之目 標。

  • 第二十二條 本公司應建立員工定期溝通對話之管道,讓員工對於公司之經 營管理活動和決策,有獲得資訊及表達意見之權利。 本公司應尊重員工代表針對工作條件行使協商之權力,並提供 員工必要之資訊與硬體設施,以促進雇主與員工及員工代表間 之協商與合作。

  • 本公司應以合理方式通知對員工可能造成重大影響之營運變 動。

  • 第二十三條 本公司應對產品與服務負責並重視行銷倫理。其研發、採購、 生產、作業及服務流程,應確保產品及服務資訊之透明性及安 全性,制定且公開其消費者權益政策,並落實於營運活動,以 防止產品或服務損害消費者權益、健康與安全。

  • 第二十四條 本公司應依政府法規與產業之相關規範,確保產品與服務品 質。

  • 本公司對產品與服務之行銷及標示,應遵循相關法規與國際準 則,不得有欺騙、誤導、詐欺或任何其他破壞消費者信任、損 害消費者權益之行為。

  • 第二十五條 本公司宜評估並管理可能造成營運中斷之各種風險,降低其對 於消費者與社會造成之衝擊。

  • 本公司宜對其產品與服務提供透明且有效之消費者申訴程序, 公平、即時處理消費者之申訴,並應遵守個人資料保護法等相

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關法規,確實尊重消費者之隱私權,保護消費者提供之個人資 料。

  • 第二十六條 本公司宜評估採購行為對供應來源社區之環境與社會之影響, 並與其供應商合作,共同致力落實企業社會責任。

  • 本公司於商業往來之前,宜評估其供應商是否有影響環境與社 會之紀錄,避免與企業之社會責任政策牴觸者進行交易。 本公司與其主要供應商簽訂契約時,其內容宜包含遵守雙方之 企業社會責任政策,及供應商如涉及違反政策,且對供應來源 社區之環境與社會造成顯著影響時,得隨時終止或解除契約之 條款。

  • 第二十七條 本公司應評估公司經營對社區之影響,並適當聘用公司營運所 在地之人力,以增進社區認同。

  • 本公司宜經由商業活動、實物捐贈、企業志工服務或其他公益 專業服務,參與社區發展及社區教育之公民組織、慈善公益團 體及地方政府機構之相關活動,以促進社區發展。

第五章 加強企業社會責任資訊揭露

  • 第二十八條 本公司應依相關法規及本公司治理實務守則辦理資訊公開,並 應充分揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊,以提 升資訊透明度。

  • 本公司揭露企業社會責任之相關資訊如下:

  • 一、經董事會決議通過之企業社會責任之政策、制度或相關管 理方針及具體推動計畫。

  • 二、落實公司治理、發展永續環境及維護社會公益等因素對公 司營運與財務狀況所產生之風險與影響。

  • 三、公司為企業社會責任所擬定之履行目標、措施及實施績 效。

  • 四、主要利害關係人及其關注之議題。

  • 五、主要供應商對環境與社會重大議題之管理與績效資訊之揭 露。

  • 六、其他企業社會責任相關資訊。

  • 第二十九條 本公司若編製企業社會責任報告書應採用國際上廣泛認可之準 則或指引,以揭露推動企業社會責任情形,並宜取得第三方確 信或保證,以提高資訊可靠性。其內容宜包括:

  • 一、實施企業社會責任政策、制度或相關管理方針及具體推動 計畫。

  • 二、主要利害關係人及其關注之議題。

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  • 三、公司於落實公司治理、發展永續環境、維護社會公益及促 進經濟發展之執行績效與檢討。

  • 四、未來之改進方向與目標。

第六章 附則

  • 第 三十 條 本公司應隨時注意國內外企業社會責任相關準則之發展及企業 環

境之變遷,據以檢討並改進公司所建置之企業社會責任制度,以提升履行企 業社會責任成效。

第三十一條 本守則經董事會決議通過實施,修正時亦同。

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聯發紡織纖維股份有限公司 公司治理實務守則

105 年 5 月 6 日 訂定

第一章 總則

  • 第 一 條 本公司為建立良好之公司治理制度,爰依「本公司治理實務守則」 相關規定,制定本守則,以資遵循。

  • 第 二 條 本公司建立公司治理制度,除應遵守相關法令及章程之規定外, 並應依下列原則為之:

  • 一、建置有效的公司治理架構。

  • 二、保障股東權益。

  • 三、強化董事會職能。

  • 四、發揮審計委員會或監察人功能。

  • 五、尊重利害關係人權益。

  • 六、提昇資訊透明度。

  • 第 三 條 本公司應依公開發行公司建立內部控制制度處理準則之規定,考 量本公司及子公司整體之營運活動,建立有效之內部控制制度, 並應隨時檢討,以因應公司內外在環境之變遷,俾確保該制度之 設計及執行持續有效。

  • 內部控制制度之訂定或修正應提董事會決議通過;獨立董事如有 反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明;若依證券交易法 設置審計委員會時,應經審計委員會全體成員二分之一以上同 意,並提董事會決議。

本公司除應確實辦理內部控制制度之自行評估作業外,董事會及 管理階層應至少每年檢討各部門自行評估結果及檢核稽核單位之 稽核報告,審計委員會或監察人並應關注及監督之。若依證券交 易法設置審計委員會時,內部控制制度有效性之考核應經審計委 員會全體成員二分之一以上同意,並提董事會決議。

  • 本公司管理階層應重視內部稽核單位與人員,賦予充分權限,促 其確實檢查、評估內部控制制度之缺失及衡量營運之效率,以確 保該制度得以持續有效實施,並協助董事會及管理階層確實履行 其責任,進而落實公司治理制度。

  • 為落實內部控制制度,強化內部稽核人員代理人專業能力,以提 昇及維持稽核品質及執行效果,本公司設置內部稽核人員之職務 代理人。

內部稽核人員應符合公開發行公司建立內部控制制度處理準則相

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關具備條件及規定,於前項職務代理人準用之。

第二章 保障股東權益

第一節 鼓勵股東參與公司治理

  • 第 四 條 本公司執行公司治理制度應以保障股東權益為最大目標,並公平 對待所有股東。建立能確保股東對公司重大事項享有充分知悉、 參與及決定等權利之公司治理制度。

  • 第 五 條 本公司應依照公司法及相關法令之規定召集股東會,並制定完備 之議事規則,對於應經由股東會決議之事項,須按議事規則確實 執行。

  • 本公司股東會決議內容應符合相關法令及公司章程規定。

  • 第 六 條 本公司董事會妥善安排股東會議題及程序,訂定股東提名董事、 監察人及股東會提案之原則及作業流程,並對股東依法提出之議 案為妥適處理;股東會開會應安排便利之開會地點、預留充足之 時間及派任適足適任人員辦理報到程序,對股東出席所憑依之證 明文件不得任意增列要求提供其他證明文件;應就各議題之進行 酌予合理之討論時間,及給予股東適當之發言機會。 董事會所召集之股東會,董事長宜親自主持,且有董事會過半數 董事、至少一席監察人親自出席,及各類功能性委員會成員至少 。

  • 一人代表出席,並將出席情形記載於股東會議事錄

  • 第 七 條 本公司應鼓勵股東參與公司治理,並委任專業股務代辦機構辦理 股東會事務,使股東會在合法、有效、安全之前提下召開。本公 司應透過各種方式及途徑,並充採用科技化之訊息揭與投票方式 藉以提高股東出席股東會比率,暨確保股東依得於股東會行使股東 權。

  • 本公司於股東會採電子投票時,宜避免提出臨時動議及原議案之 修正。

  • 本公司股東就股東會議案逐案進行投票表決,並於股東會召開後 當日,將股東同意、反對及棄權之結果輸入證券交易所或證券櫃 檯買賣中心指定之網際網路資訊申報系統。

  • 本公司如有發放股東會紀念品予股東時,不得有差別待遇或歧視 之情形。

  • 第 八 條 本公司依照公司法及相關法令規定,於股東會議事錄記載會議之 年、月、日、場所、主席姓名及決議方法,並應記載議事經過之 要領及其結果。董事、監察人之選舉,應載明採票決方式及當選 董事、監察人之當選權數。

  • 股東會議事錄在公司存續期間應永久妥善保存,公司設有網站者

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宜充分揭露。

  • 第 九 條 股東會主席應充分知悉及遵守公司所訂議事規則,並維持議程順 暢,不得恣意宣布散會。為保障多數股東權益,遇有主席違反議 事規則宣布散會之情事者,董事會其他成員宜迅速協助出席股東 依法定程序,以出席股東表決權過半數之同意推選一人為主席, 繼續開會。

  • 第 十 條 本公司重視股東知的權利,並確實遵守資訊公開之相關規定,將 公司財務、業務、內部人持股及公司治理情形,經常且即時利用 公開資訊觀測站或公司設置之網站提供訊息予股東。 為維護股東權益,落實股東平等對待,本公司訂有相關內部規 範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。

  • 第十一條 股東應有分享公司盈餘之權利。為確保股東之投資權益,股東會 得依公司法第一百八十四條之規定查核董事會造具之表冊、審計 委員會或監察人之報告,並決議盈餘分派或虧損撥補。股東會執 行前揭查核時,得選任檢查人為之。

  • 股東得依公司法第二百四十五條之規定聲請法院選派檢查人,檢 查公司業務帳目及財產情形。

  • 本公司董事會、審計委員會或監察人及經理人對於前二項檢查人 之查核作業應充分配合,不得有妨礙、拒絕或規避行為。

  • 第十二條 本公司取得或處分資產、資金貸與及背書保證等重大財務業務行 為,應依相關法令規定辦理,並訂定相關作業程序提報股東會通 過,以維護股東權益。

  • 本公司發生管理階層收購(Management Buyout,MBO)時,除應依 相關法令規定辦理外,宜組成客觀獨立審議委員會審議收購價格 及收購計畫之合理性等,並注意資訊公開規定。 本公司處理前項相關事宜之人員,應注意利益衝突及迴避情事。

  • 第十三條 為確保股東權益,本公司設有專責人員妥善處理股東建議、疑義 及糾紛事項。本公司股東會、董事會決議違反法令或公司章程, 或董事、監察人、經理人執行職務時違反法令或公司章程之規 定,致股東權益受損時,公司對於股東依法提起訴訟情事,應妥 適處理。

  • 本公司宜訂定內部作業程序妥善處理前二項事宜,留存書面紀錄 備查,並納入內部控制制度控管。

第二節 公司與關係企業間之公司治理關係

  • 第十四條 本公司與關係企業間之人員、資產及財務之管理目標與權責應予 明確化,並確實執行風險評估及建立適當之防火牆。

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  • 第十五條 本公司董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為,應對股 東會說明其行為之重要內容,並取得其許可。

  • 第十六條 本公司按照相關法令規範建立健全之財務、業務及會計之管理制 度,並與關係企業就主要往來銀行、客戶及供應商妥適執行綜合 。

  • 之風險評估,實施必要之控管機制,以降低信用風險

  • 第十七條 本公司與關係企業間有業務往來時,應本於公平合理之原則,就 相互間之財務業務相關作業訂定書面規範。對於簽約事項應明確 訂定價格條件與支付方式,並杜絕非常規交易情事。 本公司與關係人及其股東間之交易或簽約事項,亦應依照前項原 則辦理,並嚴禁利益輸送情事。

第十八條 對本公司具控制能力之法人股東,應遵守下列事項:

  • 一、對其他股東應負有誠信義務,不得直接或間接使公司為不合 營業常規或其他不利益之經營。

  • 二、其代表人應遵循本公司所訂定行使權利及參與議決之相關規 範,於參加股東會時,本於誠信原則及所有股東最大利益, 行使其投票權,並能善盡董事、監察人之忠實與注意義務。

  • 三、對公司董事及監察人之提名,應遵循相關法令及公司章程規 定辦理,不得逾越股東會、董事會之職權範圍。

  • 四、不得不當干預公司決策或妨礙經營活動。

  • 五、不得以壟斷採購或封閉銷售管道等不公平競爭之方式限制或 妨礙公司生產經營。

  • 六、對於因其當選董事或監察人而指派之法人代表,應符合公司 所需之專業資格,不宜任意改派。

  • 第十九條 本公司應隨時掌握持有股份比例較大以及可以實際控制公司之主 要股東及主要股東之最終控制者名單。

  • 本公司應定期揭露持有股份超過百分之十之股東有關質押、增加 或減少公司股份,或發生其他可能引起股份變動之重要事項,俾 其他股東進行監督。

  • 第一項所稱主要股東,係指股權比例達百分之五以上或股權比例 占前十名

  • 之股東,但公司得依其實際控制公司之持股情形,訂定較低之股 份比例。

第三章 強化董事會職能

第一節 董事會結構

  • 第 二十 條 本公司董事會應向股東會負責,公司治理制度之各項作業與安 排,應確保董事會依照法令、公司章程之規定或股東會決議行

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使職權。

本公司董事會結構,就公司經營發展規模及主要股東持股情 形,衡酌實務運作需要,決定五人以上之適當董事席次。 董事會成員組成應考量多元化,並就本身運作、營運型態及發 展需求以擬訂適當之多元化方針,宜包括但不限於以下二大面 向之標準:

一、基本條件與價值:性別、年齡、國籍及文化等。

二、專業知識與技能:專業背景(如法律、會計、產業、財務、 行銷或科技)、專業技能及產業經歷等。

董事會成員應普遍具備執行職務所必須之知識、技能及素養。 為達到公司治理之理想目標,董事會整體應具備之能力如下: 一、營運判斷能力。

二、會計及財務分析能力。 三、經營管理能力。 四、危機處理能力。 五、產業知識。 六、國際市場觀。 七、領導能力。 八、決策能力。

第二十一條 本公司應制定公平、公正、公開之董事選任程序,並依公司法 之規定採用累積投票制度以充分反應股東意見。

本公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過半數之席次, 不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。

董事因故解任,致不足五人者,公司應於最近一次股東會補選 之。但董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發 生之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。

本公司董事會之全體董事合計持股比例應符合法令規定,各董 事股份轉讓之限制、質權之設定或解除及變動情形均應依相關 規定辦理,各項資訊並應充分揭露。

第二十二條 本公司依公司法之規定,於章程中載明採候選人提名制度選舉 董事,就股東、董事推薦之董事候選人之資格條件、學經歷背 景及有無公司法第三十條所列各款情事等事項,進行事先審 查,且不得任意增列其他資格條件之證明文件,並將審查結果 提供股東參考,俾選出適任之董事。

第二十三條 本公司董事長及總經理之職責應明確劃分。

董事長及總經理不宜由同一人擔任。如董事長及總經理由同一 人或互為配偶或一等親屬擔任,則宜增加獨立董事席次。有設 。 置功能性委員會必要者,應明確賦予其職責

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第二節 獨立董事制度

  • 第二十四條 本公司依章程規定,設置二人以上之獨立董事,且不得少於董事 席次五分之一。

  • 獨立董事應具備專業知識,其持股及兼職應予限制,且於執行 業務範圍內應保持獨立性,不得與公司有直接或間接之利害關 係。

本公司獨立董事選舉應依公司法第一百九十二條之一規定採候 選人提名制度,並載明於章程,股東應就獨立董事候選人名單 選任之。獨立董事與非獨立董事應依公司法第一百九十八條規 定一併進行選舉,分別計算當選名額。

  • 本公司及集團企業與組織,與他公司及其集團企業與組織,有 互相提名另一方之董事、監察人或經理人為獨立董事候選人 者,本公司應於受理獨立董事候選人提名時揭露之,並說明該 名獨立董事候選人之適任性。如當選為獨立董事者,應揭露其 當選權數。

  • 前項所稱集團企業與組織,其適用範圍及於本公司子公司、直 接或間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法人及其他具有 實質控制能力之機構或法人。

獨立董事及非獨立董事於任職期間不得轉換其身分。

  • 獨立董事因故解任,致人數不足第一項或章程規定時,應於最 近一次股東會補選之。獨立董事均解任時,公司應自事實發生 之日起六十日內,召開股東臨時會補選之。

  • 獨立董事之專業資格、持股與兼職限制、獨立性之認定、提名 方式及其他應遵行事項之辦法等事項,應依證券交易法、公開 發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法、證券交易所規定辦 理。

  • 第二十五條 本公司依證券交易法之規定,將下列事項提董事會決議通過; 獨立董事如有反對意見或保留意見,應於董事會議事錄載明:

  • 一、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制 度。

  • 二、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分 資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書 或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

  • 三、涉及董事或監察人自身利害關係之事項。

  • 四、重大之資產或衍生性商品交易。

  • 五、重大之資金貸與、背書或提供保證。

  • 六、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

  • 七、簽證會計師之委任、解任或報酬。

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八、財務、會計或內部稽核主管之任免。

九、其他經主管機關規定之重大事項。

  • 第二十六條 本公司應明定獨立董事之職責範疇及賦予行使職權之有關人力 物力。公司或董事會其他成員,不得限制或妨礙獨立董事執行 職務。

  • 本公司應於章程或依股東會決議明訂董事之酬金,董事之酬金 應充分反映個人表現及公司長期經營績效,並應綜合考量公司 經營風險。對於獨立董事得酌訂與一般董事不同之合理酬金。 本公司以章程訂定、以股東會議決或依主管機關之命令另行提 列特別盈餘公積者,其順序應於提列法定盈餘公積之後,分配 董事監察人酬勞及員工紅利之前,並應於章程訂定特別盈餘公 積迴轉併入未分配盈餘時之盈餘分派方法。

第三節 審計委員會及其他功能性委員會

  • 第二十七條 本公司董事會為健全監督功能及強化管理機能,得考量董事會 規模及獨立董事人數,設置審計、提名、風險管理或其他各類 功能性委員會,並得基於企業社會責任與永續經營之理念,設 置環保、企業社會責任或其他委員會,並明定於章程。

  • 功能性委員會應對董事會負責,並將所提議案交由董事會決 議。但審計委員會依證券交易法第14 條之4 第4 項規定行使監 察人職權時,不在此限。

  • 功能性委員會應訂定組織規程,經由董事會決議通過。組織規 程之內容應包括委員會之人數、任期、職權事項、議事規則、 行使職權時公司應提供之資源等事項。

  • 第二十八條 本公司擇一設置審計委員會或監察人。審計委員會應由全體獨 立董事組成,其人數不得少於三人,其中一人為召集人,且至 少一人應具備會計或財務專長。

  • 本公司設置審計委員會時,證券交易法、公司法、其他法令及 本守則對於監察人之規定,於審計委員會準用之。

  • 本公司設置審計委員會時,下列事項應經審計委員會全體成員 二分之一以上同意,並提董事會決議,不適用本守則第二十五 條規定:

  • 一、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制 度。

  • 二、內部控制制度有效性之考核。

  • 三、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分 資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書 或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

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  • 四、涉及董事自身利害關係之事項。

  • 五、重大之資產或衍生性商品交易。

  • 六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

  • 七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

  • 八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

  • 九、財務、會計或內部稽核主管之任免。

  • 十、年度財務報告及半年度財務報告。

  • 十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。

  • 審計委員會及其獨立董事成員職權之行使及相關事項,應依證 券交易法、公開發行公司審計委員會行使職權辦法、證券交易 所或櫃檯買賣中心規定辦理。

  • 第二十八條 本公司設置薪資報酬委員會;其成員專業資格、職權之行使、 組織規程

  • 之一 之訂定及相關事項應依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司 薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」之規定辦理。

  • 薪資報酬委員會應以善良管理人之注意,忠實履行下列職權, 並將所提建議提交董事會討論。但有關監察人薪資報酬建議提 交董事會討論,以監察人薪資報酬經公司章程訂明或股東會決 議授權董事會辦理者為限:

  • 一、訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資報 酬之政策、制度、標準與結構。

  • 二、定期評估並訂定董事、監察人及經理人之薪資報酬。

  • 薪資報酬委員會履行前項職權時,應依下列原則為之:

  • 一、董事、監察人及經理人之績效評估及薪資報酬應參考同業 通常水準支給情形,並考量與個人表現、公司經營績效及 。

  • 未來風險之關連合理性

  • 二、不應引導董事及經理人為追求薪資報酬而從事逾越公司風 險胃納之行為。

  • 三、針對董事及高階經理人短期績效發放紅利之比例及部分變 動薪資報酬支付時間應考量行業特性及公司業務性質予以 決定。

  • 第二十八條 本公司宜設置匿名之內部吹哨管道,並建立吹哨者保護制度; 其受理單

  • 之二 位應具有獨立性,對吹哨者提供之檔案予以加密保護,妥適限 制存取權限,並訂定內部作業程序及納入內部控制制度控管。

  • 第二十九條 為提升財務報告品質,本公司應設置會計主管之職務代理人。 前項會計主管之代理人應比照會計主管每年持續進修,以強化 會計主管代理人專業能力。

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編製財務報告相關會計人員每年亦應進修專業相關課程六小時 以上,其進修方式得參加公司內部教育訓練或會計主管進修機 構所舉辦專業課程。

本公司應選擇專業、負責且具獨立性之簽證會計師,定期對公 司之財務狀況及內部控制實施查核。公司針對會計師於查核過 程中適時發現及揭露之異常或缺失事項,及所提具體改善或防 弊意見,應確實檢討改進,並宜建立獨立董事、監察人或審計 委員會與簽證會計師之溝通管道或機制,並訂定內部作業程序 及納入內部控制制度控管。

本公司應定期(至少一年一次)評估聘任會計師之獨立性及適任 性。公司連續七年未更換會計師或其受有處分或有損及獨立性 之情事者,應評估有無更換會計師之必要,並就評估結果提報 董事會。

  • 第 三十 條 本公司委任專業適任之律師,提供公司適當之法律諮詢服務, 或協助董事會、監察人及管理階層提昇其法律素養,避免公司 及相關人員觸犯法令,促使公司治理作業在相關法律架構及法 定程序下運作。

遇有董事、監察人或管理階層依法執行業務涉有訴訟或與股東 之間發生糾紛情事者,公司應視狀況委請律師予以協助。

第四節 董事會議事規則及決策程序

  • 第三十一條 本公司董事會應每季至少召開一次,遇有緊急情事時並得隨時 召集之。董事會之召集,應載明召集事由,於七日前通知各董 事及監察人,並提供足夠之會議資料,於召集通知時一併寄 送。會議資料如有不足,董事有權請求補足或經董事會決議後 延期審議。

本公司應訂定董事會議事規範;其主要議事內容、作業程序、 議事錄應載明事項、公告及其他應遵行事項之辦法,應依公開 發行公司董事會議事辦法辦理。

  • 第三十二條 董事應秉持高度之自律,對董事會所列議案,與其自身或其代 表之法人有利害關係者,應於當次董事會說明其利害關係之重 要內容,如有害於公司利益之虞時,不得加入討論及表決,且 討論及表決時應予迴避,並不得代理其他董事行使其表決權。 董事自行迴避事項,應明訂於董事會議事規範。

  • 第三十三條 本公司獨立董事對於證券交易法第十四條之三應提董事會之事 項,應親自出席,或委由其他獨立董事代理。獨立董事如有反 對或保留意見,應於董事會議事錄載明;如獨立董事不能親自 出席董事會表達反對或保留意見者,除有正當理由外,應事先

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出具書面意見,並載明於董事會議事錄。

董事會之議決事項,如有下列情事之一者,除應於議事錄載明 外,並應於董事會之日起次一營業日交易時間開始前,於公開 資訊觀測站辦理公告申報:

  • 一、獨立董事有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明。

  • 二、設置審計委員會之公司,未經審計委員會通過之事項,如 經全體董事三分之二以上同意。

董事會進行中得視議案內容通知相關部門非擔任董事之經理人 員列席會議,報告目前公司業務概況及答覆董事提問事項。必 要時,亦得邀請會計師、律師或其他專業人士列席會議,以協 助董事瞭解公司現況,作出適當決議,但討論及表決時應離 席。

  • 第三十四條 本公司董事會之議事人員應確實依相關規定詳實記錄會議報告 及各議案之議事摘要、決議方法與結果。

  • 董事會議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章,於會後二 十日內分送各董事及監察人,董事會簽到簿為議事錄之一部 分,並應列入公司重要檔案,在公司存續期間永久妥善保存。 議事錄之製作、分發及保存,得以電子方式為之。

  • 公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存 五年,其保存得以電子方式為之。

  • 前項保存期限未屆滿前,發生關於董事會相關議決事項之訴訟 時,相關錄音或錄影存證資料應續予保存,不適用前項之規 定。

以視訊會議召開董事會者,其會議錄音、錄影資料為議事錄之 一部分,應永久保存。

董事會之決議違反法令、章程或股東會決議,致公司受損害 時,經表示異議之董事,有紀錄或書面聲明可證者,免其賠償 之責任。

第三十五條 本公司對於下列事項應提董事會討論:

一、公司之營運計畫。

  • 二、年度財務報告及半年度財務報告。但半年度財務報告依法 令規定無須經會計師查核簽證者,不在此限。

  • 三、依證券交易法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制 度。

  • 四、依證券交易法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分 資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書 或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

  • 五、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

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  • 六、經理人之績效考核及酬金標準。

  • 七、董事之酬金結構與制度。

  • 八、財務、會計或內部稽核主管之任免。

  • 九、對關係人之捐贈或對非關係人之重大捐贈。但因重大天然 災害所為急難救助之公益性質捐贈,得提下次董事會追 認。

  • 十、依證券交易法第十四條之三、其他依法令或章程規定應由 股東會決議或提董事會之事項或主管機關規定之重大事 項。

  • 除前項應提董事會討論事項外,在董事會休會期間,董事會依 法令或公司章程規定,授權行使董事會職權者,其授權層級、 內容或事項應具體明確,不得概括授權。

  • 第三十六條 本公司應將董事會之決議辦理事項明確交付適當之執行單位或 人員,要求依計畫時程及目標執行,同時列入追蹤管理,確實 考核其執行情形。

  • 董事會應充分掌握執行進度,並於下次會議進行報告,俾董事 會之經營決策得以落實。

第五節 董事之忠實注意義務與責任

  • 第三十七條 董事會成員應忠實執行業務及盡善良管理人之注意義務,並以 高度自律及審慎之態度行使職權,對於公司業務之執行,除依 法律或公司章程規定應由股東會決議之事項外,應確實依董事 會決議為之。

  • 董事會決議涉及公司之經營發展與重大決策方向者,須審慎考 量,並不得影響公司治理之推動與運作。

  • 獨立董事應按照相關法令及公司章程之要求執行職務,以維護 公司及股東權益。

  • 本公司宜訂定董事會績效評估辦法及程序,每年定期就董事 會、功能性委員會及個別董事依自我評量、同儕評鑑、委任外 部專業機構或其他適當方式進行績效評估;對董事會(功能性委 員會)績效之評估內容宜包含下列構面,並考量公司需求訂定適 合之評估指標:

  • 一、對公司營運之參與程度。

二、提升董事會決策品質。

三、董事會組成與結構。

四、董事之選任及持續進修。

五、內部控制。

對董事成員(自我或同儕)績效之評估內容宜包含下列構面,並 考量公司需求適當調整:

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。 一、公司目標與任務之掌握 二、董事職責認知。

三、對公司營運之參與程度。

四、內部關係經營與溝通。

  • 五、董事之專業及持續進修。

六、內部控制。

本公司董事會應依據績效評估之結果,考量調整董事會成員組 成。

  • 第三十八條 董事會決議如違反法令、公司章程,經繼續一年以上持股之股 東或獨立董事請求或監察人通知董事會停止其執行決議行為事 項者,董事會成員應儘速妥適處理或停止執行相關決議。 董事會成員發現公司有受重大損害之虞時,應依前項規定辦 理,並立即向審計委員會或審計委員會之獨立董事成員或監察 人報告。

  • 第三十九條 本公司得依公司章程或股東會決議,於董事任期內就其執行業 務範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險,以降低並分散 董事因錯誤或疏失行為而造成公司及股東重大損害之風險。

  • 第 四十 條 董事會成員宜於新任時或任期中持續參加本公司董事、監察人 進修推行要點所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財務、 風險管理、業務、商務、會計、法律或企業社會責任等進修課 程,並責成各階層員工加強專業及法律知識。

第四章 發揮監察人功能

第一節 監察人之職能

  • 第四十一條 本公司應制定公平、公正、公開之監察人選任程序,並應依公 司法之規定採用累積投票制度以充分反應股東意見。依本公司 章程規定,設置監察人二至三人。

  • 本公司全體監察人合計持股比例應符合法令規定,各監察人股 份轉讓之限制、質權之設定或解除及變動情形均應依相關規定 辦理,各項資訊並應充分揭露。

  • 第四十二條 本公司依公司法之規定,於章程中載明採候選人提名制度選舉 監察人,就股東或董事推薦之監察人候選人之資格條件、學經 歷背景及有無公司法第三十條所列各款情事等事項,進行事先 審查,且不得任意增列其他資格條件之證明文件,並將審查結 果提供股東參考,俾選出適任之監察人。

  • 第四十三條 本公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,

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應至少一席以上,不得具有配偶或二親等以內之親屬關係之 一。

監察人宜在國內有住所,以即時發揮監察功能。

第二節 監察人之職權與義務

  • 第四十四條 監察人應熟悉有關法律規定,明瞭公司董事之權利義務與責 任,及各部門之職掌分工與作業內容,並列席董事會監督其運 作情形且適時陳述意見,以先期掌握或發現異常情況。 本公司應於章程或經股東會決議明訂監察人之酬金。

  • 第四十五條 監察人應監督公司業務之執行及董事、經理人之盡職情況,並 關注公司內部控制制度之執行情形,俾降低公司財務危機及經 營風險。

  • 董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由 監察人為公司之代表,如有設置審計委員會時,由審計委員會 之獨立董事成員為公司之代表。

  • 第四十六條 監察人得隨時調查公司業務及財務狀況,公司相關部門應配合 提供查核所需之簿冊文件。

  • 監察人查核公司財務、業務時得代表公司委託律師或會計師審 核之,惟公司應告知相關人員負有保密義務。

  • 董事會或經理人應依監察人之請求提交報告,不得以任何理由 妨礙、規避或拒絕監察人之檢查行為。

  • 監察人履行職責時,本公司應依其需要提供必要之協助,其所 需之合理費用應由公司負擔。

  • 第四十七條 為利監察人及時發現公司可能之弊端,本公司應建立員工、股 東及利害關係人與監察人之溝通管道。

  • 監察人發現弊端時,應及時採取適當措施以防止弊端擴大,必 要時並應向相關主管機關或單位舉發。

  • 本公司獨立董事、總經理及財務、會計、研發及內部稽核部門 主管人員或簽證會計師如有請辭或更換時,監察人應深入了解 其原因。

監察人怠忽職務,致公司受有損害者,對公司負賠償責任。

  • 第四十八條 本公司各監察人分別行使其監察權時,基於公司及股東權益之 整體考量,認有必要者,得以集會方式交換意見,但不得妨害 各監察人獨立行使職權。

  • 第四十九條 本公司得依公司章程或股東會決議,於監察人任期內就其執行 業務範圍依法應負之賠償責任為其購買責任保險,以降低並分 散監察人因錯誤或疏忽行為而造成公司及股東重大損害之風 險。

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  • 第 五十 條 監察人宜於新任時或任期中持續參加上市上櫃公司董事、監察 人進修推行要點所指定機構舉辦涵蓋公司治理主題相關之財 務、風險管理、業務、商務、會計、法律或企業社會責任等進 修課程。

第五章 尊重利害關係人權益

  • 第五十一條 本公司應與往來銀行及其他債權人、員工、消費者、供應商、 社區或公司之利益相關者,保持暢通之溝通管道,並尊重、維 護其應有之合法權益,且於公司網站設置利害關係人專區。 本公司發生管理階層收購時,應注意嗣後公司財務結構之健全 性。

  • 當利害關係人之合法權益受到侵害時,公司應秉誠信原則妥適 處理。

  • 第五十二條 本公司對於往來銀行及其他債權人,應提供充足之資訊,以便 其對公司之經營及財務狀況,作出判斷及進行決策。當其合法 權益受到侵害時,公司應正面回應,並以勇於負責之態度,讓 債權人有適當途徑獲得補償。

  • 第五十三條 本公司應建立員工溝通管道,鼓勵員工適度反映員工對公司經 營及財務狀況或涉及員工利益重大決策之意見。

  • 第五十四條 本公司在保持正常經營發展以及實現股東利益最大化之同時, 應關注消費者權益、社區環保及公益等問題,並重視公司之社 會責任。

第六章 提升資訊透明度

第一節 強化資訊揭露

  • 第五十五條 本公司應確實依照相關法令、證券交易所之規定,忠實履行之 義務。本公司應建立公開資訊之網路申報作業系統,指定專人負 責公司資訊之蒐集及揭露工作,並建立發言人制度,以確保可 能影響股東及利害關係人決策之資訊,能夠及時允當揭露。

  • 第五十六條 為提高重大訊息公開之正確性及時效性,本公司應選派全盤瞭 解公司各項財務、業務或能協調各部門提供相關資料,並能單 獨代表公司對外發言者,擔任公司發言人及代理發言人。 本公司應設有一人以上之代理發言人,且任一代理發言人於發 言人未能執行其發言職務時,應能單獨代理發言人對外發言, 但應確認代理順序,以免發生混淆情形。

  • 為落實發言人制度,本公司應明訂統一發言程序,並要求管理

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階層與員工保守財務業務機密,不得擅自任意散布訊息。 遇有發言人或代理發言人異動時,應即辦理資訊公開。

  • 第五十七條 本公司運用網際網路之便捷性架設網站,建置公司財務業務相 關資訊及公司治理資訊,以利股東及利害關係人等參考。

  • 前項網站應有專人負責維護,所列資料應詳實正確並即時更 新,以避免有誤導之虞。

  • 第五十八條 本公司召開法人說明會,應依證券交易所之規定辦理,並以錄 音或錄影方式保存。法人說明會之財務、業務資訊應依證券交 易所之規定輸入其指定之網際網路資訊申報系統,並透過公司 網站或其他適當管道提供查詢。

第二節 公司治理資訊揭露

  • 第五十九條 本公司應依相關法令及證券交易所心規定,揭露下列年度內公 司治理之相關資訊:

  • 一、公司治理之架構及規則。

  • 二、公司股權結構及股東權益。

  • 三、董事會之結構及獨立性。

  • 四、董事會及經理人之職責。

  • 五、審計委員會或監察人之組成、職責及獨立性。

  • 六、薪資報酬委員會之組成、職責及運作情形。

  • 七、最近年度支付董事、監察人、總經理及副總經理之酬金、 酬金總額占稅後純益比例之分析、酬金給付政策、標準與 組合、訂定酬金之程序及與經營績效之關聯性。另於個別 特殊狀況下,應揭露個別董事及監察人之酬金。

  • 八、董事、監察人之進修情形。

  • 九、利害關係人之權利及關係。

  • 十、對於法令規範資訊公開事項之詳細辦理情形。

  • 十一、公司治理之運作情形和公司本身訂定之公司治理守則及 本守則之差距與原因。

  • 十二、其他公司治理之相關資訊。

  • 本公司宜視公司治理之實際執行情形,採適當方式揭露其改進 公司治理之具體計畫及措施。

第七章 附則

  • 第 六十 條 本公司應隨時注意國內與國際公司治理制度之發展,據以檢討 改進公司所建置之公司治理制度,以提昇公司治理成效。

第六十一條 本守則經董事會決議通過後實施,修正時亦同。

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