KYOBO SECURITIES CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Feb 20, 2020

교보증권/주주총회소집결의/(2020.02.20)주주총회소집결의

주주총회소집 결의

1. 구분		정기주주총회
2. 일시		2020-03-25
3. 장소		서울특별시 영등포구 의사당대로 97 교보증권 본사 19층 강당(비전홀)
4. 의안 주요내용		ㅁ 보고사항      가. 제75기 감사보고    나. 제75기 영업보고    다. 내부회계관리제도 운영실태 보고    라. 최대주주 등과의 거래내역 보고    마. 외부감사 회계법인 지정 보고 ㅁ 부의안건    가. 제1호 의안 : 제75기 재무제표 승인의 건       나. 제2호 의안 : 정관 변경의 건    다. 제3호 의안 : 사내이사 선임의 건(2명)        제3-1호 의안 : 후보 김해준        제3-2호 의안 : 후보 박봉권      라. 제4호 의안 : 감사위원이 될 사외이사 선임의 건                     (3명)        제4-1호 의안 : 후보 신유삼        제4-2호 의안 : 후보 김동환        제4-3호 의안 : 후보 이찬우    마. 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건    바. 제6호 의안 : 임원 퇴직금 규정 개정의 건
5. 이사회결의일(결정일)		2020-02-20
- 사외이사 참석여부	참석(명)	3
불참(명)	0
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
6.기타 투자판단과 관련한 중요사항
- 선임되는 사내이사, 사외이사 및 감사위원 임기의 종료는 각 사업연도 정기주주총회의 종결시까지로 함 - 2020년부터 외부감사인이 삼일회계법인으로 변경   감사인 변경 사유 : 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제11조 2항에 따른 증권선물위원회에 의한 감사인 지정   제11조(증권선물위원회에 의한 감사인 지정 등)   ② 증권선물위원회는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 회사가 연속하는 6개 사업연도 에 대하여 제10조제1항에 따라 감사인을 선임한 경우에는 증권선물위원회가 대통령령이 정하는 기준과 절차에 따라 지정하는 회계법인을 감사인으로 선임하거나 변경선임할 것을 요구할 수 있다.
※ 관련공시	-

[이사선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)
김해준	1957-10	2	재선임	- (현)교보증권 대표이사 - 교보증권 IB투자본부장 - 대우증권 자산관리영업본부장
박봉권	1963-09	2	신규선임	- (현)교보증권 사장 - 교보생명 자산운용총괄 (부사장) - 교보증권 고유자산운용본부장 - 국민연금공단 기금운용본부 실장

[사외이사선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	주요경력(현직포함)	이사 등으로 재직 중인 다른 법인명(직위)
신유삼	1951-09	1	재선임	- (현)교보증권 사외이사 - 서울시메트로9호선(비상근 감사) - 제일안전서비스 대표이사 - 교보생명 전무	-
김동환	1960-06	1	재선임	- (현)교보증권 사외이사 - (현)한국금융연구원 부원장 - 페이퍼코리아 사외이사 - 신한카드 사외이사 - 금감원 제재심의위원회 위원	-
이찬우	1954-03	2	신규선임	- (현)DB하이텍 사외이사 - 이베스트투자증권 사외이사 - 국민대학교 경영대학 경영학부    산학협력특임교수 - 국민연금공단 기금운용본부장	- DB하이텍 사외이사

[감사위원선임 세부내역]

성명	출생년월	임기	신규선임여부	사외이사여부	주요경력(현직포함)
신유삼	1951-09	1	재선임	사외이사인 감사위원	- (현)교보증권 사외이사 - 서울시메트로9호선(비상근 감사) - 제일안전서비스 대표이사 - 교보생명 전무
김동환	1960-06	1	재선임	사외이사인 감사위원	- (현)교보증권 사외이사 - (현)한국금융연구원 부원장 - 페이퍼코리아 사외이사 - 신한카드 사외이사 - 금감원 제재심의위원회 위원
이찬우	1954-03	2	신규선임	사외이사인 감사위원	- (현)DB하이텍 사외이사 - 이베스트투자증권 사외이사 - 국민대학교 경영대학 경영학부    산학협력특임교수 - 국민연금공단 기금운용본부장