Kyland Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2017

北京东土科技股份有限公司 监事会2016 年度工作报告

北京东土科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年1 月实施了董事 会、监事会换届选举,新一届监事会开始任职。本着对全体股东负责的原则，公 司监事会在公司日常运作过程中，严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》以及《公司监事会议事规则》的相关规定，切实开展各项工作。公司全体监 事勤勉尽责、认真地履行了自身的职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作， 对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管理活动 的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行了监督和检查， 确保了公司规范运作和资产及财务的准确完整，为维护公司、股东及员工的合法 权益，促进公司健康、持续发展发挥了重要作用。现将公司监事会2016 年度履 职情况报告如下：

一、 2016 年度监事会工作情况

1、2016 年1 月25 日，召开了第三届监事会第二十四次会议，审议通过了 《关于监事会换届选举的议案》。

2、2016 年2 月1 日，召开了第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于 选举王爱莲为公司第四届监事会主席的议案》。

3、2016 年4 月21 日，召开了第四届监事会第二次会议，审议通过了《北 京东土科技股份有限公司监事会2015 年度工作报告》、《北京东土科技股份有 限公司2015 年度财务决算报告》、《北京东土科技股份有限公司2015 年度利润 分配预案》、《北京东土科技股份有限公司2015 年年度报告》及摘要、《北京 东土科技股份有限公司2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、 《北京东土科技股份有限公司2015 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘 立信会计师事务所为公司2016 年度审计机构的议案》、《北京东土科技股份有 限公司2016 年第一季度报告》。

4、2016 年7 月11 日，召开了第四届监事会第三次会议，审议通过了《关 于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用募集资金 增资控股子公司东土科技（宜昌）有限公司的议案》、《关于使用闲置募集资金 购买银行理财产品的议案》。

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5、2016 年8 月12 日，召开了第四届监事会第四次会议，审议通过了《北 京东土科技股份有限公司2016 年半年度报告》及摘要、《2016 年半年度募集资 金存放与实际使用情况专项报告》。

6、2016 年10 月26 日，召开了第四届监事会第五次会议，审议通过了《公 司 2016 年第三季度报告》、《关于<北京东土科技股份有限公司员工持股计划 （草案）>及其摘要的议案》、《关于使用重大资产重组部分闲置募集资金暂时 性补充流动资金的议案》、《关于公司将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

7、2016 年11 月18 日，召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《关于 公司符合非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关 于公司非公开发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《本 次交易不构成重大资产重组的议案》 、《关于本次交易不构成关联交易的议案》、 《关于公司与交易对方签署附生效条件的〈发行股份及支付现金购买资产协议> 的议案》、《关于公司与邓绍龙等业绩承诺主体签署附生效条件的<业绩承诺与 补偿协议>的议案》、《关于〈北京东土科技股份有限公司发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金报告书（草案）〉及其摘要的议案》、《关于批准本次 发行股份及支付现金购买资产有关审计、评估报告的议案》、《关于评估机构的 独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的 公允性的议案》。

二、公司依法运作情况

2016 年，监事会通过对公司日常运营、董事及高级管理人员行为的监督， 查阅公司财务情况，认为：公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2012 修订）》、《公司章程》及其他 有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有 效，为进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公 司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、 《公司章程》和股东大会、董事会决议，未发现公司董事、高级管理人员在履行 公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。

三、检查公司财务情况

报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资 料，监事会认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》

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等有关规定，公司 2016 年度财务决算报告能够真实反映公司的财务状况和经营 成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）坚持独立审计准则，出具的“标准无 保留意见”的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流 量等各项经营指标。

四、审核公司内部控制情况

监事会审阅了公司2016 年度内部控制自我评价报告，对公司内部控制制度 的建设和运行情况进行了核查，认为公司已建立了较为完善的内部控制制度并能 得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控 制制度的建设及运行情况。

五、股东大会决议执行情况

报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，监事会认为：董事 会和管理层能够认真履行股东大会有关决议，未发生有损股东利益的行为。

六、监事会2017 年工作计划

2017 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求， 加强自身学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，切实维护和保障公司及股东利益 不受侵害，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好 的诚信形象。2017 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作 情况实施监督。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。

4、加强对公司收购兼并、关联交易、对外担保等重大事项的监督。

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