KUNMING YUNNEI POWER CO., LTD. — Capital/Financing Update 2011

Aug 25, 2011

议案二之附件：

昆明云内动力股份有限公司董事会 关于前次募集资金使用情况的报告

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]408 号文核准，公司于2007 年12 月24 日向不特定对象公开发行A 股股票7,850 万股，发行价格16.03 元/ 股，扣除发行费用2,818.40 万元后，实际募集资金净额123,017.10 万元，经中 审亚太会计师事务所有限公司亚太验字[2007]B-A-0102 号《验资报告》验证， 截至2007 年12 月29 日本次公开发行A 股股票募集资金已全部到位。

2011 年上半年，直接投入募集资金项目19,393.44 万元。截止2011 年6 月 30 日，公司累计使用募集资金95,829.98 万元,募集资金余额为27,187.13 万元。

二、 募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券 法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求，公 司结合实际情况，修订了《募集资金使用管理办法》，并经2007 年年度股东大会 审议批准。根据该《办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度。

经2008 年12 月11 日召开的公司四届董事会第六次会议审议批准，公司将 原募集资金专项账户中国工商银行昆明市北京路支行小坝分理处（账号 2502014109022104637）变更为中国工商银行昆明市北京路支行小坝分理处（账 号 2502014109022104637 ）、深圳发展银行昆明分行营业部（账号 11004946469802）、民生银行昆明分行营业部（账号2201014170010353）、招商 银行人民中路支行（账号028900106110101）等四家银行账户。根据募集资金专 户的变更情况，公司已将募集资金全部划转分别存放于上述四个募集资金专项账 户，公司已经与上述四家银行签订了三方监管协议。募集资金专用银行账户余额 明细如下：

金额单位：人民币万元

开户银行	银行账号	资金金额
中国工商银行昆明市北京路支行小坝分理 ~~处~~	2502014109022104637	84.79
深圳发展银行昆明分行营业部	11004946469802	26,857.39
民生银行昆明分行营业部	2201014170010353	5.14
招商银行人民中路支行	1 028900106110101	239.81
合计		27,187.13

注：1、上述募集资金专户实际结存金额中不包括进口贴息及未退还的工程保证 金、银行存款利息收入、手续费及其他等资金11.22 万元。

2、“轿车柴油机产能项目”的部分投资以外币或银行汇票等其他方式支付， 因此公司暂以自有资金支付。

三、 2011 年上半年募集资金使用情况

（一）募集资金项目的资金使用情况

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	123,017.10	123,017.10	123,017.10
报告期内变更用途的募集资金总						本报告期投入募集资金总额				19,393.44
额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额比						已累计投入募集资金总额				95,829.98
例			0.00%
	是否				截至
		募集					截至期					项目可
	已变				期末						是否
		资金					末投资	项目达到预	本报告			行性是
承诺投资项目和超	更项		调整后投	本报告期	累计						达到
		承诺					进度	定可使用状	期实现			否发生
募资金投向	目(含		资总额(1)	投入金额	投入						预计
		投资					(%)(3)＝	态日期	的效益			重大变
	部分				金额						效益
		总额					(2)/(1)					化
	变更)				(2)
承诺投资项目
轿车柴油机产能建 设项目	否	179,64 0.00	123,017.1 0	19,393.44	95,82 9.98		77.90%	2012年12 月31日	-		否	否
	-	179,64 0.00	123,017.1 0	19,393.44	95,82 9.98		-	-	-		-	-
承诺投资项目小计
超募资金投向
归还银行贷款（如	-							-	-		-	-
有）
补充流动资金（如	-							-	-		-	-
有）
超募资金投向小计	-	0.00	0.00	0.00	0.00		-	-	0.00		-	-
	-	179,64 0.00	123,017.1 0	19,393.44	95,82 9.98		-	-	-		-	-
合计
	（1）国内的轿车柴油化进程比预期有所滞后。虽然轿车柴油发动机市场在欧美发达国 家已非常成熟，柴油发动机占轿车发动机很大比例，但在国内柴油发动机占轿车发动机 的比例尚不足1%，在拥有巨大的市场前景的同时，也必然面临一个市场逐步发育壮大 的过程。由于政策、消费者认知等因素影响，目前国内轿车柴油化进程与预期相比暂时 有所滞后，为避免项目完成后产能闲置，提高资金效率，在保障市场需求的情况下，公 司有针对性的调整了募集资金项目的时间进度。 （2）在项目建设过程中，由于周边的道路、综合管网、水电气等市政配套设施的建设
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）

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2

	与预期相比有所滞后，一定程度上影响了项目建设进度。 （3）因国IV至国V的技术升级导致原“轿车柴油机产能建设项目”第二发动机联合车 间中机体、缸盖机加工及装配、试验生产线工艺方案进行相应的调整，影响了募投项目 的实施计划。 （4）由于项目可研报告中部分规划场地的地质条件不能满足实际建设要求，使得上述 项目规划方案重新调整，影响了募投项目的实施计划。 （5）受2008年全球金融危机影响，项目涉及的主要设备供货厂家设备交货延迟，导致 公司工程实施进度延缓。 （6）截止目前，轿车柴油机产能建设项目形象进度90.14%，投资进度77.90%。公司严 格按照合同资金支付条款分期进行项目资金的支付，故项目形象进度与实际工程付款投 资进度存在一定的差异。
项目可行性发生重	不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、	不适用
用途及使用进展情
况
募集资金投资项目	不适用
实施地点变更情况
	适用
募集资金投资项目	按照2009年年度报告披露的募集资金项目调整计划，项目于2011年6月建设完成， 根据公司四届董事会第二十一次会议决议对募投项目建设进度进行调整，本次调整后项 目拟于2012年12月完成。
实施方式调整情况
募集资金投资项目	不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂	不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集	不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资	公司尚未使用的募集资金已按照《募集资金使用管理办法》的规定进行了专户存储。
金用途及去向
募集资金使用及披	无
露中存在的问题或
其他情况

（二）募集资金项目的实施方式、地点变更情况

本报告期公司募集资金项目的实施地点未发生变更，但由于以上原因公司募 集资金项目的实际投资进度与计划存在一定差异，根据《募集资金管理办法》第 十二条相关规定，公司拟在保证项目主要建设内容不变的前提下，对募集资金投 资计划进行适当调整，具体调整情况如下：

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3

1、前两次募集资金项目实施计划

按照公司2007 年披露的招股意向书相关承诺，募集资金项目应于2009 年末建设完成。

2007 年招股意向书披露进度情况

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2009 年年度报告调整后披露进度情况

按照2009 年年度报告时披露的募集资金项目调整计划，项目拟于2011 年6 月建设完成。

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4

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2、 本次拟调整时间进度表

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5

表15-1	表15-1	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划	项目实施进度计划
序号	项目实施阶段	2007年									2008年												2009年												2010年												2011年												2012年
		四	五	六	七	八	九	十	十 一	十 二	一	二	三	四	五	六	七	八	九	十	十 一	十 二	一	二	三	四	五	六	七	八	九	十	十 一	十 二	一	二	三	四	五	六	七	八	九	十	十 一	十 二	一	二	三	四	五	六	七	八	九	十	十 一	十 二	一	二	三	四	五	六	七	八	九	十
1	项目可行性研究报告
2	初步设计
3	地质详探
3.1	第二发动机联合厂房
3.2	成品库
3.3	第二铸造厂房
3.4	物流配送中心
3.5	研发中心
3.6	技测中心
4	施工图设计
4.1	第二发动机联合厂房
4.2	成品库
4.3	第二铸造厂房
4.4	物流配送中心
4.5	研发中心
4.6	技测中心
5	开工建设，工程施工招标
5.1	第二发动机联合厂房
5.2	成品库
5.3	第二铸造厂房
5.5	研发中心
5.6	技测中心
6	引进购进设备招标
6.1	第二发动机联合厂房
6.2	第二铸造厂房
6.3	研发中心
6.4	技测中心
7	土建工程施工
7.1	第二发动机联合厂房
7.2	成品库
7.3	第二铸造厂房
7.4	物流配送中心
7.5	研发中心
7.6	技测中心

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6

	表15-1	表15-1				项目实施进度计划	项目实施进度计划
				2007年			2008年				2009年		2010年				2011年				2012年
序号	项目实施阶段	四五六七八九十十 一				十 二一二三四五六七八九十十 一		十 二一二三四五六七八九十十 一				十 二一二三四五六七八九十十 一				十 二一二三四五六七八九十十 一				十 二一二三四五六七八九十十 一		十 二
8	公用工程安装
8.1	第二发动机联合厂房
8.2	成品库
8.3	第二铸造厂房
8.4	物流配送中心
8.5	研发中心
8.6	技测中心
9	工艺设备购置
9.1	第二发动机联合厂房
9.2	成品库
9.3	第二铸造厂房
9.4	物流配送中心
9.5	研发中心
9.6	技测中心
10	设备安装调试，人员培训
10.1	第二发动机联合厂房
10.2	成品库
10.3	第二铸造厂房
10.4 10.5	物流配送中心 研发中心
10.6	技测中心
11	试生产
11.1	第二发动机联合厂房
11.2	成品库
11.3	第二铸造厂房
11.4	物流配送中心
11.5	研发中心
11.6	技测中心

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7

（三）募集资金项目预先投入情况

公司增发募集资金于2007年12月28日到位。截止2007年12月31日，本公司利 用自筹资金预先投入募集资金项目3,834.47万元。募集资金到位后，经公司四届 董事会第一次会议审议批准，公司于2008 年4月26日划转募集资金3,834.47万元 以抵补前期投入的自筹资金。

（四）募集资金的其他使用情况

为进一步提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，降低经营成本。2008 年 12 月 11 日，经公司四届董事会第六次会议审议批准，在确保“轿车柴油机产 能建设项目”顺利实施的前提下，使用总额不超过10,000 万元增发募集资金暂时 补充流动资金，使用期限自2008 年12 月15 日起至2009 年5 月31 日。公司于 2008 年12 月26 日、12 月29 日分别补充流动资金3,000 万元，于2009 年1 月20 日、2 月4 日分别补充流动资金2,000 万元,合计补充流动资金10,000 万元,公司 已按期将上述资金归还募集资金专户。

2009 年 8 月 5 日，经公司四届董事会第十次会议审议批准，在确保“轿车柴 油机产能建设项目”顺利实施的前提下，使用总额不超过10,000 万元增发募集资 金暂时补充流动资金，使用期限自2009 年8 月10 日起至2010 年2 月9 日。公司 于2009 年8 月17 日补充流动资金10,000 万元，合计补充流动资金10,000 万元， 公司已按期将上述资金归还募集资金专户。

2010 年 4 月 22 日，经公司四届董事会第十四次会议审议批准，在确保“轿 车柴油机产能建设项目”顺利实施的前提下，使用总额不超过10,000 万元增发募 集资金暂时补充流动资金，自2010 年4 月22 日起至2010 年10 月21 日。公司于 2010 年4 月30 日补充流动资金10,000 万元，合计补充流动资金10,000 万元，公 司已按期将上述资金归还募集资金专户。

四、募集资金使用和披露中存在的问题

公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用管理 违规情形。

昆明云内动力股份有限公司董事会 二〇一一年八月二十三日

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8