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Share Issue/Capital Change • Oct 15, 2019

금호전기/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2019.10.15)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분		신주인수권행사가액의 조정
2. 사채의 종류		제31회 국내 무기명식 이권부 무보증 공모 분리형 신주인수권부사채
- 신주인수권증권의 상장여부		예
3. 조정에 관한 사항	회차	조정전 가액(원)	조정후 가액(원)
31	5,000	4,858
4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동	회차	미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)	조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)	조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
31	19,999,931,040	3,999,986	4,116,906
5. 조정사유		시가하락에 따른 행사가액 조정
6. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 : 2018년 10월 10일자 투자설명서의 'Ⅱ. 증권의 주요 권리내용' 중 '신주인수권 행사가액의 조정/공시방법'                        (중 략) (라) 위 (가), (나)와는 별도로 “본 사채” 발행 후 매3개월이 경과한 날(2019년1월 15일, 2019년4월 15일, 2019년7월 15일, 2019년10월 15일, 2020년1월 15일, 2020년4월 15일, 2020년7월 15일, 2020년10월 15일, 2021년1월 15일, 2021년4월 15일, 2021년7월 15일, 2021년10월 15일, 2022년1월 15일, 2022년4월 15일, 2022년7월 15일, 2022년10월 15일, 2023년1월 15일, 2023년4월 15일, 2023년7월 15일)을 행사가격 조정일로 하고, 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 해당 조정일 직전일 현재의 행사가격보다 낮은 경우 동 낮은 가격을 새로운 행사가격으로 합니다. 단, 행사가격의 최저 조정한도는 “본 사채” 발행 당시 행사가액의 70%이상으로 합니다(단, 조정일 전에 신주의 할인발행 또는 감자 등의 사유로 행사가격을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정합니다.) (마) 위 (가) 내지 (라)에 의하여 조정된 행사가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 행사가격으로 하며, 각 신주인수권부사채에 부여된 신주인수권의 행사로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 신주인수권부사채의 발행가액을 초과할 수 없습니다.. (바) 본 항에 의한 조정 후 행사가격 중 원단위 미만은 절상합니다. (사) 본 항에 의한 행사가격 조정에 따라, 조정된 행사가격으로 신주인수권이 행사되었을 경우 합산된 주식발행금액을 동일하게 하기 위하여, 신주인수권증권 1주당 행사비율을 아래와 같이 조정합니다.                       - 아   래 - ▶ 조정 후 행사비율 = 최초 행사비율(100%) × 최초 행사가액 ÷ 조정후 행사가액 단, 소수점 아래 다섯째자리 이하는 절사합니다.  2. 조정내역  가. 행사가액  (A) 1개월 가중산술평균주가       = 2,274.21원  (B) 1주일 가중산술평균주가       =     0.00원  (C) 최근일 가중산술평균주가      =     0.00원  (D) 산술평균[(A+B+C)/3]          =   758.07원  (E) 기준행사가액 [MIN(C,D)]      =     0.00원  (F) 직전행사가액                 = 5,000.00원  (G) 최저조정한도(발행가액의 70%) = 4,858.00원  (H) 확정행사가액 [MAX(E,G)]      = 4,858.00원      (원단위 미만 금액은 절상)       나. 행사비율 : 142.8571%
7. 조정가액 적용일		2019-10-15
8. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항		- 상기사항은 시가하락에 의한 행사가액 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다. - 상기 '4. 전환·행사·교환가능 주식수 변동'의 미행사증권의 권면총액 및 조정전후의 행사가능주식수는 제31회 신주인수권부사채의 미상환금액을 기준으로 작성한 것이며, 금호전기(주) 31WR 신주인수권증권의 상장증권의 수 및 동증권의 행사로 발행할 주식의 수는 이와 다를 수 있음을 알려드립니다. - 상기 '6. 조정근거 및 방법 중 2.조정내역 (B), (C)는 2019.09.20.임시주주총회 결과(감자결정 및 액면분할)에 따라 2019.10.07.이후 거래정지되어, 0원으로 계산되었으며,  확정행사가액(H)는 최저조정한도(발행가액의 70%)로 조정되었습니다.
※관련공시	2018-10-05 신주인수권부사채권발행결정 2018-10-05 증권신고서(채무증권) 2018-10-10 투자설명서 2018-10-15 증권발행실적보고서 2019-01-15 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시) 2019-04-15 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시) 2019-07-15 전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시) 2019-08-09 감자결정 2019-09-20 임시주주총회 결과