Kuangda Technology Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2017

Oct 29, 2017

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

旷达科技集团股份有限公司

2017 年第三季度报告

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2017 年 10 月

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1

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人沈介良、主管会计工作负责人陈乐乐及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 吴娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

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2

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	6,469,618,150.73		6,982,381,687.22		-7.34%
归属于上市公司股东的净资产（元）	3,959,687,161.23		3,633,609,719.30		8.97%
		本报告期比上年同				年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		期增减				年同期增减
营业收入（元）	632,436,760.53	19.70%		1,724,410,572.84		10.03%
归属于上市公司股东的净利润（元）	117,111,125.31	-0.82%		287,758,517.62		14.59%
归属于上市公司股东的扣除非经常
	116,161,928.48	-0.06%		289,620,492.51		16.78%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	257,348,721.66	596.27%		533,978,560.88		252.08%
基本每股收益（元/股）	0.0791	-14.85%		0.1940		-1.22%
稀释每股收益（元/股）	0.0783	-14.14%		0.1925		-0.88%
加权平均净资产收益率	3.00%	-2.00%		7.51%		-3.36%

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目	年初至报告期期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-4,194,200.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
	1,817,197.06
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	982,684.49
减：所得税影响额	923,918.79
少数股东权益影响额（税后）	-456,262.51
合计	-1,861,974.89	--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

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3

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

					报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先	报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数			64,008					0
					股股东总数（如有）
			前10名股东持股情况
						持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股数量
						的股份数量	股份状态		数量
沈介良	境内自然人		45.62%	685,821,524		514,366,143	质押		386,000,000
江苏旷达创业投资有限公 司	境内非国有法人		3.02%	45,433,890		26,917,178
							质押		45,433,890
常州产业投资集团有限公 司	国有法人		1.53%	23,006,134		23,006,134
							质押		23,006,134
旷达控股集团有限公司	境内非国有法人		1.44%	21,669,320		0
首誉光控－招商银行－华 能贵诚信托－华能信托·深 诚3号集合资金信托计划	其他		1.41%	21,165,644		21,165,644
财通基金－招商银行－富 春恒泰华盛定增价值2号 资产管理计划	其他		1.33%	19,938,650		19,938,650
财通基金－招商银行－富 春恒泰华盛定增价值1号 资产管理计划	其他		1.33%	19,938,650		19,938,650
上海爱建信托有限责任公 司－爱建智赢－汇鑫1号 集合资金信托计划	其他		1.33%	19,938,650		19,938,650
天安财产保险股份有限公 司－保赢1号	其他		1.28%	19,201,130		0
北信瑞丰基金－招商银行 －华润深国投信托－华润 信托·博荟33号集合资金 信托计划	其他		1.22%	18,404,907		18,404,907
			前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称			持有无限售条件股份数量
							股份种类		数量
沈介良			171,455,381				人民币普通股		171,455,381
旷达控股集团有限公司			21,669,320				人民币普通股		21,669,320

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4

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

天安财产保险股份有限公司－保赢1号	19,201,130	人民币普通股	19,201,130
江苏旷达创业投资有限公司	18,516,712	人民币普通股	18,516,712
中央汇金资产管理有限责任公司	13,605,000	人民币普通股	13,605,000
梁炳容	5,597,804	人民币普通股	5,597,804
马水花	4,318,300	人民币普通股	4,318,300
鲍旭义	4,141,300	人民币普通股	4,141,300
冯盘兴	3,481,100	人民币普通股	3,481,100
陈翠枚	3,066,100	人民币普通股	3,066,100
	旷达控股集团有限公司、江苏旷达创业投资有限公司为公司控股股东、实际控
上述股东关联关系或一致行动的说明
	制人沈介良先生实际控制的企业，为沈介良先生的一致行动人。
	公司股东旷达控股集团有限公司通过普通证券账户持股1,980,000股，通过中信
	证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票19,689,320股，其
	合计持有公司股票21,669,320股，占公司总股本的1.44%；公司股东马水花通
前10名普通股股东参与融资融券业务情况	过普通证券账户持股0股，通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券
说明（如有）	账户持有公司股票4,318,300股，其合计持有公司股票4,318,300股，占公司总
	股本的0.29%；公司股东鲍旭义通过普通证券账户持股226,300股，通过广发证
	券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票3,915,000股，其合计
	持有公司股票4,141,300股，占公司总股本的0.28%。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

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旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

• √ 适用 □ 不适用

• （1）货币资金期末余额 50,924.29 万元，较期初减少 38.93%，主要原因为票据保证金到期支付导致；

• （2）应收账款期末余额 67,834.62 万元，较期初减少 35.63%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的资产中导致；

• （3）预付款项期末余额 1,900.83 万元，较期初增加 49.56%，主要原因为预付材料款未结算导致；

• （4）存货期末余额 20,010.91 万元，较期初减少 38.87%，主要原因为销售增加，存货减少导致；

• （5）其他流动资产期末余额 13,653.60 万元，较期初减少 55.18%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的资产中导致；

• （6）固定资产期末余额 135,488.35 万元，较期初减少 60.19%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的资产中导致；

• （7）在建工程期末余额 28,716.77 万元，较期初增加 44.31%，主要原因为本期电站投入增加导致；

• （8）工程物资期末余额 0.00 万元，较期初减少 100.00%，主要原因为电站采购组件安装导致；

• （9）无形资产期末余额 17,610.03 万元，较期初减少 32.23%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的资产中导致；

• （10）长期待摊费用期末余额 3,435.17 万元，较期初减少 34.38%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的资产中导致；

• （11）应付票据期末余额 20,984.26 万元，较期初减少 44.08%，主要原因为预付工程、设备款结算导致；

• （12）应付账款期末余额 32,722.88 万元，较期初减少 44.54%，主要原因为货款、工程款支付结算及待售资产转到划分为持 有待售的负债中导致；

• （13）预收款项期末余额 502.34 万元，较期初增加 75.21%，主要原因为预收货款尚未结算导致；

• （14）应交税费期末余额 4,625.80 万元，较期初减少 30.64%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的负债中导致；

• （15）其他应付款期末余额 6,773.61 万元，较期初减少 47.96%，主要原因为股权激励回购义务款减少导致；

• （16）一年内到期的非流动负债期末余额 7,223.42 万元，较期初减少 88.03%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的 负债中导致；

• （17）长期借款期末余额 23,000 万元，较期初减少 76.31%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的负债中导致；

• （18）长期应付款期末余额 0.00 万元，较期初减少 100.00%，主要原因为融资租赁款到期支付和一年内到期的长期负债增 加导致；

• （19）递延收益期末余额 782.28 万元，较期初减少 84.75%，主要原因为待售资产转到划分为持有待售的负债中导致；

• （20）库存股期末 4,027.27 万元，较期初减少 57.61%。主要原因为第二期股权激励行权导致；

• （21）税金及附加本期发生额 2,993.89 万元，较上年同期增长 230.43%，主要是本期政策变更税金列支科目变动导致；

• （22）营业外支出本期发生额 736.93 万元，较上年同期增长 1880.70%，主要是本期处置非流动资产及资产报废导致；

• （23）所得税费用本期发生额 6,200.67 万元，较上年同期增长 50.58%，主要原因为利润增长计提导致；

• （24）少数股东损益本期发生额-3.80 万元，较上期增加 175.74 万元，主要原因为本期合资公司经营状况改善亏损减少导致；

• （25）销售商品、提供劳务收到的现金发生额 134,976.60 万元，较上年同期增加 30.26%，主要为销售增长、货款回笼好导 致；

• （26）收到的税费返还发生额 93.59 万元，较上年同期下降 42.40%，主要为出口退税业务减少导致；

• （27）支付的各项税费发生额 20,615.44 万元，较上年同期增加 48.27%，主要为本期销售增长、利润增加导致； （28）收回投资收到的现金发生额 18,000.00 万元，主要为本期利润节余资金进行理财到期导致；

• （29）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 69.37 万元，较上年同期增加 362.46%，主要为本期固定资

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6

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产处置导致；

• （30）收到其他与投资活动有关的现金发生额 15,798.27 万元，较上年同期下降 70.59%，主要为保证金结算减少导致；

（31）购置固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金发生额 30,708.86 万元，较上年同期下降 54.26%，主要为本期到 期货款减少导致；

• （32）投资支付的现金发生额 18,000.00 万元，主要为本期利用节余资金进行理财导致；

• （33）支付其他与投资活动有关的现金 5,934.60 万元，较上年同期下降 64.57%，主要为本期保证金减少及票据贴现导致；

• （34）吸收投资收到的现金 196.00 万元，主要为本期发生成立合资公司事项导致；

• （35）取得借款收到的现金 79,750.00 万元，较上年同期下降 48.64%，主要为本期减少借款导致；

• （36）收到其他与筹资活动有关的现金 167.09 万元，较上年同期下降 98.66%，主要为本期保证金减少导致；

• （37）偿还债务支付的现金 73,885.71 万元，较上年同期下降 33.85%，主要为本期比去年同期贷款到期减少导致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

公司因筹划资产出售事项于2017年9月22日开市起停牌。2017年9月26日公司全资子公司旷达新能源投资有限公司与杭州灿鸿 投资管理合伙企业签署了《光伏电站收购框架协议》，公司股票于2017年9月27日开市起复牌。截至本报告日，本次资产出 售事项双方尚在洽谈正式的股权转让协议。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
资产出售事项	2017年09月22日	《关于筹划资产出售事项的停牌公告》（2017-051）
		《关于全资子公司签署资产出售框架协议暨股票复
	2017年09月27日
		牌的公告》（2017-052）
		《关于全资子公司下属平台公司完成工商设立登记
	2017年10月10日
		的公告》（公告编号：2017-053）

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、对 2017 年度经营业绩的预计

2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2017年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	10.00%	至	30.00%
2017年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	33,141.53	至	39,167.26
2016年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	30,128.66
业绩变动的原因说明	公司产品销售收入增加，财务费用降低所致。

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

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第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：旷达科技集团股份有限公司

2017 年 09 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	509,242,850.76	833,819,722.22
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	147,148,685.83	147,147,277.41
应收账款	678,346,221.63	1,053,862,441.68
预付款项	19,008,253.09	12,709,030.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	21,237,126.52	28,059,040.16
买入返售金融资产
存货	200,109,061.86	327,366,330.19
划分为持有待售的资产	2,579,211,210.42
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	136,536,037.67	304,663,644.11
流动资产合计	4,290,839,447.78	2,707,627,486.13
非流动资产：
发放贷款及垫款

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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产	4,161,760.55	4,558,258.04
固定资产	1,354,883,542.01	3,403,379,858.92
在建工程	287,167,694.94	198,997,896.16
工程物资		33,428,628.91
固定资产清理
生产性生物资产	28,109,673.45	22,091,160.71
油气资产
无形资产	176,100,334.42	259,840,068.10
开发支出
商誉	195,439,124.42	195,439,124.42
长期待摊费用	34,351,748.68	52,349,808.88
递延所得税资产	84,522,198.68	91,265,483.76
其他非流动资产	14,042,625.80	13,403,913.19
非流动资产合计	2,178,778,702.95	4,274,754,201.09
资产总计	6,469,618,150.73	6,982,381,687.22
流动负债：
短期借款	440,500,000.00	449,200,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	209,842,630.74	375,271,437.37
应付账款	327,228,808.89	590,047,594.84
预收款项	5,023,370.46	2,866,977.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	43,197,018.45	46,318,019.28
应交税费	46,257,987.19	66,694,071.07

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应付利息
应付股利
其他应付款	67,736,148.44	130,168,028.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债	1,003,522,137.53
一年内到期的非流动负债	72,234,166.38	603,240,863.83
其他流动负债
流动负债合计	2,215,542,268.08	2,263,806,992.73
非流动负债：
长期借款	230,000,000.00	970,856,400.63
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款		7,440,960.52
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	7,822,834.34	51,305,122.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	237,822,834.34	1,029,602,483.15
负债合计	2,453,365,102.42	3,293,409,475.88
所有者权益：
股本	1,503,412,852.00	1,503,412,852.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,142,697,702.22	1,129,100,974.72
减：库存股	40,272,660.00	95,002,740.00
其他综合收益	2,820.84	-57,553.01
专项储备

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盈余公积	79,195,860.07	79,195,860.07
一般风险准备
未分配利润	1,274,650,586.10	1,016,960,325.52
归属于母公司所有者权益合计	3,959,687,161.23	3,633,609,719.30
少数股东权益	56,565,887.08	55,362,492.04
所有者权益合计	4,016,253,048.31	3,688,972,211.34
负债和所有者权益总计	6,469,618,150.73	6,982,381,687.22

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	194,466,102.17	435,259,808.40
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	13,878,000.00	2,890,000.00
应收账款	98,820,931.13	88,530,882.46
预付款项	118,275.53	1,360,812.61
应收利息
应收股利
其他应收款	1,095,643,985.98	846,352,756.14
存货	385,958.00	539,770.35
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,148,162.68	3,387,726.97
流动资产合计	1,406,461,415.49	1,378,321,756.93
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,052,007,972.14	2,039,011,027.14
投资性房地产	1,136,997.49	1,281,225.10

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12

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

固定资产	234,892,737.82	262,898,244.50
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	27,899,904.45	28,737,572.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	41,704,118.99	36,478,522.97
其他非流动资产	85,427.41
非流动资产合计	2,357,727,158.30	2,368,406,592.59
资产总计	3,764,188,573.79	3,746,728,349.52
流动负债：
短期借款	70,000,000.00	420,200,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据		145,130,855.79
应付账款	111,681,724.81	1,002,691.03
预收款项	297,554.41	403,789.38
应付职工薪酬	6,244,247.85	6,314,119.58
应交税费	1,424,376.03	1,127,898.84
应付利息
应付股利
其他应付款	384,685,825.29	98,762,155.26
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	574,333,728.39	672,941,509.88
非流动负债：
长期借款
应付债券

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13

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	2,823,620.54	3,472,529.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	2,823,620.54	3,472,529.00
负债合计	577,157,348.93	676,414,038.88
所有者权益：
股本	1,503,412,852.00	1,503,412,852.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,171,338,250.42	1,157,741,522.92
减：库存股	40,272,660.00	95,002,740.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	79,195,860.07	79,195,860.07
未分配利润	473,356,922.37	424,966,815.65
所有者权益合计	3,187,031,224.86	3,070,314,310.64
负债和所有者权益总计	3,764,188,573.79	3,746,728,349.52

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

3 、合并本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	632,436,760.53	528,352,671.05
其中：营业收入	632,436,760.53	528,352,671.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入

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14

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

二、营业总成本	490,974,881.70	400,028,497.06
其中：营业成本	418,705,926.67	326,953,298.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	12,575,399.35	2,424,573.20
销售费用	9,550,744.45	11,492,266.99
管理费用	35,226,499.95	46,616,662.49
财务费用	22,394,660.40	36,071,666.40
资产减值损失	-7,478,349.12	-23,529,970.54
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益	213,000.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	141,674,878.83	128,324,173.99
加：营业外收入	1,775,092.03	2,527,937.24
其中：非流动资产处置利得	1,300,416.19	84,444.44
减：营业外支出	710,820.11	220,491.72
其中：非流动资产处置损失	383,576.99	86,391.99
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	142,739,150.75	130,631,619.51
列）
减：所得税费用	26,070,673.16	12,611,208.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	116,668,477.59	118,020,411.14
归属于母公司所有者的净利润	117,111,125.31	118,078,375.80
少数股东损益	-442,647.72	-57,964.66
六、其他综合收益的税后净额	3,279.48	-9,308.00

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15

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

归属母公司所有者的其他综合收益
	3,279.48	-9,308.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
	3,279.48	-9,308.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额	3,279.48	-9,308.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	116,671,757.07	118,011,103.14
归属于母公司所有者的综合收益
	117,114,404.79	118,069,067.80
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-442,647.72	-57,964.66
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0791	0.0929
（二）稀释每股收益	0.0783	0.0912

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟 4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

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16

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

一、营业收入	55,005,801.71	52,936,064.81
减：营业成本	51,855,883.20	51,446,916.35
税金及附加	831,847.83	170,076.83
销售费用	479,649.19
管理费用	3,645,385.23	6,084,093.26
财务费用	702,603.12	9,245,449.01
资产减值损失	-3,727,703.56	-28,530,831.82
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	1,218,136.70	14,520,361.18
加：营业外收入	149,257.60	825,000.01
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出	1,071.58
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	1,366,322.72	15,345,361.19
列）
减：所得税费用	392,829.87	3,820,458.14
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	973,492.85	11,524,903.05
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允

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17

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	973,492.85	11,524,903.05
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,724,410,572.84	1,567,174,198.14
其中：营业收入	1,724,410,572.84	1,567,174,198.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,373,288,982.15	1,280,639,153.92
其中：营业成本	1,107,247,741.66	975,412,430.51
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	29,938,887.52	9,060,718.27
销售费用	29,924,308.92	31,264,796.02
管理费用	119,086,487.80	145,806,674.69
财务费用	74,452,130.34	105,922,308.50

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18

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

资产减值损失	12,639,425.91	13,172,225.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益	1,653,700.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	352,775,290.69	286,535,044.22
加：营业外收入	4,321,279.59	4,343,636.73
其中：非流动资产处置利得	1,908,562.66	99,676.04
减：营业外支出	7,369,298.20	372,054.43
其中：非流动资产处置损失	6,102,762.82	91,339.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
	349,727,272.08	290,506,626.52
列）
减：所得税费用	62,006,707.27	41,179,080.98
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	287,720,564.81	249,327,545.54
归属于母公司所有者的净利润	287,758,517.62	251,122,945.65
少数股东损益	-37,952.81	-1,795,400.11
六、其他综合收益的税后净额	60,373.85	4,154.91
归属母公司所有者的其他综合收益
	60,373.85	4,154.91
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
	60,373.85	4,154.91
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允

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19

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额	60,373.85	4,154.91
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额	287,780,938.66	249,331,700.45
归属于母公司所有者的综合收益
	287,818,891.47	251,127,100.56
总额
归属于少数股东的综合收益总额	-37,952.81	-1,795,400.11
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1940	0.1964
（二）稀释每股收益	0.1925	0.1942

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	203,078,936.12	365,625,800.93
减：营业成本	191,988,959.90	283,742,367.65
税金及附加	2,473,889.66	3,060,190.12
销售费用	1,842,857.86	1,023,170.72
管理费用	11,852,467.14	39,485,505.26
财务费用	2,855,881.53	28,651,322.05
资产减值损失	16,027,290.54	-51,718,963.93
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
	95,563,395.60	14,966,034.49
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益	400,000.00

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20

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

二、营业利润（亏损以“－”号填列）	72,000,985.09	76,348,243.55
加：营业外收入	618,695.82	1,801,250.13
其中：非流动资产处置利得	247,969.84	6,525.00
减：营业外支出	2,510.67	26,113.80
其中：非流动资产处置损失		3,871.56
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
	72,617,170.24	78,123,379.88
列）
减：所得税费用	-5,841,193.52	17,335,136.34
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	78,458,363.76	60,788,243.54
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	78,458,363.76	60,788,243.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

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21

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,349,765,966.77	1,036,219,066.16
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	935,855.87	1,624,737.61
收到其他与经营活动有关的现金	238,129,481.60	196,570,384.38
经营活动现金流入小计	1,588,831,304.24	1,234,414,188.15
购买商品、接受劳务支付的现金	471,140,536.21	593,043,712.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
	167,268,134.13	157,118,433.62
金
支付的各项税费	206,154,398.79	139,036,831.12
支付其他与经营活动有关的现金	210,289,674.23	193,550,462.27
经营活动现金流出小计	1,054,852,743.36	1,082,749,439.88
经营活动产生的现金流量净额	533,978,560.88	151,664,748.27
二、投资活动产生的现金流量：

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22

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

收回投资收到的现金	180,000,000.00
取得投资收益收到的现金	371,671.23
处置固定资产、无形资产和其他
	693,689.42	150,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
	4,298.94
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	157,982,701.55	537,188,474.77
投资活动现金流入小计	339,052,361.14	537,338,474.77
购建固定资产、无形资产和其他
	307,088,557.39	671,418,065.56
长期资产支付的现金
投资支付的现金	180,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	59,345,951.85	167,508,000.00
投资活动现金流出小计	546,434,509.24	838,926,065.56
投资活动产生的现金流量净额	-207,382,148.10	-301,587,590.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,960,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
	1,960,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金	797,500,000.00	1,552,640,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,670,851.88	124,960,000.00
筹资活动现金流入小计	801,130,851.88	1,677,600,000.00
偿还债务支付的现金	738,857,143.00	1,116,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	96,449,862.33	109,651,517.33
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
	718,652.15
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	408,298,335.76	321,438,807.27
筹资活动现金流出小计	1,243,605,341.09	1,547,990,324.60
筹资活动产生的现金流量净额	-442,474,489.21	129,609,675.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-224,310.31	4,154.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-116,102,386.74	-20,309,012.21

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23

旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

加：期初现金及现金等价物余额	563,863,702.72	265,875,908.27
六、期末现金及现金等价物余额	447,761,315.98	245,566,896.06

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	125,154,074.94	329,159,390.31
收到的税费返还	935,855.87	38,406.20
收到其他与经营活动有关的现金	25,523,935.65	17,618,689.29
经营活动现金流入小计	151,613,866.46	346,816,485.80
购买商品、接受劳务支付的现金	35,816,565.28	119,055,720.48
支付给职工以及为职工支付的现
	7,431,927.76	29,594,543.60
金
支付的各项税费	7,285,229.95	48,847,425.51
支付其他与经营活动有关的现金	6,860,301.45	17,369,047.46
经营活动现金流出小计	57,394,024.44	214,866,737.05
经营活动产生的现金流量净额	94,219,842.02	131,949,748.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	180,000,000.00
取得投资收益收到的现金	90,935,066.83
处置固定资产、无形资产和其他
	194,451.27
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	405,867,986.66	1,056,669,992.13
投资活动现金流入小计	676,997,504.76	1,056,669,992.13
购建固定资产、无形资产和其他
		32,987,438.39
长期资产支付的现金
投资支付的现金	180,000,000.00	1,000,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	389,230,855.79	11,998,000.00
投资活动现金流出小计	569,230,855.79	1,044,985,438.39

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旷达科技集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文

投资活动产生的现金流量净额	107,766,648.97	11,684,553.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	70,000,000.00	910,450,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	1,670,851.88	44,960,000.00
筹资活动现金流入小计	71,670,851.88	955,410,000.00
偿还债务支付的现金	420,200,000.00	855,410,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
	38,835,727.76	59,245,091.83
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金		69,179,337.40
筹资活动现金流出小计	459,035,727.76	983,834,429.23
筹资活动产生的现金流量净额	-387,364,875.88	-28,424,429.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
	-284,465.55
影响
五、现金及现金等价物净增加额	-185,662,850.44	115,209,873.26
加：期初现金及现金等价物余额	380,128,952.61	38,620,842.07
六、期末现金及现金等价物余额	194,466,102.17	153,830,715.33

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：陈乐乐 会计机构负责人：吴娟

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

旷达科技集团股份有限公司

董事长：沈介良

二零一七年十月二十七日

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