Kuangda Technology Group Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 20, 2016

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

旷达科技集团股份有限公司

2016 年第三季度报告

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2016 年 10 月

1

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：

未亲自出席董事姓名	未亲自出席董事职务	未亲自出席会议原因	被委托人姓名
赵凤高	独立董事	出差	刘榕

公司负责人沈介良、主管会计工作负责人沈介良及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 吴娟 声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

2

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

	本报告期末	本报告期末	上年度末	上年度末	上年度末	本报告期末比上年度末增减	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	6,443,772,571.21		6,545,644,063.14			-1.56%
归属于上市公司股东的净资产（元）	2,420,619,331.52		2,126,901,528.47			13.81%
		本报告期比上年同期					年初至报告期末比上
	本报告期			年初至报告期末
		增减					年同期增减
营业收入（元）	528,352,671.05	23.31%		1,567,174,198.14			17.36%
归属于上市公司股东的净利润（元）	118,078,375.80	70.52%		251,122,945.65			26.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常
	116,226,051.89	65.50%		248,000,154.85			24.10%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）	--	--		151,664,748.27			95.41%
基本每股收益（元/股）	0.0929	67.69%		0.1964			24.15%
稀释每股收益（元/股）	0.0912	67.96%		0.1942			24.25%
加权平均净资产收益率	5.00%	1.57%		10.87%			0.71%
							单位：元
项目			年初至报告期期末金额				说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）			8,337.01
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
			3,395,413.03
标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出			567,832.26
减：所得税影响额			837,588.04
少数股东权益影响额（税后）			11,203.46
合计			3,122,790.80				--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。

3

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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

• 1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

单位：股

								单位：股	单位：股
					报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数			71,787					0
					股股东总数（如有）
			前10名股东持股情况
						持有有限售条件	质押或冻结情况
股东名称	股东性质		持股比例	持股数量
						的股份数量	股份状态		数量
沈介良	境内自然人		51.79%	685,821,524		685,821,524	质押		356,000,000
旷达控股集团有限 公司	境内非国有法人		1.64%	21,669,320		21,669,320
江苏旷达创业投资 有限公司	境内非国有法人		1.40%	18,516,712		18,516,712
中央汇金资产管理 有限责任公司	国有法人		1.03%	13,605,000		0
钱凯明	境内自然人		0.90%	11,930,000		8,947,500
梁炳容	境内自然人		0.42%	5,516,604		0
许建国	境内自然人		0.34%	4,540,000		3,405,000
马水花	境内自然人		0.33%	4,318,300		0
鲍旭义	境内自然人		0.33%	4,313,300		0
沈冬青	境内自然人		0.31%	4,150,000		2,905,000
			前10名无限售条件股东持股情况
							股份种类
股东名称			持有无限售条件股份数量
							股份种类		数量
沈介良			685,821,524				人民币普通股		685,821,524
中央汇金资产管理有限责任公司			13,605,000				人民币普通股		13,605,000
梁炳容			5,516,604				人民币普通股		5,516,604
马水花			4,318,300				人民币普通股		4,318,300
鲍旭义			4,313,300				人民币普通股		4,313,300
冯盘兴			3,481,100				人民币普通股		3,481,100
常州产业投资集团有限公司			3,300,000				人民币普通股		3,300,000
黄俊			3,057,546				人民币普通股		3,057,546
深圳市恒泰华盛资产管理有限公司 －弘盛量化1号私募基金			3,044,402
							人民币普通股		3,044,402

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上海朵颐投资有限公司	2,800,000	人民币普通股	2,800,000
	本公司前十名股东中，旷达控股集团有限公司及江苏旷达创业投资有限公司是公司控股
	股东和实际控制人沈介良实际控制的公司，是沈介良的一致行动人。钱凯明先生为公司
上述股东关联关系或一致行动的说
	董事、许建国先生为公司副董事长、沈冬青为子公司副总经理。本公司未知其他股东之
明
	间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
	动人。
	公司股东旷达控股集团有限公司通过普通证券账户持股1,980,000股，通过中信证券股
前10名普通股股东参与融资融券业
	份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票19,689,320股，其合计持有公司股
务情况说明（如有）
	票21,669,320股，占公司总股本的1.64%。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

5

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第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

• 1、货币资金期末余额 35,368.29 万元，较期初减少 56.02%，主要原因为票据保证金到期支付导致；

• 2、应收票据期末余额 19,453.53 万元，较期初增加 63.68%，主要原因为货款回笼增加导致；

• 3、应收账款期末余额 96,125.02 万元，较期初增加 42.74%，主要原因为销售增长及能源补贴不计提坏账导致；

• 4、在建工程期末余额 4,013.57 万元，较期初减少 91.53%，主要原因为工程完工转固导致；

• 5、工程物资期末余额 5,459.02 万元，较期初增加 248.01%，主要原因为电站采购组件未安装导致；

• 6、生产性生物资产期末余额 2,089.65 万元，较期初增加 96.22%，主要原因为费用归集导致；

• 7、其他非流动资产期末余额 8,958.43 万元(含公益性生物资产)，较期初减少 42.44%，主要为预付工程、设备款结算导致；

• 8、应付票据期末余额 19,753.00 万元，较期初减少 67.10%，主要原因为预付工程、设备款结算导致；

• 9、预收款项期末余额 379.47 万元，较期初减少 96.43%，主要原因为货款结算导致；

• 10、其他应付款期末余额 12,478.18 万元，较期初减少 43.11%，主要原因为股权激励回购义务款减少导致；

• 11、一年内到期的非流动负债期末余额 85,177.65 万元，较期初增加 41.45%，主要原因为一年内到期的长期负债增加导致；

• 12、长期应付款期末余额 8,635.05 万元，较期初减少 79.35%，主要原因为应付款的偿付和一年内到期的长期负债增加导致；

• 13、股本期末 132,435.00 万元，较期初增加 100.00%。主要原因为本期权益分配导致；

• 14、资本公积期末 14,606.92 万元，较期初减少 79.40%。主要原因为本期权益分配导致；

• 15、库存股期末 9,571.08 万元，较期初减少 30.94%。主要原因为第一期股权激励行权导致；

• 16、财务费用本期发生额 10,592.23 万元，较上年同期增长 100.48%，主要是本期贷款利息增加导致；

• 17、营业外收入本期发生额 434.36 万元，较上年同期减少 37.21%，主要是本期保险赔款和不需支付款项减少导致；

• 18、营业外支出本期发生额 37.21 万元，较上年同期减少 94.38%，主要是本期处置非流动资产减少导致；

• 19、少数股东损益本期发生额-179.54 万元，较上期亏损增加 177.12 万元，主要原因为本期合资公司经营亏损导致；

• 20、收到的税费返还发生额 162.47 万元，较上年同期增加 1,711.18%，主要为出口退税业务增加导致；

• 21、收到其他与经营活动有关的现金发生额 19,657.04 万元，较上年同期增加 1,190.64%，主要为保证金增加导致；

• 22、支付其他与经营活动有关的现金发生额 19,355.05 万元，较上年同期增加 74.80%，主要为保证金增加导致；

• 23、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 15.00 万元，较上年同期增加 275.00%，主要为本期固定资产 处置导致；

• 24、收到其他与投资活动有关的现金发生额 53,718.85 万元，较上年同期增加 45,424.45%，为保证金增加导致；

• 25、投资支付的现金发生额 0 万元，较上年同期下降 100.00%，主要为本期未发生对外投资事项；

• 26、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 0 万元，较上年同期下降 100.00%，主要为本期未发生对外投资事项；

• 27、支付其他与投资活动有关的现金 16,750.80 万元，较上年同期下降 36.61%，主要为本期保证金减少导致；

• 28、吸收投资收到的现金 0 万元，较上年同期下降 100.00%，主要为本期未发生吸收投资事项；

• 29、收到其他与筹资活动有关的现金 12,496.00 万元，较上年同期增加 197.21%，主要为本期票据贴现及保证金增加导致；

• 30、偿还债务支付的现金 111,690.00 万元，较上年同期增加 175.01%，主要为本期比去年同期贷款到期增加导致；

• 31、支付其他与筹资活动有关的现金 32,143.88 万元，较上年同期增加 675.98%，主要为本期融资租赁费用及保证金增加导 致。

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

非公开发行股票事项

公司第三届董事会第十四次会议、第三届董事会第二十一次会议、2015年第四次临时股东大会、第三届董事会第二十三次会 议、2016年第一次临时股东大会和第三届董事会第二十四次会议、2016年第二次临时股东大会，审议通过了公司非公开发行 股票方案等相关议案，拟向包括江苏旷达创业投资有限公司在内的不超过10名的特定投资者发行不超过10,914.17万股（含）， 发行价格不低于10.72元/股。

2016年4月1日公司召开了第三届董事会第二十五次会议及2016年4月28日召开了2015年年度股东大会，审议通过了《关于公 司2015年度利润分配的议案》等相关议案，2015年度利润分配方案已实施完毕，本次非公开发行股票发行数量调整为不超过 21,910.1123万股（含），发行价格调整为不低于5.34元/股。

本次发行已获中国证监会《关于核准旷达科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1499号）核准。 对于本次非公开发行股票的发行情况，公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

重要事项概述	披露日期	临时报告披露网站查询索引
	2016年01月13日
	2016年02月17日
	2016年02月26日
	2016年03月11日
		巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
	2016年03月15日
	2016年04月12日
	2016年05月19日
	2016年08月02日

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由	承诺方	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
股改承诺	不适用
收购报告书或权益变
	不适用
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺	不适用

7

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		我目前没有、将来也不会以任何方式直接或间接从事
		与股份公司相同、相似或在任何方面构成竞争的业
		务，也不以任何方式直接或间接投资于业务与股份公
首次公开发行或再融		司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或	2010年03月08
	沈介良			长期	正在履行
资时所作承诺		其他机构、组织。我不会向其他业务与股份公司相同、	日
		类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机
		构、组织、个人提供专有技术或提供销售渠道、客户
		信息等商业秘密。
		1、本人及一致行动人旷达控股集团有限公司合计持
		有旷达科技股份352,755,422股，自愿继续锁定，承
		诺自2016年1月1日起至2016年6月30日止不减
		持本人及一致行动人持有的上述股份；2、在上述承
	沈介良及其	诺期内，不会委托他人管理所持有的上述股份，也不
	一致行动人	会通过协议、信托或任何其他安排将股份所对应的表	2015年12月17
				6个月	履行完毕
	旷达控股集	决权授予他人行使，亦不会要求公司回购上述股份。	日
	团有限公司	若上述股份发生资本公积转增股本、派送股票红利等
		使股份数量发生变动的事项，上述股份数量相应调
		整；3、在上述承诺期内，若违反上述承诺减持旷达
		科技股份，减持股份的全部所得将上缴归旷达科技,
		并承担由此引发的一切法律责任。
		1、凡2016年1月18日至2016年1月22日期间，
		公司员工及全资子、孙及分公司，控股子公司员工通
		过二级市场买入旷达科技股票且连续持有12个月以
		上并且在职，若因增持旷达科技股票产生的亏损，由
			2016年01月18
	沈介良	本人予以全额补偿；收益则归员工个人所有。2、本		6个月	正在履行
其他对公司中小股东			日
		人将积极带头，在2016年1月18日起的一个月内，
所作承诺
		本人或本人一致行动人将增持公司股票不低于50万
		股，并承诺自增持完成后六个月内不减持本人及一致
		行动人所持旷达科技的股票。
		为使公司本次非公开发行填补回报措施能够得到切
			2016年02月24
	沈介良	实履行，维护公司和全体股东的合法权益，本人承诺：			正在履行
			日
		不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。
		（一）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个
		人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。（二）
		承诺对本人的职务消费行为进行约束。（三）承诺不
		动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活
	公司董事、	动。（四）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制
			2016年02月24
	监事及高级	度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。（五）承			正在履行
			日
	管理人员	诺如公司未来实施股权激励，拟公布的公司股权激励
		的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
		（六）本承诺出具日后至公司本次非公开发行实施完
		毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺
		的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证

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监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的
最新规定出具补充承诺。
1、沈介良先生及其一致行动人在增持旷达科技
沈介良及其
（002516）股票期间及完成增持后的 12 个月内不减
一致行动人
持持有的旷达科技股票。2、沈介良先生及其一致行 2016 年 02 月 26
江苏旷达创 12 个月 正在履行
动人将遵守相关规定，不进行内幕交易、敏感期买卖 日
业投资有限
股票、短线交易，在上述增持期间及法定期限内不超
公司
计划增持。
本公司从本次非公开发行股票首次定价基准日前六
个月至本承诺函出具之日不存在减持旷达科技股票
江苏旷达创
的情况；本承诺函出具之日至本次非公开发行股票完 2016 年 03 月 14
业投资有限 正在履行
成后六个月内不减持所持有的旷达科技股票。若违反 日
公司
上述承诺，本公司减持股份所得全部归旷达科技所
有。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
----- End of picture text -----

四、对 2016 年度经营业绩的预计

2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度	15.00%	至	40.00%
2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）	28,900.03	至	35,182.64
2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元）	25,130.46
业绩变动的原因说明	主要为电力板块发电量的增加及本次会计估计的调整。

五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间	接待方式	接待对象类型	调研的基本情况索引
			公司总体规划及新能源业务板块新的
2016年07月07日	电话沟通	机构
			发展情况

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第四节 财务报表

一、财务报表

1 、合并资产负债表

编制单位：旷达科技集团股份有限公司

2016 年 09 月 30 日

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	353,682,897.47	804,138,468.92
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	194,535,252.58	118,850,612.99
应收账款	961,250,202.05	673,437,853.03
预付款项	10,245,196.87	13,905,616.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	30,333,083.29	36,157,569.52
买入返售金融资产
存货	350,583,098.55	351,616,823.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	285,743,840.41	324,800,486.08
流动资产合计	2,186,373,571.22	2,322,907,429.70
非流动资产：
发放贷款及垫款

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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产	4,690,423.87	5,086,921.31
固定资产	3,448,159,057.37	2,985,057,489.02
在建工程	40,135,658.15	473,638,212.36
工程物资	54,590,180.42	15,686,351.28
固定资产清理
生产性生物资产	20,896,547.23	10,649,477.06
油气资产
无形资产	263,203,092.53	251,007,339.74
开发支出
商誉	202,821,754.68	202,821,754.68
长期待摊费用	51,325,766.78	56,420,968.67
递延所得税资产	81,992,197.81	66,741,089.02
其他非流动资产	89,584,321.15	155,627,030.30
非流动资产合计	4,257,398,999.99	4,222,736,633.44
资产总计	6,443,772,571.21	6,545,644,063.14
流动负债：
短期借款	909,000,000.00	720,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据	197,530,000.00	600,408,657.56
应付账款	631,075,138.04	657,687,800.01
预收款项	3,794,708.60	106,415,114.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	35,667,560.90	39,744,078.45
应交税费	49,448,365.03	46,288,978.42

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应付利息
应付股利	3,741,508.62
其他应付款	124,781,796.34	219,331,557.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	851,776,461.96	602,185,268.59
其他流动负债
流动负债合计	2,806,815,539.49	2,992,061,455.21
非流动负债：
长期借款	1,022,603,655.63	892,201,356.31
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款	86,350,524.97	418,180,088.12
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	52,246,496.70	55,625,703.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	1,161,200,677.30	1,366,007,147.83
负债合计	3,968,016,216.79	4,358,068,603.04
所有者权益：
股本	1,324,350,000.00	662,175,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	146,069,240.20	709,204,932.71
减：库存股	95,710,755.00	138,588,400.00
其他综合收益	-64,337.50	-68,492.41
专项储备

13

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

盈余公积	76,724,292.83	76,724,292.83
一般风险准备
未分配利润	969,250,890.99	817,454,195.34
归属于母公司所有者权益合计	2,420,619,331.52	2,126,901,528.47
少数股东权益	55,137,022.90	60,673,931.63
所有者权益合计	2,475,756,354.42	2,187,575,460.10
负债和所有者权益总计	6,443,772,571.21	6,545,644,063.14

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

2 、母公司资产负债表

单位：元

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	178,830,715.33	94,610,916.84
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产
衍生金融资产
应收票据		24,026,225.41
应收账款	136,681,384.75	268,607,402.78
预付款项	246,205.69	8,411,427.87
应收利息
应收股利	14,966,034.49
其他应收款	272,390,491.53	1,106,408,407.24
存货		45,612,092.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	3,544,358.26	1,071,972.97
流动资产合计	606,659,190.05	1,548,748,446.03
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	2,045,371,073.39	1,027,561,998.19
投资性房地产	1,329,300.97	1,473,528.58

14

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

固定资产	272,589,821.28	299,324,244.00
在建工程		1,134,811.78
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	29,037,067.50	30,000,790.38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	27,400,470.63	37,386,069.67
其他非流动资产	258,231.01	681,011.79
非流动资产合计	2,375,985,964.78	1,397,562,454.39
资产总计	2,982,645,154.83	2,946,310,900.42
流动负债：
短期借款	790,000,000.00	690,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债
应付票据	75,000,000.00	107,768,474.77
应付账款	333,005.08	45,494,747.96
预收款项	1,812,269.85	6,402,896.56
应付职工薪酬	4,826,120.04	12,495,961.84
应交税费	1,179,885.65	15,078,988.14
应付利息
应付股利
其他应付款	107,342,230.10	144,906,090.97
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债	32,978,724.98	36,380,492.89
其他流动负债
流动负债合计	1,013,472,235.70	1,058,527,653.13
非流动负债：
长期借款
应付债券

15

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

其中：优先股
永续债
长期应付款	21,917,132.09	43,257,497.82
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	3,688,831.82	4,337,740.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	25,605,963.91	47,595,238.10
负债合计	1,039,078,199.61	1,106,122,891.23
所有者权益：
股本	1,324,350,000.00	662,175,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	174,709,788.40	737,845,480.91
减：库存股	95,710,755.00	138,588,400.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积	76,724,292.83	76,724,292.83
未分配利润	463,493,628.99	502,031,635.45
所有者权益合计	1,943,566,955.22	1,840,188,009.19
负债和所有者权益总计	2,982,645,154.83	2,946,310,900.42

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

3 、合并本报告期利润表

单位：元

		单位：元
项目	本期发生额	上期发生额 428,489,980.42 428,489,980.42
一、营业总收入	528,352,671.05
其中：营业收入	528,352,671.05
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入

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旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

二、营业总成本	400,028,497.06	345,391,749.63
其中：营业成本	326,953,298.52	275,324,286.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	2,424,573.20	1,937,588.62
销售费用	11,492,266.99	8,691,941.77
管理费用	46,616,662.49	54,498,801.18
财务费用	36,071,666.40	4,595,772.42
资产减值损失	-23,529,970.54	343,359.38
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	128,324,173.99	83,098,230.79
加：营业外收入	2,527,937.24	4,833,820.70
其中：非流动资产处置利得	84,444.44
减：营业外支出	220,491.72	5,119,504.05
其中：非流动资产处置损失	86,391.99	820,635.05
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	130,631,619.51	82,812,547.44
减：所得税费用	12,611,208.37	12,848,618.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	118,020,411.14	69,963,929.10
归属于母公司所有者的净利润	118,078,375.80	69,247,486.45
少数股东损益	-57,964.66	716,442.65
六、其他综合收益的税后净额	-9,308.00	35,768.95
归属母公司所有者的其他综合收益的
	-9,308.00	35,768.95
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益

17

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	-9,308.00	35,768.95
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	-9,308.00	35,768.95
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额	118,011,103.14	69,999,698.05
归属于母公司所有者的综合收益总
	118,069,067.80	69,283,255.40
额
归属于少数股东的综合收益总额	-57,964.66	716,442.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0929	0.0554
（二）稀释每股收益	0.0912	0.0543

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

4 、母公司本报告期利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	52,936,064.81	180,014,850.29
减：营业成本	51,446,916.35	127,353,608.80
营业税金及附加	170,076.83	1,710,364.96
销售费用		894,401.36

18

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

管理费用	6,084,093.26	13,532,367.34
财务费用	9,245,449.01	2,573,214.31
资产减值损失	-28,530,831.82	310,119.95
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	14,520,361.18	33,640,773.57
加：营业外收入	825,000.01	1,657,332.44
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出		400,359.59
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	15,345,361.19	34,897,746.42
减：所得税费用	3,820,458.14	9,425,506.85
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	11,524,903.05	25,472,239.57
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他

19

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

六、综合收益总额	11,524,903.05	25,472,239.57
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

5 、合并年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,567,174,198.14	1,335,314,084.74
其中：营业收入	1,567,174,198.14	1,335,314,084.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,280,639,153.92	1,103,549,857.85
其中：营业成本	975,412,430.51	834,674,617.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	9,060,718.27	8,619,094.47
销售费用	31,264,796.02	29,862,839.85
管理费用	145,806,674.69	158,939,314.08
财务费用	105,922,308.50	52,835,256.83
资产减值损失	13,172,225.93	18,618,735.09
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）

20

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

三、营业利润（亏损以“－”号填列）	286,535,044.22	231,764,226.89
加：营业外收入	4,343,636.73	6,917,326.83
其中：非流动资产处置利得	99,676.04	110,186.01
减：营业外支出	372,054.43	6,624,014.18
其中：非流动资产处置损失	91,339.03	861,876.67
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	290,506,626.52	232,057,539.54
减：所得税费用	41,179,080.98	32,815,109.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	249,327,545.54	199,242,430.06
归属于母公司所有者的净利润	251,122,945.65	199,266,638.16
少数股东损益	-1,795,400.11	-24,208.10
六、其他综合收益的税后净额	4,154.91	32,880.15
归属母公司所有者的其他综合收益的
	4,154.91	32,880.15
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
	4,154.91	32,880.15
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额	4,154.91	32,880.15
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
后净额
七、综合收益总额	249,331,700.45	199,275,310.21
归属于母公司所有者的综合收益总额	251,127,100.56	199,299,518.31

21

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

归属于少数股东的综合收益总额	-1,795,400.11	-24,208.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.1964	0.1582
（二）稀释每股收益	0.1942	0.1563

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

6 、母公司年初到报告期末利润表

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业收入	365,625,800.93	553,581,935.25
减：营业成本	283,742,367.65	397,695,031.53
营业税金及附加	3,060,190.12	4,059,697.42
销售费用	1,023,170.72	2,642,888.60
管理费用	39,485,505.26	66,056,976.65
财务费用	28,651,322.05	26,749,203.13
资产减值损失	-51,718,963.93	26,547,762.03
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）	14,966,034.49	20,230,645.04
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	76,348,243.55	50,061,020.93
加：营业外收入	1,801,250.13	2,792,670.37
其中：非流动资产处置利得	6,525.00	67,360.00
减：营业外支出	26,113.80	1,457,557.00
其中：非流动资产处置损失	3,871.56	39,200.49
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	78,123,379.88	51,396,134.30
减：所得税费用	17,335,136.34	13,457,197.68
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	60,788,243.54	37,938,936.62
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

22

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享有
的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	60,788,243.54	37,938,936.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

7 、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	1,036,219,066.16	978,837,514.18
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金

23

旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还	1,624,737.61	89,706.09
收到其他与经营活动有关的现金	196,570,384.38	15,230,408.66
经营活动现金流入小计	1,234,414,188.15	994,157,628.93
购买商品、接受劳务支付的现金	593,043,712.87	512,926,187.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	157,118,433.62	165,164,127.75
支付的各项税费	139,036,831.12	127,727,396.33
支付其他与经营活动有关的现金	193,550,462.27	110,726,396.78
经营活动现金流出小计	1,082,749,439.88	916,544,108.29
经营活动产生的现金流量净额	151,664,748.27	77,613,520.64
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
	150,000.00	40,000.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	537,188,474.77	1,180,000.00
投资活动现金流入小计	537,338,474.77	1,220,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
	671,418,065.56	739,771,867.08
期资产支付的现金
投资支付的现金		37,584,600.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
		388,434,755.92
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	167,508,000.00	264,244,543.31
投资活动现金流出小计	838,926,065.56	1,430,035,766.31
投资活动产生的现金流量净额	-301,587,590.79	-1,428,815,766.31
三、筹资活动产生的现金流量：

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旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

吸收投资收到的现金		141,075,400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
		1,000,000.00
到的现金
取得借款收到的现金	1,552,640,000.00	1,857,882,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	124,960,000.00	42,043,781.87
筹资活动现金流入小计	1,677,600,000.00	2,041,001,181.87
偿还债务支付的现金	1,116,900,000.00	406,132,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	109,651,517.33	117,959,619.23
其中：子公司支付给少数股东的股
		13,848,990.28
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金	321,438,807.27	41,423,372.77
筹资活动现金流出小计	1,547,990,324.60	565,514,992.00
筹资活动产生的现金流量净额	129,609,675.40	1,475,486,189.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
	4,154.91	32,880.15
响
五、现金及现金等价物净增加额	-20,309,012.21	124,316,824.35
加：期初现金及现金等价物余额	265,875,908.27	158,514,262.61
六、期末现金及现金等价物余额	245,566,896.06	282,831,086.96

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

8 、母公司年初到报告期末现金流量表

单位：元	单位：元	单位：元
项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	329,159,390.31	232,706,298.32
收到的税费返还	38,406.20
收到其他与经营活动有关的现金	17,618,689.29	8,268,391.34
经营活动现金流入小计	346,816,485.80	240,974,689.66
购买商品、接受劳务支付的现金	119,055,720.48	83,381,764.09
支付给职工以及为职工支付的现金	29,594,543.60	50,450,432.76
支付的各项税费	48,847,425.51	45,922,070.92
支付其他与经营活动有关的现金	17,369,047.46	147,754,822.91
经营活动现金流出小计	214,866,737.05	327,509,090.68

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旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

经营活动产生的现金流量净额	131,949,748.75	-86,534,401.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		15,230,645.04
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金	1,056,669,992.13
投资活动现金流入小计	1,056,669,992.13	15,230,645.04
购建固定资产、无形资产和其他长
	32,987,438.39	3,335,878.25
期资产支付的现金
投资支付的现金	1,000,000,000.00	25,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	11,998,000.00	321,843,933.02
投资活动现金流出小计	1,044,985,438.39	350,179,811.27
投资活动产生的现金流量净额	11,684,553.74	-334,949,166.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		140,075,400.00
取得借款收到的现金	910,450,000.00	749,160,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金	44,960,000.00	79,194,531.87
筹资活动现金流入小计	955,410,000.00	968,429,931.87
偿还债务支付的现金	855,410,000.00	361,160,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	59,245,091.83	49,392,700.19
支付其他与筹资活动有关的现金	69,179,337.40	32,015,585.29
筹资活动现金流出小计	983,834,429.23	442,568,285.48
筹资活动产生的现金流量净额	-28,424,429.23	525,861,646.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额	115,209,873.26	104,378,079.14
加：期初现金及现金等价物余额	38,620,842.07	53,461,478.17
六、期末现金及现金等价物余额	153,830,715.33	157,839,557.31

法定代表人：沈介良 主管会计工作负责人：沈介良 会计机构负责人：吴娟

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旷达科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文

二、审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

旷达科技集团股份有限公司

董事长：沈介良 二零一六年十月二十日

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