Kuangda Technology Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Apr 17, 2018

中德证券有限责任公司

关于旷达科技集团股份有限公司非公开发行A 股股票 2017 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司	被保荐公司简称：旷达科技
保荐代表人姓名：王禾跃	联系电话：010-5902 6757
保荐代表人姓名：罗民	联系电话：010-5902 6767

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次

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1

（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	现场检查未发现重大问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是，保荐机构严格按照证监会公告[2009]5号《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求搜集整理并归档保管各类保荐业务相关工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2017年4月26日
（3）培训的主要内容	对上市公司董事、监事、高级管理人员股份管理、控股股东的行为规范、内幕信息保密管理、重大事项的信息披露以及募集资金管理与使用的相关规定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.控股股东、实际控制人及其控制	正在履行	不适用
的公司关于认购公司非公开发行
股票股份锁定的承诺
2.公司控股股东、实际控制人关于	正在履行	不适用
避免同业竞争承诺
3.公司控股股东、实际控制人、董	正在履行	不适用
事、高级管理人员对公司本次非公

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3

开发行摊薄即期回报采取填补措 施的承诺

四、其他事项

• 报告事项 说 明

• 1.保荐代表人变更及其理由 中德证券张永毅先生因工作变动 原因，无法继续履行职责，中德证券委 派罗民先生担任公司非公开发行股票 项目持续督导保荐代表人，继续履行后 续的持续督导工作。

• 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于旷达科技集团股份有限公司 非公开发行 A 股股票 2017 年度保荐工作报告》之签署页）

保荐代表人：

罗民 王禾跃

中德证券有限责任公司 2018 年 4 月 16 日

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