Kuangda Technology Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 27, 2017

中德证券有限责任公司

关于旷达科技集团股份有限公司非公开发行A 股股票 2016 年度保荐工作报告

保荐机构名称：中德证券有限责任公司	被保荐公司简称：旷达科技
保荐代表人姓名：王禾跃	联系电话：010-5902 6757
保荐代表人姓名：张永毅	联系电话：010-5902 6935

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次

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1

（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，2016年11月发行完毕
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是，保荐机构严格按照证监会公告 [2009]5号《证券发行上市保荐业务工 作底稿指引》的要求搜集整理并归档 保管各类保荐业务相关工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	无
（3）培训的主要内容	无
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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事 项 存在的问题 采取的措施

2

1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 1.沈介良及其一致行动人关于认购 公司非公开发行股票股份限售的 承诺 2.沈介良及其一致行动人关于追加 限售的承诺 3.沈介良及其一致行动人关于同业 竞争、关联交易、资金占用方面的 承诺 4.公司控股股东、实际控制人、董	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	正常履行	不适用
	是	不适用
	正常履行	不适用
	正常履行	不适用

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事、高级管理人员对公司本次非公 开发行摊薄即期回报采取填补措 施的承诺
5.公司非公开发行获配股东关于认 购公司非公开发行股票股份限售 的承诺	正常履行	不适用
6.沈介良先生及其一致行动人关于 股份增持承诺	正常履行	不适用
7.公司关于分红承诺	正常履行	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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4

（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于旷达科技集团股份有限公司 非公开发行 A 股股票 2016 年度保荐工作报告》之签署页）

保荐代表人（签字）：

王禾跃

张永毅

中德证券有限责任公司 2017 年 4 月 26 日

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