Kuangda Technology Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 17, 2018

2017 年度监事会报告

==> picture [75 x 25] intentionally omitted <==

旷达科技集团股份有限公司

2017年度监事会报告

2017 年5 月公司监事会换届，目前任职的为第四届监事会。2017 年度，公司监 事会严格按相关法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等规定和要求，从 切实维护公司利益及广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。关注公司重点工作 开展情况，切实维护公司利益和全体股东权益。通过列席和出席董事会及股东大会， 了解和掌握公司的经营决策、投资方案，对重大资产出售事项进行监督审核；通过审 查财务报告、报表等工作，配合公司内部审计部门进行各项核查，了解财务状况和生 产经营情况。

一、监事会工作情况

1、列席董事会会议及出席股东大会情况

报告期内，全体监事列席了公司召开的所有董事会现场会议，出席了召开的所有 股东大会，监事会对上述会议召开、议案表决的合法性和有效性进行了监督。

2、报告期内，监事会共召开5 次会议，会议情况如下：

会议届次	召开日期	召开方式	议案内容
第三届监事会第二十五次会议	2017 年2 月20 日	通讯表决	1、《关于为下属公司提供担保暨下属公司为母公司提供担保的议案》
第三届监事会第二十六次会议	2017 年4 月26 日	现场会议	1、2016 年度监事会工作报告2、2016 年度财务决算报告3、2017 年度财务预算报告4、关于公司2016 年度利润分配的议案5、关于公司2016 年年度报告及年度报告摘要的议案6、关于公司2016 年度募集资金存放和使用情况报告的议案7、2016 年度《公司内控自我评价报告》及《内控规则自查落实表》8、关于续聘会计师事务所的议案9、关于公司2015 年度日常关联交易执行情况的议案10、关于公司及子、孙公司2017 年度日常关联交易预计的议案11、关于会计政策变更的议案12、关于公司2017 年第一季度报告的议案13、关于公司第三届监事会换届选举的议案

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

==> picture [75 x 25] intentionally omitted <==

2017 年度监事会报告

第四届监事会第一次会议	2017 年5 月19 日	现场会议	1、关于选举第四届监事会主席的议案
第四届监事会第二次会议	2017 年8 月23 日	现场会议	1、关于公司2017 年半年度报告及摘要的议案2、公司2017 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告3、关于使用闲置自有资金购买保本理财产品的议案4、关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的议案5、关于变更公司注册资本并修改公司章程的议案6、关于会计政策变更的议案
第四届监事会第三次会议	2017 年10 月27 日	通讯表决	1、2017 年第三季度报告的议案2、公司会计政策变更的议案
第四届监事会第四次会议	2017 年11 月3 日	现场会议	1、关于全资子公司资产出售暨签订《股权转让协议》的议案2、关于资产出售后公司继续为电站项目公司提供担保的议案

以上会议决议公告均在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上刊登。

3、日常工作

（1）加强监事之间及与公司部门之间沟通协调，定期或不定期地沟通交流公司 有关情况，结合董事会决议组织相关会议，落实了解相关事宜进展情况。就公司合同 管理、经营风险等议题进行了分析交流并提出整改意见。

（2）加强日常监督，注重专项调查，密切关注董事会决议事项的落实。报告期 内，监事会通过听取汇报和调查了解等形式，对董事会决议事项进行了跟踪了解，对 重大事件进展情况重点关注。

本年度任职期间，三位监事均能够遵守相关的法律法规和《公司章程》的规 定，履行诚信和勤勉的义务，忠实履行监督职责。

二、监事会对2017 年度公司有关事项的意见

1、公司依法运作情况：

公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定，认真履行职责，积极参加 股东大会，列席董事会会议，对公司2017 年依法运作进行监督，认为：公司正不断 健全和完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大 会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存 在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2017 年度监事会报告

==> picture [75 x 25] intentionally omitted <==

2、检查公司财务的情况

监事会对2017 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审 核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务 报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

监事会认为：报告期内公司对募集资金的使用和监管情况良好，不存在改变或变 相改变募集资金投向和损害上市公司股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券交 易所有关法律法规的相关规定。不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用 情况的情形。

4、报告期内公司收购和出售资产情况

报告期内公司审议并通过了《关于全资子公司资产出售暨签订 < 股权转让协议 > 的议案》。同意公司全资子公司旷达新能源投资有限公司以822,056,585.77 元的转 让总价款出售整合科左中旗欣盛光电有限公司、青海力诺太阳能电力工程有限公司、 施甸国信阳光能源有限公司、施甸旷达国信光伏科技有限公司、沭阳国信阳光电力 有限公司、忻州太科光伏电力有限公司6 家项目公司后的常州冉宸光伏投资有限公 司100%的股权。以上出售资产符合“诚实守信、公开平等”的原则，交易价格公允， 无内幕交易，未损害股东的权益。

5、报告期内公司关联交易情况

2017 年度日常关联交易事项公司严格按照相应的法规要求对上述交易履行了相 应的审批程序，不存在超出年度预计的关联交易总额的情况。上述关联交易对公司本 期和未来财务状况和经营成果无重大影响，公司关联交易事项作价公允，按市场价格 执行，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

6、报告期内公司担保情况

报告期内，公司分别审议通过了《关于为下属公司提供担保暨下属公司为母公司 提供担保的议案》、《关于资产出售后公司继续为电站项目公司提供担保的议案》，上 述议案均经股东大会审议通过，履行程序合法、有效；对外部公司提供的担保要求对 方提供了反担保。监事会对公司担保情况进行了核查，发表了同意意见。

报告期内，公司没有为控股股东提供担保，也不存在违规担保事项。

7、内部控制自我评价报告

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2017 年度监事会报告

==> picture [75 x 25] intentionally omitted <==

公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合国 家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控 制作用。董事会出具的《2017 年度内部控制自我评价报告》及《内部控制规则落实 自查表》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

三、对公司提出的意见或改进建议

1、公司应进一步强化财务管理，做好财务分析，有效降低经营风险。财务管理 部应进一步加强对财务人员法律法规、业务知识的学习培训，以老带新、进一步提高 财务核算水平。

2、加强公司内审部的力量，提高部门综合实力，促使企业从内部管理中挖掘潜 力,改进管理。针对企业经营管理特点,深入开展经营管理审计、经济效益审计,为企 业内部的资产重组、生产力要素的优化配置和重大投资项目的科学决策发挥建设性服 务作用。

四、2018 年监事会工作计划

2018 年，公司面临战略转型的重要时刻，困难与机遇并存。监事会根据公司战 略方向，确定工作思路：围绕公司2018 年生产经营目标和工作任务，加强企业风险 监管，注重协调落实；加强对重大经营管理活动的跟进监督，同时拓宽监督工作的覆 盖面。

新的一年，监事会将按照《公司章程》等有关规定，进一步监督、促进公司治理 结构的规范进程，关注公司决策机构及执行机构的协调运作，维护广大股东特别是中 小股东权益及公司长远利益，忠实履行监事会职责。

旷达科技集团股份有限公司监事会

2018 年4 月16 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==