Kuangda Technology Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2017

Apr 27, 2017

中德证券有限责任公司

关于旷达科技集团股份有限公司

内部控制规则落实自查表的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为旷达 科技集团股份有限公司（以下简称“旷达科技”或“公司”）非公开发行A股股 票的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控 规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结合中国证监 会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，对旷达科技根据《通 知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》进行了认真、审慎核查。具体情况 如下：

一、内控规则落实情况

旷达科技结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，认真核查了公司组织机构建设情况、 内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查 和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集资金管理、关联交易、对外担保、 重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制。根据检查结果，填写了《内 部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会 议的相关资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项 业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他 相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、内部审计部等部门进行沟 通等方式，结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳

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证券交易所股票上市规则》等有关规定，对旷达科技填写的《内部控制规则落实 自查表》进行了逐项核查。

经核查，保荐机构认为：旷达科技的法人治理结构较为健全，现有的内部控 制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与企业业务经 营及管理相关的有效的内部控制；旷达科技填写的《内部控制规则落实自查表》 真实、准确、完整地反映了其内部控制制度的建设及运行情况。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于旷达科技集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表的核查意见》之签署页）

保荐代表人（签字）：

王禾跃

张永毅

中德证券有限责任公司 2017 年 4 月 26 日

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