Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 22, 2021

光启技术股份有限公司

关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《上市公司 信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告 格式》等有关规定，光启技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 截至 2021 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会《关于核准浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2016〕2587号）核准（公司原名，以下简称“龙生股份”）， 龙生股份向特定投资者发行人民币普通股966,900,415股，募集资金总额人民币 6,894,000,000.00元，扣除发行费用总额56,236,690.04元后，募集资金净额为人民 币6,837,763,309.96元。该等募集资金己于2017年1月23日全部到位，己经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验字[2017]8号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

本次非公开发行募投项目由公司、公司全资子公司深圳光启超材料技术有限 公司（以下简称“光启超材料”）、全资孙公司保定光启超材料技术有限公司（以 下简称“保定光启”）（注：由于超材料智能结构及装备产业化项目已终止，故 保定光启目前已不是募投项目实施主体）、全资孙公司佛山顺德光启尖端装备有 限公司（以下简称“顺德光启尖端”）、全资孙公司沈阳光启航空装备技术有限 责任公司（以下简称“沈阳光启航空装备”）组织实施。2017 年 2 月 21 日， 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司进 行增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 20,000.00 万元。2017 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司 增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 42,000.00 万元。2017 年 11 月 16 日， 公司 2017 年第七次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司

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增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 160,000.00 万元。上述增资款已分别 于 2017 年 3 月 14 日、2017 年 6 月 22 日和 2017 年 11 月 16 日到账。

2018 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用 募集资金通过全资子公司向全资孙公司增资的议案》，拟向公司全资孙公司保定 光启增资人民币 175,722.14 万元。2018 年 6 月 5 日，保定光启资金到账 1,000.00 万元。2019 年 1 月 29 日，保定光启资金到账 3,000.00 万元。2018 年 8 月 21 日， 公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司 增资的议案》，拟向光启超材料注入人民币 104,800 万元。2018 年 9 月 6 日，光 启超材料到账 69,000.00 万元。2018 年 9 月 7 日，光启超材料到账 5,000.00 万元。 2018 年 9 月 14 日，光启超材料到账 10,000.00 万元。2018 年 11 月 22 日，光启 超材料到账 10,000.00 万元。2019 年 2 月 12 日，光启超材料到账 10,800.00 万元。 2019 年 9 月 23 日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于使用募 集资金通过全资子公司向全资孙公司增资的议案》，拟向公司全资孙公司顺德光 启尖端增资人民币 40,000.00 万元。2019 年 10 月 16 日，顺德光启尖端到账 40,000.00 万元。

2021 年 6 月 7 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于设立 募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，公司全资子公司深圳光启 尖端技术有限责任公司（以下简称“光启尖端”）拟向顺德光启尖端增资人民币 60,000.00 万元。公司全资子公司光启尖端在中信银行股份有限公司深圳城市广 场旗舰支行开立了顺德产业基地项目的募集资金专用账户，2021 年 6 月 16 日， 公司发布了《关于签订募集资金监管协议的公告》，公司会同光启尖端、与中信 银行股份有限公司深圳分行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司签订了《光启 技术股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》。2021 年 6 月 16 日，顺德光启尖端到账 20,000.00 万元。

为提高闲置募集资金使用效率，公司 2020 年第五次临时股东大会审议通过 了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及所属相 关子公司、孙公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使 用总额不超过人民币 400,000.00 万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，在上述 额度及决议有效期内可滚动使用，期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月

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内有效。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司累计已使用募集资金 531,120,753.75 元，使 用暂时闲置募集资金购买结构性存款 650,000,000.00 元，进行通知存款及定期存 款管理 3,105,000,000.00 元（尚未到期的现金管理金额为 3,255,000,000.00 元， 2021 年 6 月 29 日到期的盛京银行三个月大额存单本金 500,000,000.00 元及其利 息 2,136,444.44 元暂存于理财专户，并于 2021 年 7 月 1 日转入募集资金专户）， 其余资金扣除补充流动资金后存放在募集资金专户中。使用闲置募集资金永久性 补充流动资金 1,000,000,000.00 元，累计收到银行存款利息以及现金管理业务收 益扣除银行手续费等的净额为 493,296,296.61 元（含 2021 年 6 月 29 日到期已结 算暂存于理财专户的利息 2,136,444.44 元），募集资金专户余额为 1,542,778,859.22 元（包括收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行 手续费等的净额）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光启技术股份有 限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。公司对 募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并会同保荐机构国泰君安证 券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）分别与中信银行股份有限公司深圳分 行、浙江桐庐农村商业银行股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。《募 集资金三方监管协议》与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用 募集资金时已经严格遵照执行。

向光启超材料增资款到账后，公司会同光启超材料、国泰君安分别与中信银 行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳福田支行签署了《募 集资金四方监管协议》。向保定光启/顺德光启尖端/沈阳光启航空装备增资款到 账后，公司会同保定光启/顺德光启尖端/沈阳光启航空装备、国泰君安与中信银 行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金四方监管协议》。《募集资金四方监

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管协议》与深圳证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已 经严格遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2021 年 6 月 30 日，公司共有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如 下：

单位：人民币元

		单位：人
开户银行	银行账号	募集资金余额
中信银行股份有限公 司深圳城市广场旗舰 支行	8110301012900156209	512,523,230.15
中信银行股份有限公 司深圳城市广场旗舰 支行	8110301012700302243	110,733,938.96
中信银行股份有限公 司深圳城市广场旗舰 支行	8110301013000450391	0.00
合计		623,257,169.11

截至 2021 年 6 月 30 日，公司全资子公司光启超材料共有 4 个募集资金专 户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

		单位：人民
开户银行	银行账号	募集资金余额
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012400182392	365,283,775.14
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012600182393	263,404,571.43
中国建设银行股份有限 公司深圳福田支行	44250100000200001759	8,737,279.49
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012300487247	104,319,681.09
合计		741,745,307.15

截至 2021 年 6 月 30 日，公司全资孙公司顺德光启尖端共有 1 个募集资金 专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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开户银行	银行账号	募集资金余额
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301013900450384	171,993,435.16
合计		171,993,435.16

截至 2021 年 6 月 30 日，公司全资孙公司沈阳光启航空装备共有 1 个募集 资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

		单位：人民
开户银行	银行账号	募集资金余额
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301013200450392	5,782,947.80
合计		5,782,947.80

截至 2021 年 6 月 30 日，公司全资子公司光启尖端共有 1 个募集资金专户， 募集资金存放情况如下：

资金存放情况如下：
开户银行	银行账号	募集资金余额
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012800580172	0.00
合计		0.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

• 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

• 2．使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于 2021 年 4 月 27 日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币 50,000.00 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生 产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。公司于 2021 年 4 月 28 日将 50,000.00 万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金投资项目之超材料智能结构及装备研发中心建设项目（以下简

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称“研发中心建设项目”）、产业化运营中心网络建设项目（以下简称“运营中 心项目”）、信息化系统建设项目（以下简称“信息化项目”）、顺德产业基地 项目（以下简称“709基地”）及沈阳光启尖端装备产业园（以下简称“沈阳项 目”）尚处于建设期，目前无法单独核算经济效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

根据公司2018年度股东大会审议通过的《关于终止部分募投项目、变更募集 资金用途及将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》、《关于使用募集资金 投资顺德产业基地项目的议案》和《关于使用募集资金投资沈阳光启智能装备产 业园的议案》，公司终止了超材料智能结构及装备产业化项目（以下简称“产业 化项目”），产业化项目终止后结余募集资金部分用于投资新设募投项目，部分 用于永久性补充流动资金，剩余未做变更部分，公司会尽快寻找和论证符合公司 发展战略且具有较强竞争力和盈利能力的项目，并在履行必要决策和审批程序后 使用。新设募投项目和永久性补充流动资金情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目	项目投资总额	拟投入募集资金额
1	709 基地	148,593	148,593
2	沈阳项目	36,440	36,440
3	永久性补充流动资金	100,000	100,000
合计		285,033.00	285,033.00

产业化项目本次调整后未做用途变更的募集资金 216,309.66 万元，将在募集 资金专户中进行存储和管理。公司将积极挖掘符合公司发展战略且具有较强竞争 力和盈利能力的项目，一旦新的投资项目确定，公司将严格按照《深圳证券交易 所上市公司规范运作指引》等法律法规规定，履行相应审议和披露程序，并尽快 实施新的投资项目，以提高募集资金使用效率。

本次调整后，公司募集资金投资项目情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	项目	项目投资总额	拟投入募集资金额
1	709基地	148,593.00	148,593.00
2	沈阳项目	36,440.00	36,440.00

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3	研发中心建设项目	144,000.00	144,000.00
4	运营中心项目	40,950.00	40,950.00
5	信息化项目	10,459.13	10,459.13
6	永久性补充流动资金	100,000.00	100,000.00
合计		480,442.13	480,442.13

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2021 年 6 月 30 日，公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规和规范性文件的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的 存放与使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附件 1：募集资金使用情况对照表

光启技术股份有限公司

董 事 会

二〇二一年八月二十三日

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附件 1

募集资金使用情况对照表 2021 年 1-6 月

附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月	附件1 募集资金使用情况对照表 2021年1-6月
编制单位：光启技术股份有限公司 单位：万元
募集资金总额			683,776.33		本年度投入募集资金总额		11,181.65
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00		已累计投入募集资金总额		153,112.08
累计变更用途的募集资金总额			336,442.13
累计变更用途的募集资金总额比例			49.20%
承诺投资项目和 超募资金投向	是否 已变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资总额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 (%) (3)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
1.超材料智能结 构及装备产业化 项目	是	539,776.33	--	0	5,306.75	--	2020年	0	不适用	是
2.超材料智能结 构及装备研发中 心建设项目	否	144,000	144,000	1,301.29	3,172.07	2.20	2023年	0	不适用	否
3.产业化运营中 心网络建设项目	是	--	40,950	255.48	463.66	1.13	2021年	0	不适用	否
4.信息化系统建 设项目	是	--	10,459.13	189.14	396.20	3.79	2021年	0	不适用	否
5.顺德产业基地 项目	是	--	148,593	9,111.70	43,340.32	29.17	2025年	0	不适用	否

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6.沈阳光启尖端 装备产业园	是	--	36,440	324.04	433.08	1.19	2024年	0	不适用	否
7.永久补充流动 资金	是	--	100,000.00	0	100,000.00	100.00		0	不适用	否
合计	-	683,776.33	480,442.13	11,181.65	153,112.08	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				研发中心项目原拟定于2020年达到预定可使用状态日期，由于受建设地块市政工程 影响，建设方工程设计方案需要与市政方协调后进行，并配合相关方面已重新报规、 协调地铁进场时间及施工进度，致使研发中心项目无法在计划时间内达到预定可使用 状态，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于部分募投项目实施期限延期的 议案》，将研发中心项目的实施期限推迟至2023年。
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况				不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况				不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				公司于2021年4月27日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000.00万元闲 置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不 超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。公司于2021年4月28日将50,000.00 万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				不适用
尚未使用的募集资金用途及去向				存放于募集资金监管账户154,277.89万元，用于购买理财产品、通知存款及定期存款 期末尚未到期的金额为325,500.00万元。

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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。公司 2021 年上半年度不存在募集资金的其他使用情况。

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