Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Aug 29, 2017

光启技术股份有限公司

关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所《上市公司 信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告 格式》等有关规定，光启技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至 2017 年 6 月 30 日募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证监会《关于核准浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可〔2016〕2587号）核准（公司原名，以下简称“龙生股份”）， 龙生股份向特定投资者发行人民币普通股966,900,415股，募集资金总额人民币 6,894,000,000.00元，扣除发行费用总额56,236,690.04元后，募集资金净额为人民 币6,837,763,309.96元。该等募集资金己于2017年1月23日全部到位，己经天健会 计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具天健验字[2017]8号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

本次非公开发行募投项目由公司全资子公司深圳光启超材料技术有限公司 （以下简称“光启超材料”）组织实施。2017 年 2 月 21 日，公司第二届董事会 第三十次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司进行增资的议案》， 拟向光启超材料注入人民币 20,000.00 万元。2017 年 4 月 25 日，公司第三届董 事会第一次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司增资的议案》，拟 向光启超材料注入人民币 42,000.00 万元。上述增资款已分别于 2017 年 3 月 14 日和 2017 年 6 月 22 日到账。

为提高闲置募集资金使用效率，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过 了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过 500,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内资金可滚 动使用，期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。2017 年 4 月 25 日，

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公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动 资金的议案》，拟使用不超过人民币 50,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金， 用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事 会批准之日起计算）。

截至 2017 年 6 月 30 日，公司实际使用募集资金 10,239,901.98 元，使用暂 时闲置募集资金购买保本型理财产品 1,000,000,000.00 元，购买保本型结构性存 款产品 500,000,000.00 元，其余资金扣除补充流动资金后存放在募集资金专户中。 使用闲置募集资金暂时补充流动资金 500,000,000.00 元，收到银行存款利息扣除 银行手续费等的净额为 41,333,781.44 元，募集资金专户余额为 4,868,857,189.42 元（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光启 技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。公司对募集 资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并会同保荐机构国泰君安证券股 份有限公司分别与中信银行股份有限公司深圳分行、浙江桐庐农村商业银行股份 有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳 证券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

向光启超材料增资款到账后，公司会同光启超材料、国泰君安证券股份有限 公司分别与中信银行股份有限公司深圳分行、中国建设银行股份有限公司深圳福 田支行签署了《募集资金四方监管协议》。《募集资金四方监管协议》与深圳证 券交易所协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2017 年 6 月 30 日，公司共有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如 下：

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开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012900156209	3,752,775,778.88	协定存款
浙江桐庐农村商业银行 股份有限公司	201000165080286	515,113,663.33	协定存款
合计		4,267,889,442.21

截至 2017 年 6 月 30 日，公司全资子公司光启超材料共有 3 个募集资金专

户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012400182392	180,967,847.21	协定存款
中信银行股份有限公司 深圳城市广场旗舰支行	8110301012600182393	0.00	-
中国建设银行股份有限 公司深圳福田支行	44250100000200001759	419,999,900.00	协定存款
合计		600,967,747.21

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

• 1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

• 2．使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2017年4月25日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等， 使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。公司于2017年5月 25日将490,000,000.00元自募集资金专户转入公司其他银行账户。公司全资子公 司光启超材料于2017年5月17日将10,000,000.00元自其募集资金专户转入基本户。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金投资项目之超材料智能结构及装备产业化项目及超材料智能 结构及装备研发中心建设项目尚处于建设期，目前无法单独核算经济效益。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2017 年 6 月 30 日，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定及时、真实、准确、完整披 露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违 规情形。

附件：1．募集资金使用情况对照表

光启技术股份有限公司

董事会

二〇一七年八月三十日

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附件 1

募集资金使用情况对照表 2017 年 1-6 月

编制单位：光启技术股份有限公司 单位：万元

编制单位：光启技术股份有限公司	编制单位：光启技术股份有限公司	编制单位：光启技术股份有限公司					单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			683,776.33		本年度投入募集资金总 额		1,023.99
报告期内变更用途的募集资金总额				-	已累计投入募集资金总 额		1,023.99
累计变更用途的募集资金总额				-
累计变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资项目和 超募资金投向	是否 已变更 项目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资总 额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末 投资进度 (%) (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
1.超材料智能 结构及装备产 业化项目	否	545,400.00	545,400.00	1,023.99	1,023.99	0.19%	2020年	不适用	不适 用	否
2.超材料智能 结构及装备研 发中心建设项 目	否	138,376.33	138,376.33	-	-	-	2020年	不适用	不适 用	否
合计	-	683,776.33	683,776.33	1,023.99	1,023.99	-	-	-	-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				报告期内，项目可行性未发生重大变化。

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超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	公司于2017年4月25日召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币 50,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生 产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。公 司于2017年5月25日将49,000万元自募集资金专户转入公司其他银行账户。 公司全资子公司光启超材料于2017年5月17日将1,000万元自其募集资金专 户转入其基本户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品1,000,000,000.00元，购买保本型 结构性存款产品500,000,000.00元。其余资金扣除补充流动资金后存放在募集 资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情 形。公司2017年上半年度不存在募集资金的其他使用情况。

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