Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 2, 2021

证券代码：002625 证券简称：光启技术 公告编号：2021-009

光启技术股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

光启技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于 2021 年 1 月 13 日以直接送达、电子邮件等方式发出了会议通知，会议于 2021 年 2 月 2 日下午 3 时在深圳市南山区高新中一道 9 号软件大厦三层会议室以现场 与通讯相结合方式召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，由监事会主 席王今金先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。 会议采用记名投票方式进行了表决，审议通过了如下决议：

二、监事会会议审议情况

1 、以 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司 <2021 年股票期权激励计划（草案） > 及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股 权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本 次激励计划的实施将健全公司中长期激励约束机制，使核心员工利益与公司、股 东的长远发展更紧密地结合，充分调动骨干员工的积极性和创造性，有利于公司 的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见 2021 年 2 月 3 日登载于《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《2021 年股票期权激励计 划（草案）摘要》（公告编号： 2021-010 ），以及披露在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《2021 年股票期权激励计划（草案）》。

本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会特别决议审议。

2 、以 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司 <2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

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经审核，监事会认为：公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》 旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合相关 法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2021 年股票期权激励计划 的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立 股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。

具体内容详见 2021 年 2 月 3 日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上的《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》。

本议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会特别决议审议。

3 、以 3 票赞成、 0 票反对、 0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于核查 公司 <2021 年股票期权激励计划激励对象名单 > 的议案》

经审核，监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员 具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范 性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认 定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共 和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律 法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》 规定的激励对象条件，符合公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要 规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合 法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计 划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

三、备查文件

《光启技术股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》

特此公告。

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光启技术股份有限公司

监 事 会 二〇二一年二月三日

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