Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 2, 2021

上市公司股权激励计划自查表

公司简称：光启技术 股票代码： 002625 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司

		是否存在该事项
序号	事项	（是/否/	备注
		不适用）
	上市公司合规性要求
1	最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告	是
2	最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告	是
3	上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开 承诺进行利润分配的情形	是
4	是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形	是
5	是否已经建立绩效考核体系和考核办法	是
6	是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助	是
	激励对象合规性要求
7	是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控 制人及其配偶、父母、子女	是
8	是否未包括独立董事、监事	是
9	是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选	是
10	是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选	是
11	是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施	是
12	是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 形	是
13	是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形	是
14	激励名单是否经监事会核实	是
	激励计划合规性要求
15	上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 计是否未超过公司股本总额的10%	是
16	单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票是 否未超过公司股本总额的1%	是
17	激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数 量的20％	不适用
18	激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、 职务、获授数量	不适用
19	激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行 使权益的条件	不适用
20	股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年	是

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21	股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定	是
	股权激励计划披露完整性要求
22	股权激励计划所规定事项是否完整	是
	（1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公司不 得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 说明股权 激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条件	是
	（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围	是
	（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予股票种 类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 若分次 实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公 司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占 股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计 算过程的说明	是
	（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的， 应 披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授 予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授 的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对 象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超 过公司股本总额1%的说明	是
	（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确 定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予 日、限售期和解除限售锁定期安排等	是
	（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。 如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外的其 他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作 出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否 有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、 是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露	是
	（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权 益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件； 对设立条 件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权 益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事 和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对 象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和 合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业 绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性	是
	（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上 市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间	是
	（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程 序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）	是
	（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的 确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当 计提费用及对上市公司经营业绩的影响	是

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	（11）股权激励计划的变更、终止	是
	（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划	是
	（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制	是
	（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益 收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程 序、完成期限等。	是
	绩效考核指标是否符合相关要求
23	是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标	是
24	指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于 促进公司竞争力的提升	是
25	以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 不少于3家	不适用
26	是否说明设定指标的科学性和合理性	是
	限售期、行权期合规性要求
27	限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个 月	不适用
28	每期解除限售时限是否不少于12个月	不适用
29	各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%	不适用
30	股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个月	是
31	股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日	是
32	股票期权每期行权时限是否不少于12个月	是
33	股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票 期权总额的50%	是
	独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
34	独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见	是
35	上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的 规定发表专业意见	是
	（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件	是
	（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定	是
	（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办 法》的规定	是
	（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规 的规定	是
	（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义 务	是
	（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助	是
	（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利益 和违反有关法律、行政法规的情形	是
	（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据 《管理办法》的规定进行了回避	不适用
	（9）其他应当说明的事项	是

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36	上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意 见是否完整，符合管理办法的要求	是
审议程序合规性要求
37	董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决	不适用
38	股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决	不适用
39	是否不存在重大无先例事项	是
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。 光启技术股份有限公司 董 事 会 二〇二一年二月三日

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