Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Feb 2, 2021

光启技术股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《公司 独立董事工作制度》等的相关规定，作为光启技术股份有限公司（以下简称“公 司”）独立董事，基于独立判断立场，现就公司第四届董事会第七次会议相关议 案发表下列意见：

一、关于公司《 2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的独立意见

1、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议流程 符合《管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。

2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

3、公司本次股票期权激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公 司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《管理办法》等法律、法规和规范性文件和《公司章程》规定的任职资格；名单 人员均不存在《管理办法》规定的禁止成为激励对象的情形，符合公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年股票期 权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

4、公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》的内容符合《公司法》、《证 券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象股票 期权的授予安排、行权安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、行权价格、 等待期、行权期、行权条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定， 未侵犯公司及全体股东的利益。

5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长效 激励机制，充分调动公司核心骨干员工的积极性，增强公司管理团队和业务骨干 对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损

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害公司及全体股东的利益。

综上所述，我们认为公司本次股权激励计划有利于公司的持续发展，有利于 对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益 的情形。我们一致同意公司实行本次股权激励计划，并同意将该事项提交股东大 会审议。

二、关于公司 2021 年股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性的独立 意见

公司股票期权考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人层面 绩效考核。

在公司层面业绩考核指标方面，选取超材料业务营业收入作为考核指标，该 指标反映公司发展能力及企业成长性，能够树立较好的资本市场形象。在综合考 虑了宏观经济环境、历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的发 展规划等相关因素的基础上，设定了本次股权激励计划业绩考核指标，指标设定 合理、科学。对激励对象而言，业绩目标明确，同时具有一定的挑战性。

除公司层面的业绩考核外，公司还对个人设置了严密的绩效考核体系，个人 绩效考核与所属业务板块及个人绩效相关，能够对激励对象的工作绩效做出较为 准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励 对象个人是否达到行权的条件。

综上所述，我们全体独立董事经认真审核后一致认为，公司2021 年股票期 权激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好 的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到2021 年股票期权 激励计划的考核目的。

独立董事：莎琳、姚远、韩建春

二〇二一年二月三日

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