Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Mar 10, 2017

独立董事2016年度述职报告

作为浙江龙生汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等相关法律法 规和《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等内控制度的规定和 要求，在 2016 年度工作中，尽职尽责，忠实履行职务，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见， 切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。 现将本人 2016 年度履行职责情况述职如下：

一、出席会议情况

出席董事会、股东大会会议情况。2016 年，公司共召开了7 次 董事会、3 次股东大会。我作为公司独立董事，本人按规定出席所有 会议(现场或通讯表决)，没有缺席情况。

期间，列席股东大会，认真倾听股东及代表意见及建议，深入了 解他们的希望和要求，获取资料，掌握情况，为履行职责，维护股东 利益创造条件；参加董事会会议，会前主动开展调查研究工作，认真 审阅会议相关材料，掌握会议所需有关情况和信息，为董事会决策做 了准备工作，会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化建 议，为董事会的正确、科学决策发挥了独立董事的作用；同时以谨慎 的态度形式表决权，维护全体股东合法权益，特别是中小股东的合法 权益。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

本年度，公司董事会和股东大会召开召集的程序符合法定程序。

二、发表独立意见情况

按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2016

年，对公司以下事项发表了独立意见：

	二、发表独		立意见情况
	按照中国证		监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2016
	年，对公司以下		事项发表了独立意见：
序	号	发表独立意见的	时间	发表独立意见的事项	发表独立意	见的类型
1		2016 年3 月24 日（	第二届董	关于向浙江桐庐农村商业银行股份有限公司申请授信	同意
		事会第二十三次会议）		额度涉及关联交易的独立意见
		2016 年4 月21 日（第二		关于公司2016 年度利润分配预案的独立意见 、关于公
2			届董事会	司续聘 2016 年度审计机构的独立意见、关于2016 年度
		第二十四次会议）		内部控制自我评价报告的独立意见、关于公司对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
		2016 年8 月23 日（第二届董事会第二十六次会议）		关于对外担保情况的独立意见、关于控股股东及其他关联方占用资金情况的独立意见	同意
3
		2016 年9 月28 日（第二届董事会第二十七次会议）		限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就事项的独立意见	同意
4

三、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及 其他时间对公司进行实地考察，采取约谈董事长、总经理、财务负责 人、内审负责人等高层人员的方式了解公司的生产经营情况和项目进 展情况。2016年度，本人利用汽车零部件行业的专长，特别关注公司 的重大项目进展和落实情况以及公司未来发展趋势。本人关注传媒、 网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌 握公司的运行动态。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）对公司法人治理结构和经营管理的监督

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

2016年度，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理 状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事 会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重 大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核， 并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入 董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，本人高度 关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目 的建设进度等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考 察，及时了解公司生产经营动态。

（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确 披露进行有

效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规 则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制 度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加 强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障 了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的 合法权益。

（三）任职公司董事会专门委员会工作情况

本人作为审计委员会委员，2016年度履职情况如下：

作为审计委员会成员，积极参与公司内部审计工作。

1、2016 年度，审计委员会共召开 4 次会议，分别审议了内部 审计部每季度提交的内部审计报告、审计委员会每季度内部审计工作

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

报告、2016 年度审计工作总结、2017 年度内部审计工作计划等议案。 2、审计委员会每季度分别向董事会报告了公司内部审计工作进 度、质量等。

3、审计委员会按照《董事会审计委员会年报工作规程》，完成 年度报告相关工作。具体包括：与年报审计师的就审计工作计划、审 计过程中遇到的问题进行的多次沟通，对未经审计和经审计的报告进 行审核，对年报审计工作进行督促，出具续聘会计师事务所的建议和 相关沟通纪要。

（四）自身学习情况

本人利用自己的专业知识和实践经验，就公司的可持续发展、新 项目建设、未来发展提供专业的参考意见和建议。通过认真学习相关 法律、法规和规章制度，对公司法人治理结构和保护社会公众股东合 法权益等方面有了更深的理解和认识，提高了保护公司和中小股东权 益的思想意识，切实加强了对公司和投资者的保护能力。

五、其他工作

• （一）未有提议召开董事会的情况发生；

• （二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

• （三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

（四）对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司2016年度 的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2016年经营计划的介绍。

2017年度将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥自身 专业特长，一方面为公司发展献计献策，另一方面积极保护中小股东

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

的合法权益，促进公司快速、规范发展。最后，衷心感谢公司高管层 及有关工作人员对本人2016年度工作的积极配合和全力支持。

特此报告！

述职人： 朱 杭

2017年3月9日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5