Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2015

Feb 13, 2015

独立董事2014年度述职报告

本人作为浙江龙生汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》、《公司章程》、《公司独立董事制度》及有关法律、法规的规 定，独立、勤勉地履行独立董事义务，切实维护公司的整体利益和全 体股东尤其是中小股东的合法权益，认真参加各次董事会会议和股东 大会，积极了解公司的各项运作情况，就相关事项发表了独立意见。 现将本人 2014 年度履行职责情况述职如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会、股东大会会议情况。2014 年，公司共召开了 10 次董事会、3 次股东大会。我作为公司独立董事，本人按规定出席 所有会议(现场或通讯表决)，没有委托或缺席情况。

对 2014 年度历次董事会会议，我本着对全体股东尤其是中小 股东诚信负责的态度和勤勉务实的原则，认真阅读董事会会议资料， 积极了解公司实际情况并与客观、独立判断的市场形势相结合，对董 事会议案审慎表决。2014 年度，本人对董事会的所有议案均投了赞 成票，无反对、弃权和回避的情形，也未对各项议案及相关事项提出 异议。

2、参加各专业委员会情况。

作为薪酬及考核委员会主任委员，我们依据公司 2014 年度主要 财务指标和经营目标完成情况、公司高级管理人员分管的工作范围及 履职情况，按照绩效考核的标准和程序，认为目前公司高级管理人员 的薪酬考核与支付方法是合理的，有效地激励高级管理人员认真履行

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职责。完成了公司限制性股票激励计划人员的考核和激励对象名单的 确认。

作为战略委员会成员，我们通过通讯联络、现场考察、高管座 谈等形式，深入了解公司的生产经营情况，对公司重大项目的投资等 发展问题履行了审核责任。对公司调整非主业项目提出建设性意见。 作为公司提名委员会成员，参与了对2014 年公司董事改选和高 级管理人员聘任，对所有候选人方案进行审查、核查，并提出意见或 建议，充分发挥了提名委员会在董事会工作中的重要作用。

二、发表独立意见情况

按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2014 年，对公司以下事项发表了独立意见：

序号	发表独立意见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型
	2014 年1 月9 日（第二届董事会第六次会议）	关于限制性股票激励计划（草案修订稿）的独立意见	同意
1
	2014 年3 月21 日（第二届董事会第八次会议）	关于第二届董事会第八次会议所议事项的独立意见	同意
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	2014 年4 月24 日（第二届董事会第九次会议）	关于2012 年度募集资金存放及使用、利润分配预案、续聘会计师事务所、内控自我评价报告、对外担保及关联方资金占用等事项的独立意见	同意
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	2014 年8 月19 日（第二届董事会第十一次会议）	独立董事关于对外担保、控股股东及其关联方占用资金情况、半年度募集资金使用情况、聘任高级管理人员的独立意见	同意
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	2014 年9 月18 日（第二届董事会第十二次会议）	关于变更董事的独立意见	同意
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	2014 年9 月29 日（第二届董事会第十三次会议）	关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票事项的独立意见	同意
6
	2014 年12 月16 日（第二届董事会第十五次会议）	关于回购注销已离职授权股权激励对象所持有已获授但尚未解锁的限制性股票事项的独立意见	同意
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三、日常工作沟通情况

2014年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间 对公司进行现场了解，并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高 级管理人员及相关工作人员保持密切联系，对公司的重大事项进展能 够做到及时了解和掌握。对于需经董事会决策的重大事项，如公司生 产经营、财务管理、募集资金使用等情况，本人详实听取相关人员汇 报，及时了解可能产生的风险，在董事会上发表意见行使职权，有力 地促进了董事会决策的科学性和客观性。

在公司2014年度报告编制、审计过程中切实履行独立董事职责， 向公司管理层了解主要生产经营情况和募投项目的进展情况，对公司 经营生产状况予以关注，并与审计会计师面对面沟通审计情况，督促 会计师事务所及时提交审计报告，保证了公司及时、准确、完整的披 露年报。。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2014 年度，本人 全年在公司现场工作的累计天数为15 天以上。充分利用出席董事会 及股东大会的契机，对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解并 指导公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；并通过电话和邮件， 与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的 进展情况，掌握公司的生产经营情况，积极对公司的经营管理献言献 策。

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五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理 制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的 真实、准确、完整、及时、公正。

2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要 信息，保持与公司管理层的及时沟通。

3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及 其开展情况进行有效监督，对每次董事会审议的议案和有关材料进行 了认真事前审核，独立、审慎地行使了表决权；深入了解公司经营、 管理和内部控制等制度的完善及执行情况，查阅有关资料，并与大家 进行了讨

（四）加强自身学习，提高履职能力。

本人已取得独立董事资格证书，平时一直注重学习最新的法律、 法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治 理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加 公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公司管理的各项 制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的 思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并 促进公司进一步规范运作。

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六、其他工作

• （一）未有提议召开董事会的情况发生；

• （二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

• （三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

（四）对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司2014年度 的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2014年经营计划的介绍。

2015年度将继续勤勉尽职地履行独立董事职责，充分发挥自身 专业特长，一方面为公司发展献计献策，另一方面积极保护中小股东 的合法权益，促进公司快速、规范发展。最后，衷心感谢公司高管层 及有关工作人员对本人2014年度工作的积极配合和全力支持。

特此报告！

述职人： 李再华

2015年2月12日

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