Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Apr 25, 2014

独立董事2013年度述职报告

本人作为浙江龙生汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，本着为全体股东负责的态度，按照《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事 制度》及有关法律、法规的规定，诚信和勤勉地履行义务，认真参加 各次董事会会议和股东大会，积极了解公司的各项运作情况，就相关 事项发表了独立意见。现将本人 2013 年度履行职责情况述职如下： 一、出席会议情况

1、出席董事会、股东大会会议情况。2013 年，公司共召开了8 次董事会、1 次股东大会。我作为公司独立董事，亲自出席9 次(现 场或通讯表决)，没有委托或缺席情况。

对 2013 年度历次董事会会议，我本着对全体股东尤其是中小 股东诚信负责的态度和勤勉务实的原则，认真阅读董事会会议资料， 积极了解公司实际情况并与客观、独立判断的市场形势相结合，对董 事会议案审慎表决。2013 年度，本人对董事会的所有议案均投了赞 成票，无反对、弃权和回避的情形，也未对各项议案及相关事项提出 异议。

2、参加各专业委员会情况。

作为薪酬及考核委员会主任委员，我们依据公司 2013 年度主要 财务指标和经营目标完成情况、公司高级管理人员分管的工作范围及 履职情况，按照绩效考核的标准和程序，认为目前公司高级管理人员 的薪酬考核与支付方法是合理的，有效地激励高级管理人员认真履行

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职责。完成了公司限制性股票激励计划人员的考核和激励对象名单的 确认。

作为战略委员会成员，我们通过通讯联络、现场考察、高管座 谈等形式，深入了解公司的生产经营情况，对公司重大项目的投资等 发展问题履行了审核责任。对公司调整非主业项目提出建设性意见。

作为公司提名委员会成员，参与了对2013 年公司董事会换届和 高级管理人员聘任，对所有候选人方案进行审查、核查，并提出意见 或建议，充分发挥了提名委员会在董事会工作中的重要作用。

二、发表独立意见情况

按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2013 年，对公司以下事项发表了独立意见：

序 号
	发表独立意见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型
	2013 年1 月10 日（第一届董事会 第十七次会议）	关于继续使用限制募集资金补充流动资金的 独立意见	同意
1
	2013 年4 月10 日（第一届董事会 第十八次会议）	关于2012 年度募集资金存放及使用、利润分 配预案、续聘会计师事务所、内控自我评价报告、 对外担保及关联方资金占用等事项的独立意见	同意
2
	2013 年4 月24 日（第一届董事会 第十九次会议）	独立董事对提名第二届董事会董事候选人的 独立意见	同意
3
	2013 年5 月20 日（第二届董事会 第一次会议）	独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见	同意
4
	2013 年8 月26 日（第二届董事会 第二次会议）	关于2013 年半年度对外担保、控股股东及其 他关联方占用资金情况、募集资金存放与使用情况 的独立意见	同意
5
	2013 年11 月11 日（第二届董事会 第四次会议）	关于继续使用募集资金补充流动资金的独立 意见	同意
6
	2013 年12 月18 日（第二届董事会 第五次会议）	关于限制性股票激励计划（草案）的独立意见	同意
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三、日常工作沟通情况

除参加董事会会议之外，我们平时也很关注公司的经营管理，保 持与董事会秘书及其他管理班子成员良好的沟通。同时，还利用自身 的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、 内部管理等工作提出自己的意见和建议。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2013 年度，本人 本人本人全年在公司现场工作的累计天数为15 天以上。充分利用出 席董事会及股东大会的契机，对公司进行了多次实地现场考察、沟通， 了解并指导公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；并通过电话 和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联 系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重 大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况，积极对公司的经营管 理献言献策。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

（一）持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行 有效的监督和核查。公司能够严格按照《股票上市规则》等相关法律 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露，公司2013 年度信息披露真实、准确、及时、完整。

（二）推动公司治理结构完善，加强公司内控制度建设。我们对 公司自查问题以及监管部门关于公司治理整改建议的落实和实施整 改情况进行监督。目前公司已经按照相关的法律法规，结合公司实际

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情况，进一步修订和完善了《公司章程》、《对外投资管理制度》等 制度，进一步完善了公司的内控体系。

（三）主动了解、调查公司经营管理情况。2013年度，凡经董事 会审议决策的重大事项，我都事先对公司提供的资料进行认真审核， 并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审慎地行 使表决权。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理和内部控 制等制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业务发 展和投资项目的进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法人治 理情况。另外,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分 履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 地维护了公司和股东的利益。

（四）加强自身学习，提高履职能力。

本人平时自觉学习中国证监会、浙江证监局及深圳证券交易所的 有关法律法规和公司各项规章制度，积极参加公司、监管部门组织的 相关培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范 提供更好的意见和建议，加强对公司及投资者权益的保护能力。 六、其他工作

（一）未有提议召开董事会的情况发生；

（二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

（三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

（四）对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司2013年度 的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2014年经营计划的介绍。

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在新的一年里，本人将按照相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》等对独立董事的规定和要求，继续谨慎、认真、勤勉、忠实 地履行职务，继续重点关注关联交易、现金分红政策执行情况等事项， 利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为 董事会的决策提供参考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司 持续、稳定、健康发展。

特此报告！

述职人： 李再华

2014年4月24日

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