Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Board/Management Information 2013

Apr 17, 2013

独立董事2012年度述职报告

本人作为浙江龙生汽车部件股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，对照《公司法》、《深圳证券交易税股票上市规则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、 《公司独立董事制度》等相关法律、法规的规定和要求，自认为做到 诚信、勤勉、尽责、恪尽职守，切实履行了独立董事的职责。现将2012 年度的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：

一、出席会议情况

1、出席董事会、股东大会会议情况。2012 年，公司共召开了9 次董事会、3 次股东大会。我作为公司独立董事，亲自出席12 次(现 场或通讯表决)，没有委托或缺席情况。

对 2012 年度历次董事会会议，我本着对全体股东尤其是中小 股东诚信负责的态度和勤勉务实的原则，认真阅读董事会会议资料， 积极了解公司实际情况并与客观、独立判断的市场形势相结合，对董 事会议案审慎表决。2012 年度，本人对董事会的所有议案均投了赞 成票，无反对、弃权和回避的情形，也未对各项议案及相关事项提出 异议。

2、参加各专业委员会情况。

作为审计委员会主任委员，主持审计委员会日常工作。与天健会 计师事务所协商确定了公司年度财务报告的审计工作安排，认真审阅 公司编制的2012 年度财务会计报表，并出具了相关的书面审阅意见。 在会计师事务所正式进场审计后，与年审会计师进行充分的交流与沟

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

1

通，针对审计中发现的问题，及时提请公司董事长等高管人员务必高 度重视，落实责任人。并发督促函督促会计师事务所按照审计总体工 作计划完成审计工作。在会计师事务所出具初步审计意见后，出具了 书面审阅意见。在会计师事务所出具审计报告后，审计委员会召开会 议，向董事会提交了审计情况报告和建议下年度续聘会计师事务所的 决议。

作为薪酬及考核委员会成员，我们依据公司 2012 年度主要财务 指标和经营目标完成情况、公司高级管理人员分管的工作范围及履职 情况，按照绩效考核的标准和程序，认为目前公司高级管理人员的薪 酬考核与支付方法是合理的，有效地激励高级管理人员认真履行职 责。

二、发表独立意见情况

按照中国证监会的有关要求和《公司章程》的有关规定，2012 年，对公司以下事项发表了独立意见：

序 号
	发表独立意见的时间	发表独立意见的事项	发表独立意见的类型
	2012 年2 月10 日（第一届董事会 第八次会议）	关于聘任会计师事务所的独立意见	同意
1
	2012 年4 月10 日（第一届董事会 第九次会议）	关于2011 年度募集资金存放及使用、利润分 配预案、续聘会计师事务所、内控自我评价报告、 对外担保及关联方资金占用等事项的独立意见	同意
2
	2012 年7 月11 日（第一届董事会 第十二次会议）	关于继续使用募集资金补充流动资金的独立 意见	同意
3
	2012 年8 月18 日（第一届董事会 第十四次会议）	关于控股股东及其关联方占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明的独立意见	同意
4
	2012 年10 月12 日（第一届董事会 第十五次会议）	关于变更募投项目实施地点的独立意见	同意
5
	2013 年1 月10 日（第一届董事会 第十七次会议）	关于继续使用募集资金补充流动资金的独立 意见	同意
6

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

2

三、日常工作沟通情况

除参加董事会会议之外，我们平时也很关注公司的经营管理，保 持与董事会秘书及其他管理班子成员良好的沟通。同时，还利用自身 的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的发展战略、投资决策、 内部管理等工作提出自己的意见和建议。

四、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2012 年度，本人 充分利用出席董事会及股东大会的契机，对公司进行了多次实地现场 考察、沟通，了解并指导公司的生产经营情况、内部控制和财务状况； 并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员 保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获 悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况，积极对公 司的经营管理献言献策。

五、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

（一）持续关注公司信息披露工作，对规定信息的及时披露进行 有效的监督和核查。公司能够严格按照《股票上市规则》等相关法律 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露，公司2012 年度信息披露真实、准确、及时、完整。

（二）推动公司治理结构完善，加强公司内控制度建设。我们对 公司自查问题以及监管部门关于公司治理整改建议的落实和实施整

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

3

改情况进行监督。目前公司已经按照相关的法律法规，结合公司实际 情况，进一步修订和完善了《公司章程》、《对外投资管理制度》等 制度，进一步完善了公司的内控体系。

（三）主动了解、调查公司经营管理情况。2012 年度，凡经董 事会审议决策的重大事项，我都事先对公司提供的资料进行认真审 核，并主动向公司相关人员问询、了解具体情况，独立、客观、审慎 地行使表决权。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理和内 部控制等制度的完善及执行情况，了解公司财务管理、关联交易、业 务发展和投资项目的进度等相关事项，了解掌握公司的生产经营和法 人治理情况。另外,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查， 充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性， 切实地维护了公司和股东的利益。

（四）加强自身学习，提高履职能力。

证券市场发展快，变化大，作为独立董事，应时刻关注、自觉学 习有关法律法规和相关知识，以增强履行独立董事职责的意识和能 力。2012年，我们将继续加强学习，积极参加监管部门以及公司以各 种形式组织的培训，本着忠实勤勉、独立公正的原则，认真履行职责， 深入了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体 利益，关注中小股东的合法权益不受损害，促进公司规范运作，树立 公司诚实、守信的良好市场形象。

六、其他工作

（一）未有提议召开董事会的情况发生；

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

4

（二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；

• （三）未有聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

（四）对公司进行实地考察，听取公司管理层关于公司2012年度 的生产经营情况、募投项目的进展情况以及2012年经营计划的介绍。

作为公司的独立董事，本人忠实的履行自己的职责，积极参与公 司重大事项的决策，为公司的健康发展建言献策，2013年，我还将继 续勤勉尽责，按照法律法规和《公司章程》的规定和要求，利用自己 的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的 科学决策提供参考意见，切实保护广大股东特别是中小股东的合法权 益。

在新的一年里，公司需更加稳健经营、规范运作，更好的树立自 律、规范、诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展， 以更加优异的业绩回报广大投资者。

特此报告！

==> picture [274 x 14] intentionally omitted <==

==> picture [267 x 14] intentionally omitted <==

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

5