Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项
	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计
	是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部
	是
门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
	是
报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进
	---	---
行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
		报告期不存在证券
（4）证券投资	不适用
		投资
		报告期不存在风险
（5）风险投资	不适用
		投资
		报告期不存在对外
（6）对外提供财务资助	不适用
		提供财务资助
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股
	是
股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
	是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题	是
等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年
度内部审计工作报告和次一年度内部审计工作	是
计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大
	是
信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提问，	是
并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对
	是
象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易	是

日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文
档等附件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，
同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制
度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公
	是
开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出
规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写
《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重
	是
大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是
否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重
大事项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人
员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、泄露
	是
内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，是否进行核实、追究责任，并在2 个工作日
内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证
监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务
代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍		报告期内没有前述
	不适用
生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董		人员买卖公司股票
事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议
	是
程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募
集资金进行专户存储并及时签订《募集资金三方	是
监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的
使用和存放情况进行一次审计，并对募集资金使	是
用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投
资于持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人、委托理财等财务性投资，未将募
	是
集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买
卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委
托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未
使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集
	是
资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募
资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷

	款。
	五、关	联交易的内部控制
	1、公司	是否在首次公开发行股票上市后10 个交
	易日内	通过深交所业务专区“资料填报：关联人
	数据填	报”栏目向深交所报备关联人信息。关联
			是
	人及其	信息发生变化的，公司是否在2 个交易日
	内进行	更新。公司报备的关联人信息是否真实、
	准确、	完整。
	2、公	司独立董事、监事是否至少每季度查阅一
		与关联人之间的资金往来情况。	是
	次公
		司是否明确股东大会、董事会对关联交易
	3、公
		权限，制定相应的审议程序，并得以执行。	是
	的审
		司董事、监事、高级管理人员、控股股东、
	4、公
		制人及其关联人是否不存在直接、间接和	是
	实际
	变	用上市公司资金的情况。
	相
	六、对	外担保的内部控制
	1、公	司是否在章程中明确股东大会、董事会关
	于对外	担保事项的审批权限以及违反审批权限	是
	和审	程序的责任追究制度。
				1.2018 年1 月至
				2020 年5 月，公司
				子公司深圳光启超
				材料技术有限公司
				存在以定期存单形
				式为公司控股股东
				关联方深圳光启创
				新技术有限公司、深
				圳光启合众科技有
				限公司提供担保的
				情况，总计12.15
				亿元。上述担保未履
	2、公	司对外担保是否严格执行审批权限、审议
			否	行董事会、股东大会
	程序并	及时履行信息披露义务。
				的审批程序，且未按
				相关规定履行信息
				披露义务。
				2. 公司自查了对外
				担保情况，并与控股
				股东、实际控制人确
				认，上述担保已于
				2020 年5 月完成了
				解除，公司当前不存
				在为控股股东及其
				关联方借款提供担
				保的情况。公司成立

		了专项小组开展整	了专项小组开展整
		改工作，于内部控制
		评价报告基准日，公
		司未发现未完成整
		改的非财务报告内
		部控制重大缺陷。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对
重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限
	是
和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规
则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议
	是
程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）
使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）
将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后	是
十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所
和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生
	是
变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完
成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署
并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及	是
承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利		独董姓名	天数
用不少于十天的时间，对公司生产经营状况、管		韩建春	12
理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会		莎琳	12
决议执行情况等进行现场检查。		姚远	12