KSEC Intelligent Technology Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 24, 2023

昆船智能技术股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022年度，公司监事会全体成员按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规 则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公 司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、公司生产经营 活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，促进公司规范运 作和健康发展。以下就监事会2022年所做的各项工作进行汇报。

一、 监事会会议召开情况

2022年，公司监事会共召开 4 次会议，共审议通过12项议案，具体情况 如下表：

如下表：
会议届次	召开时间	审议通过议案	出席监事
第一届监事会第四次会议	2022.5.9	1.关于《昆船智能技术股份有限公司2021 年度监事会工作报告》的议案2.关于2021 年度财务决算报告的议案3.关于2022 年度财务预算报告的议案4. 关于聘请2022 年度审计机构的议案5. 关于公司2022 年度向银行申请综合授信额度的议案6. 关于公司向控股股东出具还款承诺的议案7. 关于公司2022 年度日常关联交易预计的议案8. 关于公司2021 年度利润分配的议案9. 关于公司2021 年度监事薪酬的议案	程哲、李学山、童东风、赵波涛、王蕾
第一届监事会第五次会议	2022.7.4	1.关于公司设立高管及核心员工专项资产管理计划参与首次公开发行创业板股票战略配售方案的议案	程哲、李学山、童东风、赵波涛、王蕾
第一届监事会第六次会议	2022.7.18	1.关于前期会计差错更正的议案	程哲、李学山、童东风、赵波涛、王蕾
第一届监事会第七次会议	2022.9.6	1. 关于公司2022 年度向银行申请综合授信额度部分事项变更的议案	程哲、李学山、童东风、赵波涛、王蕾

二、 监事会对公司2022年度有关事项的意见

(一) 公司依法运作情况

2022年度，在公司全体股东的大力支持以及董事会和经营层的积极配 合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，听取了公司各项重要提

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案和决议，参与了公司重大决策的讨论，履行了监事会的知情监督检查职 能，起到了必要的审核职能以及法定监督作用。公司董事会履行《公司法》 《公司章程》，全面落实股东大会的决议，对公司的生产经营目标、发展 措施、依法经营、规范运作等重大事项认真论证、及时审议，决策程序合 法；建立了较为完善的内部控制制度，保证了公司的健康持续发展。公司 董事、高级管理人员勤勉尽责、审慎履职，不存在违反国家法律法规、 《公司章程》及损害公司利益的行为。

(二) 公司财务情况

监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报等方式，对公司财务运 作情况进行检查、监督。公司监事会认为，公司设有独立的财务部门，有独立 财务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度，2022年公司 根据国家有关法律法规的规定对公司会计政策进行了调整；2022年的公司 财务管理规范，会计报表真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经 营成果。

(三) 公司关联交易和对外担保情况

2022年度，公司发生的关联交易事项符合公司经营发展的实际需要， 决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，未违反公开、公平、 公正的原则，不影响公司的独立性，未发现有损害公司利益的情况。董事 会和股东大会在审议关联交易事项时，关联董事和关联股东均回避了表决， 表决程序合法、有效。

2022年度，公司未发生对外担保情况。

(四) 股东大会决议执行情况

2022年，公司董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未 发生有损股东利益的行为。

(五) 公司内部控制情况

监事会对公司的内部控制执行情况进行了核查，监事会认为：2022年， 公司结合自身经营特点和管理需要修订完善了内部控制体系，对公司经营 管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合 法、合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、完整， 提高了经营效率与效果， 促进了公司发展战略的稳步实现。公司《2022 年

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度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制管理 的现状。

监事会认为：2022年度公司经营业务活动符合公司各项制度，无异常情况。 三、 2023年工作计划

2023年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，以维护股东权益为最 高目标，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会 议事规则》等相关制度，以客观公正、求真务实的态度，忠实、勤勉地履行 监督职责，努力做好各项工作，进一步促进公司规范运作，切实维护和保障公 司及股东权益。

昆船智能技术股份有限公司 监事会

2023年4月24日

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