KSEC Intelligent Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2023

Apr 22, 2024

昆船智能技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会全体成员按照《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》等规定和要求，谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权， 以保证公司规范运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、 公司生产经营活动、财务状况和公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督， 促进公司规范运作和健康发展。以下就监事会2023年所做的各项工作进行汇报。

一、 监事会会议召开情况

2023年，公司监事会共召开 7 次会议，具体情况如下表：

会议届次	召开时间	审议通过通过议案	出席监事
第一届监事 会第八次会 议	2023年1月16 日	1.审议通过《关于公司2023 年度日常关 联交易预计的议案》 2.审议通过《关于公司与中船财务有限 责任公司签订<金融服务协议>暨关联交 易的议案》 3.审议通过《关于<公司与中船财务有限 责任公司关联存贷款等金融业务的风险 评估报告>的议案》 4.审议通过《关于<公司与中船财务有限 责任公司关联存贷款等金融业务的风险 处置预案>的议案》 5.审议通过《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》 6.审议通过《关于使用部分超募资金永 久补充流动资金的议案》 7.审议通过《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的议案》	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾
第一届监事 会第九次会 议	2023年4月24 日	1.审议通过《关于<2023 年年度报告>全 文及其摘要的议案》 2.审议通过《关于<2023 年第一季报报 告>全文的议案》 3.审议通过《关于<2022 年度内部控制 自我评价报告>的议案》 4.审议通过《关于<2023 年度融资计划> 的议案》 5.审议通过《关于<2022 年度财务决算 报告>的议案》 6.审议通过《关于<2023 年度财务预算 报告>的议案》 7.审议通过《关于2022 年度利润分配预 案的议案》 8.审议通过《关于2023年度公司监事薪	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾

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		酬方案的议案》 9.审议通过《关于续聘2023 年度会计师 事务所的议案》 10.审议通过《关于公司及全资子公司 2023 年度向银行等金融机构申请综合授 信额度的议案》 11.审议通过《关于接受关联方担保并向 控股股东提供反担保暨关联交易的议 案》 12.审议通过《关于<2022 年度监事会工 作报告>的议案》 13.审议通过《关于使用募集资金置换预 先投入募投项目及已支付发行费用自筹 资金的议案》 14.审议通过《关于2022 年度计提减值 准备及核销资产的议案》 15.审议通过《关于<2022 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告>的议案》 16.审议通过《关于会计政策变更的议 案》 17.审议通过《关于<2022 年度涉及财务 公司关联交易的存款、贷款等金融业务 的专项说明＞的议案》 18.审议通过《关于<2022 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来的专项说 明>的议案》 19.审议通过《关于中船财务有限责任公 司2022年度风险持续评估报告的议案》
第一届监事 会第十次会 议	2023年5月17 日	1.审议通过《关于公司监事会换届选举 暨提名第二届监事会非职工代表监事的 议案》 1.1 提名程哲先生为公司第二届监事会 非职工代表监事候选人 1.2 提名李学山先生为公司第二届监事 会非职工代表监事候选人 1.3 提名童东风先生为公司第二届监事 会非职工代表监事候选人 2.审议通过《关于修订<监事会议事规 则>的议案》	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾
第二届监事 会第一次会 议	2023 年6 月2 日	1.审议通过《关于选举公司第二届监事 会主席的议案》 2.审议通过《关于豁免公司第二届监事 会第一次会议通知期限的议案》	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾
第二届监事 会第二次会 议	2023年8月24 日	1.审议通过《关于<2023 年半年度报告> 全文及其摘要的议案》 2.审议通过《关于<2023 年半年度募集 资金存放与使用情况的专项报告>的议 案》 3.审议通过《关于增加公司2023 年度日 常关联交易预计额度的议案》 4.审议通过《关于调整<2023年度融资	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾

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		计划>的议案》 5.审议通过《关于2023 年度公司向中船 财务有限责任公司申请综合授信额度暨 关联交易的议案》 6.审议通过《关于中船财务有限责任公 司2023 年半年度风险持续评估报告的议 案》 7.审议通过《关于调整公司及全资子公 司2023 年度向银行等金融机构申请综合 授信额度的议案》 8.审议通过《关于2023 年半年度计提资 产减值准备的议案》
第二届监事 会第三次会 议	2023 年10 月 27日	1.审议通过《关于<2023年第三季度报 告>全文的议案》	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾
第二届监事 会第四次会 议	2023 年12 月 13日	1. 审议通过《关于调整<2023 年度融 资计划>的议案》 2. 审议通过《关于公司2024 年度日常 关联交易预计的议案》 3. 审议通过《关于公司与中船财务有 限责任公司签订<金融服务协议>暨关联 交易的议案》	程哲、李学 山、童东风、 赵波涛、王蕾

二、 监事会对公司2023 年度有关事项的意见

(一) 公司依法运作情况

2023年度，在公司全体股东的大力支持以及董事会和经营层的积极配合下， 监事会列席了历次董事会和股东大会会议，听取了公司各项重要提案和决议， 参与了公司重大决策的讨论，履行了监事会的知情监督检查职能，起到了必要 的审核职能以及法定监督作用。公司董事会履行《公司法》《公司章程》，全 面落实股东大会的决议，对公司的生产经营目标、发展措施、依法经营、规范 运作等重大事项认真论证、及时审议，决策程序合法；建立了较为完善的内部 控制制度，保证了公司的健康持续发展。公司董事、高级管理人员勤勉尽责、 审慎履职，不存在违反国家法律法规、《公司章程》及损害公司利益的行为。

(二) 公司财务情况

监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报等方式，对公司财务运作 情况进行检查、监督。公司监事会认为，公司设有独立的财务部门，有独立财 务账册，独立核算，遵守《会计法》和有关财务规章制度，2023年公司根据国 家有关法律法规的规定对公司会计政策进行了调整；2023年的公司财务管理规 范，会计报表真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

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(三) 公司关联交易和对外担保情况

2023年度，公司发生的关联交易事项符合公司经营发展的实际需要，决策 程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，未违反公开、公平、公正的原 则，不影响公司的独立性，未发现有损害公司利益的情况。董事会和股东大会 在审议关联交易事项时，关联董事和关联股东均回避了表决，表决程序合法、 有效。

2023年度，公司未发生对外担保情况。

(四) 股东大会决议执行情况

2023年度，公司董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发 生有损股东利益的行为。

(五) 公司内部控制情况

监事会对公司的内部控制执行情况进行了核查，监事会认为：2023年，公 司结合自身经营特点和管理需要修订完善了内部控制体系，对公司经营管理的 各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法、合规与 资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实、准确、完整，提高了经营效率 与效果，促进了公司发展战略的稳步实现。公司《2023年度内部控制自我评价 报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制管理的现状。

监事会认为：2023年度公司经营业务活动符合公司各项制度，无异常情况。 三、 2024 年工作计划

2024年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，以维护股东权益为最 高目标，严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会 议事规则》等相关制度，以客观公正、求真务实的态度，忠实、勤勉地履行 监 督职责，努力做好各项工作，进一步促进公司规范运作，切实维护和保障公司 及股东权益。

昆船智能技术股份有限公司 监事会 2024年4月22日

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