KSEC Intelligent Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Apr 24, 2023

中信建投证券股份有限公司

关于昆船智能技术股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“本保荐机构”）作为 昆船智能技术股份有限公司（以下简称“昆船智能”或“公司”）首次公开发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，对昆船智能 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1974 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统 采用网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非 限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行 了普通股（A 股）股票 6,000 万股，发行价为每股人民币 13.88 元，募集资金总额为 人民币 83,280.00 万元，由主承销商扣除尚未支付的保荐及承销费用 4,211.32 万元 （不含税）后，本公司实收股款人民币 79,068.68 万元，该股款由主承销商于 2022 年 11 月 25 日汇入本公司在中信银行北京路支行开设的人民币账户（账号为： 8111901012400447660）与在招商银行昆明分行营业部开设的人民币账户（账号为： 871903881310908）内。募集资金总额扣减发行费用 5,623.74 万元后，募集资金净额 为人民币 77,656.26 万元。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）（致同验字（2022） 第 110C000709 号）《验资报告》验证。

（二）募集资金使用与结余情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

	单位：人民币万元
募集资金账户情况	金额
募集资金账户期初余额：	79,068.68
加：利息收入	13.65
减：累计已投入募集资金项目	25,293.72
减：支付审计费及验资费	486.00
减：支付银行手续费	0.00
截止2022年12月31日募集资金账户期末余额：	53,302.61
截止2022年12月31日募集资金净额余额：	52,376.19
募集资金账户期末余额与募集资金净额差异	926.42

截止 2022 年 12 月 31 日募集资金账户期末余额与募集资金净额差异原因系尚 未从募集资金专户置换的预先支付的发行费用 347.17 万元、尚未从募集资金专户支 付的发行费用 579.25 万元所致。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等文件的规 定，结合本公司实际情况，制定了《昆船智能技术股份有限公司募集资金管理制度》

（以下简称管理制度）。根据管理制度并结合经营需要，公司从 2022 年 11 月起对募 集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并于 2022 年 12 月 6 日与开 户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）， 对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2022 年 12 月 31 日，本公 司均严格按照《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。三方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不 存在问题。

截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	截至2022 年12 月31 日余额	备注
中信银行昆明北京路支行	8111901012400447660	483,623,305.11	活期存款
招商银行股份有限公司昆明 分行营业部	871903881310908	49,402,746.40	活期存款
合 计		533,026,051.51

三、本年度募集资金的实际使用情况

• 1、募集资金投资项目的资金使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件 1：募集资金使用情况对照表。

• 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期间，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

• 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期间，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

• 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期间，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、节余募集资金使用情况

报告期间，公司不存在节余募集资金使用情况。

6、超募资金使用情况

报告期间，公司不存在超募资金使用情况。

• 7、尚未使用的募集资金用途及去向

报告期内，尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户，将用于募集 资金投资项目后续资金支付。

• 8、募集资金使用的其他情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期间，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募 集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司 2022 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告 的结论性意见

致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于昆船智能技术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》，认为：昆船智能公司董事会编 制的 2022 年度专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大 方面如实反映了昆船智能公司 2022 年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐机构核查意见

（一）保荐机构的核查工作

报告期内，保荐机构通过资料审阅及沟通交流等多种形式，对昆船智能募集资 金的存放、使用、管理及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包 括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关 报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司管理层及相关人 员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

（二）保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为，昆船智能募集资金 2022 年度的存放和使用情况符合中 国证监会及深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户 存储和专项使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放与使用情况与公司 已披露情况一致，不存在重大的募集资金使用和管理违规情形。保荐机构对昆船智

能募集资金 2022 年度存放与使用情况无异议。

附表：募集资金使用情况对照表

附件1：

2022 年度募集资金使用情况对照表

填表单位：昆船智能技术股份有限公司	填表单位：昆船智能技术股份有限公司			2022年12月31	日	日	日			单位：万元
募集资金总额				77,656.26	本年度投入募集资金总额					25,293.72
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00	已累计投入募集资金总额					25,293.72
累计变更用途的募集资金总额				0.00
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已 变更项 目(含 部分变 更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 (1)	本年度投入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期 末投资 进度 (%) (3)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
智能装备研制生产能力提升建设项 目	否	48,353.60	48,353.60	0.00	0.00	0.00	不适用	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	26,646.40	26,646.40	25,293.72	25,293.72	94.92	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		75,000.00	75,000.00	25,293.72	25,293.72	33.72	—	—	—	—
超募资金投向
暂未确定投向	否	2,656.26	2,656.26	0.00	0.00	0.00	不适用	不适用	不适用	否
超募资金投向小计		2,656.26	2,656.26	0.00	0.00	0.00	—	—	—	—

合计	—	77,656.26	77,656.26	25,293.72	25,293.72	32.57	—	—	—	—
未达到计划进度或预计收益的情况和原因		不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明		不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况		不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况		不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况		不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况		不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况		不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因		不适用
尚未使用的募集资金用途及去向		截止2022年12月31日，本公司尚未使用的募集资金52,376.19万元全部存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况		不适用

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于昆船智能技术股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人签名：

田 斌 王明超

中信建投证券股份有限公司 年 月 日