KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Share Issue/Capital Change 2015

Nov 2, 2015

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2015-089号

昆药集团股份有限公司

关于本次非公开发行相关报告书的补充更正公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于 2015 年 10 月 30 日披露了《昆药集团股份有限公司非公开发行股票收购报 告书》（以下简称“《收购报告书》”）、《昆药集团股份有限公司详式权 益变动报告书》（以下简称“《详式权益变动报告书》”）、《昆药集团股 份有限公司非公开发行股票发行情况报告》（以下简称“《发行情况报 告》”）、《昆药集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动 公告》，经事后核查，公告中部分内容错误，现将有关报告补充更正 如下：

一、对《收购报告书》的更正

在本次披露的《收购报告书》中，对收购人划分较为模糊，根据 《上市公司收购管理办法（2014 修订）》（以下简称“《收购管理办法》”） 第五条“收购人包括投资者及与其一致行动的他人。”对本次非公开 发行收购人明确如下：

本次公司非公开发行的投资者为华方医药科技有限公司（以下简 称“华方医药”），一致行动人为实际控制人汪力成先生及华方医药的 控股股东华立集团股份有限公司（以下简称“华立集团”），三方共同 构成本次非公开发行的收购人。

据此，公司对《收购报告书》进行了修订，详见《昆药集团股份 有限公司非公开发行股票收购报告书（修订）》（以下简称“《收购报 告书（修订）》”）。

二、对《详式权益变动报告书》的更正说明

根据《收购管理办法》第十七条“投资者及其一致行动人拥有权 益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的 20%但未超过 30%的，应当编制详式权益变动报告书”。第四十八条“以协议方式 收购上市公司股份超过 30%，收购人拟依据本办法第六章的规定申请 豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起 3 日内编制上 市公司收购报告书，提交豁免申请，委托财务顾问向中国证监会、证 券交易所提交书面报告，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告 书摘要。收购人自取得中国证监会的豁免之日起 3 日内公告其收购 报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书；收购人未取得 豁免的，应当自收到中国证监会的决定之日起 3 日内予以公告，并 按照本办法第六十一条第二款的规定办理。”

本次非公开发行股权登记后，华方医药持有公司股份增加至 117,464,358 股，加之实际控制人汪力成先生持有的公司股份 236,500 股，华立集团持有的公司股份 1,667,728 股，收购人持有公司股份达 到 119,368,586，占公司发行后总股份 394,344,310 的 30.27%，已超过 公司总股份的 30%，不再适用《收购管理办法》第十七条之规定，无 须披露详式权益变动报告书。

根据《收购管理办法》第三十条之规定，本次公司非公开发行权

益变动事项以本次披露的《收购报告书（修订）》为准，同时公司于 2015 年 10 月 30 日披露的《详式权益变动报告书》废止。

三、对《发行情况报告》的修订

在本次披露的《发行情况报告》第三节本次发行前后公司相关情 况，一、本次发行前后公司前十名股东持股情况本次发行前后公司相 关情况，发行前后公司前十名股东情况为按照截止 2015 年 9 月 30 日 数据核算，现根据中登公司出具的截止 2015 年 10 月 28 日前十名股 东情况表，相关信息更正如下：

截至本次发行前，公司登记在册的前十名股东持股情况如下表：

序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股总数
1	华方医药科技有限公司	境内非国有法人	18.83%	64,250,225
2	云南红塔集团有限公司	境内非国有法人	8.79%	29,991,365
3	全国社保基金四一六组合	其他	3.66%	12,469,387
4	中国工商银行－汇添富均衡增长混 合型证券投资基金	其他	3.45%	11,759,127
5	中国工商银行股份有限公司－汇添 富价值精选混合型证券投资基金	其他	2.20%	7,500,000
6	中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健混合型证券投资基金	其他	2.18%	7,427,679
7	中国人民财产保险股份有限公司－ 传统－收益组合	其他	2.05%	7,000,043
8	汇添富基金－中国银行－平安人寿 －平安人寿委托投资1号资产管理 计划	其他	1.89%	6,431,443
9	中央汇金投资有限责任公司	国有法人	1.77%	6,036,900
10	云南省工业投资控股集团有限责任 公司	国有法人	1.55%	5,287,108

（二）本次发行后公司前十名股东持股情况

本次非公开发行的新股登记完成后，公司前十名股东持股情况如下表：

序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股总数
1	华方医药科技有限公司	境内非国有法人	29.79%	117,464,358
2	云南红塔集团有限公司	境内非国有法人	7.61%	29,991,365

3	全国社保基金四一六组合	其他	3.16%	12,469,387
4	中国工商银行－汇添富均衡增长混 合型证券投资基金	其他	2.98%	11,914,164
5	中国工商银行股份有限公司－汇添 富价值精选混合型证券投资基金	其他	1.90%	11,759,127
6	中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健混合型证券投资基金	其他	1.88%	10,028,487
7	中国人民财产保险股份有限公司－ 传统－收益组合	其他	1.78%	8,000,000
8	汇添富基金－中国银行－平安人寿 －平安人寿委托投资1号资产管理 计划	其他	1.63%	6,305,913
9	中央汇金投资有限责任公司	国有法人	1.53%	6,152,962
10	云南省工业投资控股集团有限责任 公司	国有法人	1.34%	6,036,900

”

除上述更正内容外，公司《发行情况报告》其他内容不变。

四、对《昆药集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本 变动公告》的更正补充

• 根据上海证券交易所临时公告格式指引，对公司于 2015 年 10 月

• 30 日披露的《昆药集团股份有限公：司非公开发行股票发行结果暨 股本变动公告》中的相关内容补充如下：

原公告“ 三、本次发行前后公司前 10 名股东变化

• 本次非公开发行前，华方医药直接持有发行人股份 64,250,225 股，占发行人

股份总数的 18.83%，为公司控股股东，汪力成先生为公司实际控制人。

• 本次发行完成后，华方医药持有公司 117,464,358 股，占本次发行后公司总

• 股本的 29.79%，仍为公司的控股股东，实际控制人仍为汪力成先生。

• 本次发行不会导致公司控制权发生变化。”

现补充更正为“ 三、本次发行前后公司前 10 名股东变化

（一）本次发行前公司前十名股东持股情况

截至本次发行前，公司登记在册的前十名股东持股情况如下表：

序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股总数
1	华方医药科技有限公司	境内非国有法人	18.83%	64,250,225
2	云南红塔集团有限公司	境内非国有法人	8.79%	29,991,365
3	全国社保基金四一六组合	其他	3.66%	12,469,387
4	中国工商银行－汇添富均衡增长混 合型证券投资基金	其他	3.45%	11,759,127
5	中国工商银行股份有限公司－汇添 富价值精选混合型证券投资基金	其他	2.20%	7,500,000
6	中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健混合型证券投资基金	其他	2.18%	7,427,679
7	中国人民财产保险股份有限公司－ 传统－收益组合	其他	2.05%	7,000,043
8	汇添富基金－中国银行－平安人寿 －平安人寿委托投资1号资产管理 计划	其他	1.89%	6,431,443
9	中央汇金投资有限责任公司	国有法人	1.77%	6,036,900
10	云南省工业投资控股集团有限责任 公司	国有法人	1.55%	5,287,108

（二）本次发行后公司前十名股东持股情况

本次非公开发行的新股登记完成后，公司前十名股东持股情况如下表：

序号	股东名称	股东性质	持股比例	持股总数
1	华方医药科技有限公司	境内非国有法人	29.79%	117,464,358
2	云南红塔集团有限公司	境内非国有法人	7.61%	29,991,365
3	全国社保基金四一六组合	其他	3.16%	12,469,387
4	中国工商银行－汇添富均衡增长混 合型证券投资基金	其他	2.98%	11,914,164
5	中国工商银行股份有限公司－汇添 富价值精选混合型证券投资基金	其他	1.90%	11,759,127
6	中国工商银行股份有限公司－汇添 富医药保健混合型证券投资基金	其他	1.88%	10,028,487
7	中国人民财产保险股份有限公司－ 传统－收益组合	其他	1.78%	8,000,000
8	汇添富基金－中国银行－平安人寿 －平安人寿委托投资1号资产管理 计划	其他	1.63%	6,305,913
9	中央汇金投资有限责任公司	国有法人	1.53%	6,152,962
10	云南省工业投资控股集团有限责任 公司	国有法人	1.34%	6,036,900

”

原公告“ 四、本次发行前后公司股本结构变动表

股份类别	本次发行前	本次发行前	本次发行后	本次发行后
	持股数量 （股）	占总股本比例 （%）	持股数量 （股）	占总股本比例 （%）
有限售条件流通股	678,600	0.20%	53,892,733	13.71%
无限售条件流通股	340,451,577	99.80%	340,451,577	86.29%
股份总额	341,130,177	100%	394,344,310	100.00%

现补充更正为“ 四、本次发行前后公司股本结构变动表

	单位：股	变动前	变动数	变动后
有限售条件的 流通股份	1、其他境内法人持有股份	0	53,214,133	53,214,133
	2、境内自然人持有股份	678,600	0	678,600
	有限售条件的流通股份合计	678,600	53,214,133	53,892,733
无限售条件的 流通股份	A股	340,451,577	0	340,451,577
	无限售条件的流通股份合计	340,451,577	0	340,451,577
股份总额		341,130,177	53,214,133	394,344,310

”

除上述更正内容外，公司《昆药集团股份有限公司非公开发行股 票发行结果暨股本变动公告》其他内容不变。

相关补充更正给投资者带来了阅读不便，公司深表歉意，敬请广 大投资者谅解。

特此公告。

昆药集团股份有限公司董事会

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