KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Proxy Solicitation & Information Statement 2010

Aug 20, 2010

证券代码：600422 证券简称：昆明制药 公告编号：2010-017

昆明制药集团股份有限公司关于

召开 2010 年第一次临时股东大会的通知

1、会议时间：

现场会议召开时间：2010 年9 月13 日 上午9:30

网络投票时间：2010 年9 月13 日上午9:30-11:30、下午 13:00-15:00。

2、股权登记日：2010 年 9 月 6 日星期一下午交易结束时，在 中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东 3、现场会议召开地点：公司二楼会议室

4、股东大会投票表决方式：

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人 出席；

（2）网络投票：公司将通过上海证券交易所系统向股东提供网 络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关时限内通过上海 证券交易所系统进行网络投票；

（3）委托独立董事投票：操作方式请见与本股东大会通知同时 公告的《昆明制药集团股份有限公司独立董事征集投票权报告书》。

根据公司章程，股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有 权通过相应的投票系统行使表决权，但同意股份只能选择现场投票、

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网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权 出现重复表决的以第一次投票结果为准。

公司股东或其委托代理人通过相应的投票系统行使表决权的表 决票数，应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的 表决票数一起计入本次股东大会的表决权总数。

• 5、会议审议内容

• （1）审议公司高级管理人员限制性股票股权激励方案（修改稿）

• 的议案（薪酬与考核委员会主任委员钟晓明 ）

• a) 限制性股票激励对象

• b) 限制性股票激励计划基本操作模式和操作流程

• c) 激励基金基本触发条件、期望股价、期望激励股数及激励基金 额度调整

• d) 限制性股票来源、权益数量、授予价格与权益分配

• e) 限制性股票有效期、授予日、锁定期与解锁期

• f) 限制性股票激励考核

• g) 限制性股票授予程序、解锁程序

• h) 限制性股票终止解锁

• i) 公司与激励对象的权利和义务重要事项时的特别规定

• j) 限制性股票激励变更与终止

• （2）昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励计划考核办法

• （薪酬与考核委员会主任委员钟晓明 ）

• （3）昆明制药集团股份有限公司限制性股票回购管理办法（薪

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酬与考核委员会主任委员钟晓明 ）

• （4）关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划

• 相关事宜的议案（薪酬与考核委员会主任委员钟晓明 ）

• （5）审议曹汛监事辞去公司监事职务的议案

• （6）审议增选屠国良先生为公司六届监事会监事的议案

• 6、出席会议的对象

• （1）截止 2010 年 9 月 6 日星期一 下午交易结束时，在中国

• 证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的本公司全体股东；

• （2）本公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师；

• （3）因故不能参加本次会议的公司股东，可书面授权委托代理

• 人出席。

• 7、会议登记事项

• （1）登记手续：个人股东持本人身份证、股票账户卡和持股凭证；

• 委托代理人持本人身份证、委托授权书、委托人的股票账户及持股凭 证；法人股东持股票账户卡、持股凭证、企业法人营业执照复印件、 授权委托书、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真 方式登记。

• （2）登记时间：

2010 年 9 月 8 日上午 8：30-11:30，下午 13：00-17:30。

• （3）登记地点：昆明制药集团股份有限公司董事会办公室

• 8、独立董事征集投票权授权委托书

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》有关规

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定，上市公司股东大会审议限制性股票激励计划，上市公司独立董事 应当向公司全体股东征集投票权。因此，根据该办法以及其他独立董 事的委托，公司独立董事钟晓明先生已发出征集投票权授权委托书 （《昆明制药集团股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书》）， 向股东征集投票权。有关独立董事征集投票权授权委托书请见与本股 东大会通知同时公告的《昆明制药集团股份有限公司独立董事征集投 票权报告书》。

公司股东如拟委任公司独立董事钟晓明先生在本次临时股东大 会上就本通知中的相关议案进行投票，请填妥《昆明制药集团股份有 限公司独立董事征集投票权授权委托书》，并于本次现场会议登记时 间截止之前送达。

9、联系人：孟丽、卢冰

电话：0871-8324311 传真：0871-8324267 邮编：650106

会期半天，与会股东交通、食宿费自理。 特此公告。

昆明制药集团股份有限公司董事会 2010 年 8 月 20 日

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附 3：股东大会委托授权书

授权委托书

兹授权___先生（女士）代表本人（本单位）出席昆明制 药集团股份有限公司 2010 年第一次临时股东大会，并代表本人（本 单位）行使表决权：

• 1、对公告所载列入股东大会议程的第____

• 项议案投赞成票；

• 2、对公告所载列入股东大会议程的第____

项议案投反对票；

• 3、对公告所载列入股东大会议程的第____

项议案投弃权票；

• 4、对可能列入股东大会议程的临时提案的投票指示：赞成票（ ）

• 反对票（ ）弃权票（ ）。

若委托人对上述表决事项未做出具体指示，受托人可以按照自己 的意思表决。

委托人（签名或盖章）：

注：委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章 委托人持股数：

委托人股东帐户卡号：

委托人身份证号码（或企业法人营业执照注册号）：

受托人签名：

受托人身份证号码：

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委托日期：

• （注：本授权委托书复印有效）

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附4：网络投票的操作流程

网络投票的操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以 通过上海证券交易所交易系统参加网络投票，投票程序如下：

• （1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2010

• 年9 月13 日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。

• （2）截止2010 年9 月6 日下午交易结束后在中国证券登记结算

• 有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东均有权参加本 次股东大会并参与表决。

• （3）股东投票代码：738422；投票简称：昆药投票

• （4）股东投票的具体程序

A、买卖方向为买入投票；

B、在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，以99.00 元代表本次股东大会所有议案，以1.00 元代表第1 个需要表决的议 案事项，以2.00 元代表第2 个需要表决的议案事项，依此类推，本

次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应得申报价格如下表：

序号	表决议案	对应的申报 价格
1	《昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）·修订稿》
（1）	限制性股票激励对象	1 元
（2）	限制性股票激励计划基本操作模式和操作流程	2 元
（3）	激励基金基本触发条件、期望股价、期望激励股数 及	3 元

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	激励基金额度调整
（4）	限制性股票来源、权益数量、授予价格与权益分配	4 元
（5）	限制性股票有效期、授予日、锁定期与解锁期	5 元
（6）	限制性股票激励考核	6 元
（7）	限制性股票授予程序、解锁程序	7 元
（8）	限制性股票终止解锁	8 元
（9）	公司与激励对象的权利和义务重要事项时的特别规定	9 元
（10）	限制性股票激励变更与终止	10 元
2	《昆明制药集团股份有限公司限制性股票激励计划考核 办法》	11 元
3	《昆明制药集团股份有限公司限制性股票回购管理办 法》	12 元
4	《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激 励相关事宜》	13 元
5	审议曹汛监事辞去公司监事职务的议案	14 元
6	审议增选屠国良先生为公司六届监事会监事的议案	15 元

C、在委托股数项下填报表决意见，对应得申报股数如下：

表决意见种类	对应申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

D、投票举例：

股权登记日持有“昆明制药”A 股的投资者，对议案一投赞成票

的，其申报如下：

投票代表 买卖方向 申报价格 申报股数

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738422 买入 1.00 元 1 股

股权登记日持有“昆明制药”A 股的投资者，对本次股东大会所

有议案均投赞成票的，其申报如下：

投票代表	买卖方向	申报价格	申报股数
738422	买入	99.00 元	1 股

E、投票注意事项：

对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报 为准。对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

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