KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Governance Information 2021

Apr 5, 2021

昆药集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

昆药集团股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 （ 2021 年 4 月）

昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构， 健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司董事、 高级管理人员等核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业 绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称“股权激励计划”或“限制性股票激励计划”）。

为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性 文件以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办 法”）。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象。 四、考核机构

（一）董事会薪酬与考核委员会全面负责激励对象的考核工作。

（二）公司董事会办公室、人力资源中心、财务运营中心组成考核工作小组 (以下简称“考核工作小组”)负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬 与考核委员会负责并报告工作，同时报送监事会。

昆药集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

• （三）公司人力资源中心、财务运营中心等相关部门负责相关考核数据的收

集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。

• （四）公司董事会负责考核结果的审核。

• （五）监事会委派代表参与考核的全过程，监督方案执行的严肃性、公正性。 五、考核指标及标准

（一）公司层面业绩考核要求

本激励计划解除限售考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每个会计年度 考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	以2020年实现的净利润值为基数，2021年实现的净利润值增长不低 于10%；且2021年现金分红比例不低于2021年净利润的30%。
第二个解除限售期	以2020年实现的净利润值为基数，2022年实现的净利润值增长不低 于21%；且2022年现金分红比例不低于2022年净利润的30%。
第三个解除限售期	以2020年实现的净利润值为基数，2023年实现的净利润值增长不低 于33%；且2023年现金分红比例不低于2023年净利润的30%。

注：上述净利润指经审计的归属于上市公司股东的净利润（合并报表口径），并剔除股权激励计划股份支 付费用影响的数值作为计算依据。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的 限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同 期存款利息之和。

（二）个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面考核按照公司现行的薪酬与考核的相关规定执行，根据考 核结果确定激励对象的实际解除限售额度。

个人层面上一年度考核得分 个人层面解除限售系数	80分（含）以上	80-70分 （含）	70分以下
	100%	50%	0%

= 若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度 个人 当年计划解除限售额度×个人层面解除限售系数 。

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，不得递延至下期解除限售， 由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

六、考核结果的运用

（一）若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求的，所有激励对象对应 考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格

昆药集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

为授予价格加上银行同期存款利息之和。

（二）若上市公司层面激励对象各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个 人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面解除限售系数。 激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销，回购价格为授 予价格加上银行同期存款利息之和。

七、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象申请解除限售限制性股票的前一会计年度。

2、考核次数

本次股权激励计划的考核年度为 2021-2023 年三个会计年度，每年考核一次。 八、考核的实施程序

1、公司 2021 年激励计划的考核年度为 2021 年、2022 年、2023 年，每个会 计年度结束，经公司股东大会审议通过年度报告后，由董事会薪酬与考核委员会 负责组织实施考核，公司董事会办公室在薪酬与考核委员会的指导下，衔接人力 资源中心、财务运营中心进行数据的收集与提供。

公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下，负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员 会。

董事会薪酬与考核委员会根据考核报告进行最终评价，董事会根据薪酬与考 核委员会的考评结果及股东大会授权，确定被激励对象的解除限售资格及数量， 并组织实施最终的解除限售工作。

九、考核结果管理

（一）考核结果反馈与申诉

被考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源中心沟通解决。如 无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。

（二）考核结果归档

昆药集团股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法

考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存，保存期限至少为五年。 十、附则

（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的 法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和 部门规章规定为准。

（二）本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。

昆药集团股份有限公司董事会 2021 年 4 月 6 日