KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Governance Information 2017

Jun 22, 2017

昆药集团股份有限公司监事会

关于限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见 及公示情况说明

一、公示情况及核查方式

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规 定，昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）对激励对象的姓名和职务在公 司内部进行了公示。根据《管理办法》和《昆药集团股份有限公司章程》的规定 ，2017 年 6 月 1 日公司八届三十二董事会审议通过了《昆药集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），并对 激励对象的姓名及职务进行了公示，相关公示情况及核查方式如下：

1、公司对激励对象的公示情况

公司除在上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露了《激励计划》及其摘 要外，并通过公司内部网站（公司 OA 办公系统）发布了《昆药集团股份有限公 司关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示》，将公 司本次拟激励对象名单及职位予以公示。

（1）公示内容：公司《激励计划》激励对象姓名、职务及主要职责工作范

围；

（2）公示时间：2017 年 6 月 6 日至 2017 年 6 月 20 日，时限达到 15 日；

（3）公示方式：通过公司内部网站（公司 OA 办公系统）进行公示；

（4）反馈方式：以设立反馈邮箱、电话或当面反映情况等方式进行反馈， 并对相关反馈意见进行记录；

（5）公示结果：在公示的时限内，公司各级员工提出了一些有代表性、合 理性的建议，并有反馈记录。通过本次激励对象名单公示，公司监事会未发现、 也未收到有关激励对象人员有重大不符合项的反馈意见。

2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会通过公司人力资源中心核查了本次拟激励对象的名单、身份证件 、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文

件等情况及其说明。

二、监事会核查意见

公司监事会在充分听取公示意见后，根据《上市公司股权激励管理办法》（ 以下简称“《管理办法》”）的规定，通过公司相关职能部门对《激励计划》激励 对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

• 1、列入《激励计划》激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》

• 等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

  • 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规 定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激 励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或 实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法 规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法 、有效。

昆药集团股份有限公司监事会 2017 年 6 月 22 日