KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Governance Information 2011

Sep 7, 2011

R 违纪违规处理规定 KPC-AT2．12C-2011(R)

昆明制药集团股份有限公司 违纪违规处理规定

第一章 总 则

第一条 为了适应昆明制药集团股份有限公司（以下简称公司）产业结 构、组织结构、管理体制和管理模式变化之需要，进一步规范公司违纪违 规处理的设定和实施，保障和监督公司有效实施管理，保护公司和员工的 合法权益，促进公司健康、有序、持续、快速发展，根据我国《公司法》、 《劳动合同法》、参照《行政监察法》等有关法律、法规和《公司章程》 等规定，特制订本规定。

第二条 本规定适用于公司全体员工、受公司委派或推荐担任投资控股 或事实管理或实际控制的各子公司（以下简称子公司）的董事、监事及总 经理班子成员、财务负责人等中高级管理人员（以上人员统一简称“公司 员工”）。

第三条 公司员工未履行或不适当履行职责（定义为失职）和未执行公 司决议、决定、指令（定义为不作为），违反《公司章程》、《基本管理制 度》和其它各类规章制度、有关规定或秩序（定义为违纪违规）的行为， 经教育与警示无效，应当给予违纪违规处理。

没有事实依据或者不遵守本规定程序的，违纪违规处理决定无效。

第四条 对于同一违纪违规行为，不得给予两次以上（含两次）违纪违 规处理。

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第五条 违纪违规处理应当坚持在适用法律法规及公司制度上人人平 等的原则，不允许任何人有超越法律法规及公司制度的特权。

第六条 违纪违规处理遵循公正、公开、公平和教育与处理相结合的原 则。

违纪违规处理应当事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法/合 规、手续完备、处理恰当。

违纪违规的调查及处理，除违反劳动纪律由人力资源部负责、违反 市场秩序由营销中心市场监察部负责外，其他由公司指定审计法务部或 监事会指定监事会办公室负责调查及处理，相关职能部门须无条件处 理。

设定和实施的违纪违规处理必须以事实为依据，与行为人失职、不 作为或违规违纪行为的事实、性质、情节以及危害程度相当。

第七条 实施违纪违规处理，纠正失职、不作为或违规违纪行为，应当 坚持教育、警示与违纪违规处理相结合，教育员工自觉履行职责、完成指 令任务、遵守规章制度，促进公司良好制度文化的健全与完善。

第八条 实施违纪违规处理时，应当责令当事人改正或限期改正失职、 不作为或违规违纪行为。

第九条 员工对公司给予的违纪违规处理，享有陈述权、申辩权。对违 纪违规处理不服的，有权向分管或上级领导、监事会申诉。

员工受到违纪违规处理的同时，其行为对公司或其他人员的利益造成 损害的，应当承担经济赔偿责任。

第十条 违纪违规行为违反法律、法规，构成犯罪的，应当依法移送

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司法机关处理。

第二章 违纪违规处理的种类及适用条件

第十一条 违纪违规处理的种类：

• （一）警告或训诫；

• （二）责令检讨或通报批评；

• （三）记过或记大过；

• （四）撤销公司赋予的荣誉称号、暂停或取消公司授予的相应资格；

• （五）扣减绩效考核分；

• （六）降级或降职；

• （七）解聘或撤销职务；

• （八）追缴违纪违规所得或赔偿损失；

• （九）解除劳动合同。

第十二条 受到违纪违规处理的持续期限：

• （一） 警告或训诫（分口头或书面）、责令检讨、通报批评为3 个月；

• （二） 记过、暂停或取消公司授予的相应资格、降级或降职为6 个 月；记大过为12 个月；解聘或撤销职务为18 个月；

• （三） 凡依据本规定解除劳动合同者，公司不再重新录用；

• （四） 赔偿损失可以单处或与其他处理决定并处。

撤销公司赋予的荣誉称号、赔偿损失、撤职、解除劳动合同均为一次 性处理方式，可以单处或与其他处理方式并处。

受处理期间不得晋升职务和级别，也不能参与公司当年先进评选活动， 其中受记过、记大过、降级、撤职处理的，不得晋升工资档次；受撤职处 理的，应当按照规定降低级别。

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第十三条 受解除劳动合同处理的，自处理决定生效之日起，解除其 与公司的劳动人事关系，不得再担任公司职务。

公司员工受解除劳动合同以外的处理，在受处理期间有悔改表现，并 且没有再发生违纪违规行为的，期满后，经本人申请，原调查及处理的职 能部门复核并报相关领导审批后，停止违规违纪处理决定的执行。解除处 理期限后，晋升工资档次、级别和职务不再受原处理的影响。但是，解除 降级、撤职处理的，不视为处理前的原级别、原职务自动恢复。

第十四条 有下列行为之一的，给予警告、记过或者记大过处理，情 节较重的，给予撤销公司赋予的的荣誉称号、暂停或取消公司授予的相应 资格、降级或者撤职处理；情节严重的，解除劳动合同；有违纪违规所得 的，追缴违纪违规所得，造成损害的，应当赔偿损失：

• （一）违反《公司章程》、《基本管理制度》或公司其他规章制度的；

• （二）违反《公司章程》及议事规则作出决定，个人或者少数人擅自超 越职权决定重大事项，或者改变集体作出的重大决定的；

• （三）拒绝执行本公司上级领导或管理部门依法作出的决定、决议、指 令的；

• （四）应当回避而不回避或者拒不执行有关任职交流决定，影响公正执 行职务，造成不良后果的；

• （五）损害公司财产、声誉的；

• （六）拒不执行审计、市场监察部门依法进行的审计、市场监察的；

• （七）离任、辞职或被解除劳动合同，拒不办理公务交接手续或者拒不 接受审计的；

• （八）不服从管理，违反经营管理秩序且无正当理由的；

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（九）其他违反公司组织纪律规定的行为。

两人以上共同违纪违规，需要给予处理的，根据各自应当承担的责任， 分别给予处理。

第十五条 有下列行为之一的，除第（一）、（五）、（十四）几种情形 可直接解除劳动合同外，其他情形给予记过或者记大过处理；情节较重的， 给予撤销公司赋予的荣誉称号、暂停或取消公司授予的相应资格、降级或 者撤职处理；情节严重的，解除劳动合同，有违纪违规所得的，予以追缴； 造成损害的，应当赔偿损失；其中有具体规定的，按照具体规定处理。

（一）严重违反公司劳动纪律或公司规章制度的；

（二）因严重失职、不作为，营私舞弊等原因，给公司利益造成重大 损害的；

（三）其它处理种类期满，却无明显改正的；

（四）压制批评，打击报复，扣压、销毁举报信件，或者向被举报人 透露举报情况的；

（五）被依法追究刑事责任或劳动教养的；

（六）弄虚作假，误导、欺骗领导和公众，造成不良后果的，给予警告、 记过或者记大过处理；情节较重的，给予撤销公司赋予的荣誉称号、暂停 或取消公司授予的相应资格、降级或者撤职处理；情节严重的或提供虚假 个人证件、证书、个人履历、信息资料等骗取聘用的，解除劳动合同；

（七）有侵占公司资金和财物、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、利用职 务之便为自己或他人谋取私利、截留下属员工应分配的薪酬或提成奖励、 享受年薪的高管未经上级领导审批取得其他收入等行为的，给予降级或者 撤职处理；情节严重的，解除劳动合同，有违纪违规所得的，予以追缴；

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构成犯罪的，移送司法机关处理；

• （八）违反财经纪律，挥霍浪费公司资财的，给予警告处理；情节较重

• 的，给予记过或者记大过处理；情节严重的，给予撤销公司赋予的荣誉称 号、暂停或取消公司授予的相应资格、 降级或者撤职处理；

（九）泄露工作秘密，或者泄露因履行职责掌握的商业秘密、个人隐私， 造成不良后果的，给予警告、记过或者记大过处理；情节较重的，给予撤 销公司赋予的荣誉称号、暂停或取消公司授予的相应资格、 降级或者撤 职处理；情节严重的，解除劳动合同；若其与公司签订的劳动合同中有相 关规定的，还应遵守相关规定；

（十）从事或者参与营利性活动，在其他企业或者其他营利性组织中兼 任职务，对完成本职工作造成影响或本公司提出不改正的，给予记过或者 记大过处理；情节严重的，给予撤销公司赋予的荣誉称号、暂停或取消公 司授予的相应资格、降级或者撤职处理；情节严重的，解除劳动合同；有 违纪违规所得的，予以追缴；

（十一）严重违反职业道德，工作作风懈怠、工作态度恶劣，造成不良 影响的，给予警告、记过或者记大过处理；情节较重的，给予撤职或者解 除劳动合同处理；

（十二）参与赌博的，给予警告或者记过处理；情节较重的或者为赌 博活动提供场所或者其他便利条件的，给予记大过或者降级、撤销公司赋 予的荣誉称号、暂停或取消公司授予的相应资格；情节严重的，给予撤职 或者解除劳动合同处理；

• （十三）在工作时间赌博的，给予记过、记大过或者降级、撤销公司

• 赋予的荣誉称号、暂停或取消公司授予的相应资格；屡教不改的，给予撤

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职或者解除劳动合同处理。挪用公司资金赌博的，给予撤职或者解除劳动 合同处理，有违纪违规所得的，予以追缴；利用赌博索贿、受贿或者行贿 的，依照上述规定处理；

• （十四）在公司或子公司任职期间又在其它公司从事与其本人从事工

• 作同行业工作的；

• （十五）中高级管理人员对所管理的部门或人员的违规违纪行为进行

• 包庇、袒护、徇私、舞弊，造成公司或子公司损失的；

• （十六）其他损害公司利益、给公司实际造成损失或不良影响的行为。 第十六条 员工有下列情形之一的，可以从轻或减轻违纪违规处理：

• （一） 主动消除或者减轻行为危害后果的；

• （二） 主动采取措施，有效避免或者挽回损失的；

• （三） 受他人胁迫而导致违规违纪或失职、不作为行为的；

• （四） 主动交代违纪违规行为或者积极配合职能部门查处，有显著成 效的；

• （五） 检举他人重大违纪违规行为，情况属实的；

• （六） 其它可以从轻或减轻情节的。

主动交代违纪违规行为，并主动采取措施有效避免或者挽回损失的， 应当减轻处理。

第十七条 员工违规违纪行为轻微并及时纠正，或者经过批评教育后 改正的，可以免予处理；未造成危害后果的，或者有重大举报立功表现的， 可免予违纪违规处理。

第十八条 员工有下列情形之一的，视为严重违反公司的规章制度， 应从重或加重处理，有违纪违规所得的，予以追缴；造成损害的，应当赔

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偿损失：

• （一） 重复发生同类违规违纪或失职、不作为行为的；

• （二） 在被处理期间，又发生其他违纪违规行为的；

• （三） 失职、不作为或违规违纪行为中有欺骗、暴力等恶劣情况的； （四） 对违纪违规处理拒不执行或对失职、不作为、违规违纪行为拒 不 纠正的；

（五）对举报、投诉、申诉人和调查人员及审计监察人员实施打击报 复的。

• （六）在两人以上共同违纪违规行为中起主要作用的；

• （七）隐匿、伪造、销毁证据的；

• （八）窜供或者阻止他人检举揭发、提供证据材料的； （九）包庇同案人员的；

（十）法律、法规、规章、公司章程或者其它规章制度规定的从重情 节。

第十九条 经人民法院或国家机关依法认定有违法违纪行为，公司职 能部门及上级领导认为需要追究责任的，对负有责任的领导人员和直接责 任人员给予处理。

第三章 违纪违规的处理决定

第二十条 决定给予违纪违规处理的，公司有关部门应当查明事实真 相，事实不清的，不得给予违纪违规处理。

第二十一条 各级管理人员在其职权范围内未履行或未适当履行相应 职责或未执行决议、决定、指令的，视作失职或不作为行为，应承担管理 责任，并给予违纪违规处理。造成损害的，应当赔偿损失。

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管理人员因直接实施管理行为，而发生过错给公司利益造成损害的， 应承担直接管理责任，并给予违纪违规处理；给公司利益造成直接经济损 失的，应视过错程度、损害后果等因素，按损失总额的20%至100%的比例 履行经济赔偿责任。

管理人员对其被管理人员约束不严、监督不力或未能事先预防等，致 使被管理人员失职或不作为、违规违纪或其行为给公司利益造成损害的， 应承担管理连带责任，给予违纪违规处理；给公司利益造成直接经济损失 的，应视过错程度、损害后果等因素，按损失总额的1%至100%的比例履 行经济赔偿责任。对管理连带责任的追究累计不超过二个管理级别（含本 级）。

上述两者的赔偿数额之和不得超过损失总额。

第二十二条 公司在作出违纪违规处理决定之前，应当告知当事人作 出违纪违规处理决定的事实、理由和依据，并告知当事人享有的权利。

第二十三条 作出违纪违规处理决定前，当事人有权进行陈述和申 辩。公司有关部门应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理 由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，公司 有关部门应当采纳。

公司不得因当事人的申辩而加重对当事人的处理。

第二十四条 违纪违规处理，违反劳动纪律的由人力资源部查证并提 出、违反市场秩序的由营销中心市场监察部查证并提出，其它的由审计及 法务部调查确证并提出，报经有关领导审批或经有关会议讨论决定；特殊 情况下，经分管领导同意，有关职能部门可以直接作出决定。 第二十五条 审批、决定给予违纪违规处理，自查实之日起不超过1

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个月。

第二十六条 公司员工均有向公司审计及法务部举报失职、不作为或 违规违纪行为的权利和义务，公司审计及法务部应按有关举报工作规定认 真受理、查处或转有关职能部门查处，并为其保密。

第四章 违纪违规处理的程序

第二十七条 发现公司员工有应当给予违纪违规处理行为的，应全 面、客观、公正地组织调查，收集有关证据；必要时，依照公司有关规定， 可以进行有关检查。调查、处理按照下列程序办理：

（一）经分管领导同意，有关职能部门对需要调查处理的事项进行初 步调查；

（二）经初步调查认为人员涉嫌违纪违规，需要进一步查证的，报分 管领导批准立案；

（三）负责对该人员违纪违规事实做进一步调查，包括收集、查证有 关证据材料，听取被调查人员所在企业的领导成员、有关工作人员以及所 在企业监察机构的意见，向其他有关企业人员了解情况，并形成书面调查 材料，向分管领导报告；

（四）有关部门将调查认定的事实及拟给予处理的依据告知被调查人员 本人，听取其陈述和申辩，并对其所提出的事实、理由和证据进行复核， 记录在案。被调查人员提出的事实、理由和证据成立的，应予采信；

• （五）有关职能部门集体讨论并报分管领导及上级领导批准，做出对该

• 人员给予处理、免予处理或撤销案件的决定；

• （六）有关职能部门应当将以公司名义作出的处理决定以书面形式通知

• 受处理的人员本人，并在一定范围内宣布；

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（七）有关职能部门应当将处理决定及调查取证材料收集形成该处理案 件的工作档案。

有关职能部门是指公司财务、审计、法务、监察、人力资源、质量等 负有监督职能的部门。

第二十八条 公司审计及法务部或其它职能部门在调查或者进行检查 时，可以商调其他部门的相关人员予以协助，被商调人员所在部门应予以 支持。每次调查或检查人员不得少于二人，并应当向当事人或有关人员表 明身份；当事人或有关人员应当如实回答询问，并协助调查或检查，不得 阻挠。询问应当制作笔录，笔录应经被询问人签字确认。被询问人拒绝签 字的，由检查或调查人员在笔录上注明情况，并由两名人员签名。

第二十九条 参与违纪违规案件调查、处理的人员有下列情形之一 的，应当提出回避申请；被调查的人员以及与案件有利害关系的公民、法 人或者其他组织有权要求其回避：

• （一）与被调查的人员是近亲属关系的；

• （二）与被调查的案件有利害关系的；

• （三）与被调查的人员有其他关系，可能影响案件公正处理的。

第三十条 调查应当自批准立案之日起6 个月内结束；案情复杂或者 遇有其他特殊情形的，办案期限可以延长，但是最长不得超过12 个月。 第三十一条 调查终结，公司应当对调查结果进行审查，根据不同情 况，分别作出如下决定：

• （一） 确有应受违纪违规处理行为的，根据情节轻重和具体情况，作

• 出违纪违规处理决定；

• （二） 应受处理行为轻微，依规定可以免予违纪违规处理的，决定免

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予违纪违规处理；

• （三） 失职、不作为或违规违纪事实不能成立的，不得给予违纪违规

• 处理。

• （四） 应受处理行为造成公司经济损失的，应追究其赔偿责任；

• （五） 应受处理行为触犯有关法律、法规的，经有关领导或会议批准，

• 依法移送司法机关处理。

对情节复杂或者重大失职、不作为或违规违纪行为给予较重违纪违规处 理的，公司应组织有关人员集体讨论。

第三十二条 处理权限：

（一）处理决定应严格依照本规定的处理程序和处理种类作出，不 得越权；

（二）对于公司高级管理人员作出违纪违规处理决定和对公司部门负责 人（含）以下员工做出第十一条第（三）项至第（九）项的处理决定， 在决定作出前由公司总裁班子成员会同董事长听取职能部门的意见，需 要由总裁班子会议直接作出相关决议的，由总裁班子会议决议；

但是，对于公司部门负责人（含）以下员工作出第十一条第（一） 项、第（三）项的处理决定，可由有关职能部门报经直接分管领导和上 级领导同意后作出。

第三十三条 公司依照本规定第二十七条的规定给予违纪违规处理的 应当制作违纪违规处理决定书，违纪违规处理决定书应当载明以下事 项：

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（一） 当事人的姓名；

（二） 失职、不作为或违规违纪的事实和责任；

（三） 违纪违规处理的种类和依据；

（四） 不服违纪违规处理申诉的途径和期限。

违纪违规处理决定书必须盖有公司相应的印章和作出决定的日期，处 理决定自作出之日起生效。

第三十四条 公司在作出违纪违规处理决定之前，不依照第三章的规 定向当事人告知违纪违规处理的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人 的陈述、申辩，违纪违规处理决定不能成立，当事人放弃陈述或申辩的除 外。

第五章 违纪违规处理的执行

第三十五条 违纪违规处理决定应以书面形式送达当事人。当事人拒 收的，采用法律认可的留置、邮寄、邮件、登报等方式送达。

第三十六条 公司有关管理部门应及时按违纪违规处理决定办理相 关手续，并将相关内容载入当事人的人力资源档案材料中；但是，当处理 持续的期限届满后，对其停止处理决定执行，解除违纪违规处理时，也应 将相关内容载入当事人的人力资源档案材料中。

处以赔偿损失的，受处理人应当在处理决定规定的期限内至财务部门 缴纳。逾期不能缴纳的，人力资源部应当通知财务部门一次或分月从其工 资中扣除（但每次扣除后的余额不能低于当地最低工资标准），或按公司 绩效考核办法从其季度或年度考核中予以体现。

作出违纪违规处理决定的部门及其工作人员不得自行收缴赔偿款物。 第三十七条 对违纪违规处理决定不服的，被处理人可向公司审计及

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法务部等有关职能部门（或监事会）提出申诉。在申诉期间，不停止原决 定的执行。

第六章 不当违纪违规处理决定的纠正及责任

第三十八条 实施违纪违规处理，有下列情形之一的，由公司分管领 导报请上级领导责令改正，对直接责任的主管人员和其他直接责任人员给 予违纪违规处理决定：

• （一） 没有违纪违规处理的事实或依据的；

• （二） 擅自改变违纪违规处理种类和幅度的；

• （三） 违反有关违纪违规处理程序的。

第三十九条 有下列情形之一的，受理复核、申诉的部门经分管领导 和上级领导批准，应当撤销赔偿损失决定，重新作出决定或者要求作出赔 偿损失决定的部门经分管领导和上级领导批准重新作出决定：

（一）赔偿损失所依据的违纪违规事实证据不足的；

（二）违反法定或本规定程序，影响案件公正处理的；

（三）做出赔偿损失决定超越职权或者滥用职权的。

有下列情形之一的，受理复核、申诉的部门经分管领导和上级领导批 准，应当变更处理决定，或者责令原处理决定部门变更处理决定：

（一） 适用法律、法规、规章或者公司规章制度错误的；

（二） 对违纪违规行为的情节认定有误的；

（三） 处理不当的。

第四十条 办案人员利用工作上的便利，索取或者收受他人钱物、收 缴款物据为己有，情节轻微的，给予违纪违规处理；触犯有关法律、法规 的，依法移送司法机关处理。

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第四十一条 办案人员或有权制止的其他人员玩忽职守，对应当制止 和处理的失职、不作为及违规违纪行为不予制止、处理，致使公司和员工 遭受损害的，可对直接责任的主管人员和其他直接责任人员追究不作为或 失职责任，给予违纪违规处理。

相关部门或人员对审计及法务部或其他职能部门因调查、检查或处理 需要而抽调人员或查阅资料或执行处理无故不予支持和配合的，可对该部 门负责人或当事人追究不作为责任，给予违纪违规处理。

第四十二条 违纪违规取得的财物和用于违纪违规的财物，除依法应 当没收、追缴或者责令退赔的，应当退还原所有人或者原持有人。

第七章 附则

第四十三条 各子公司应结合本企业的实际情况，制定相应的违纪违 规处理规定并根据我国《劳动合同法》的相关规定履行必要的程序后予以 实施。

第四十四条 本规定由公司审计及法务部负责修订并解释。

第四十五条 本规定经2011 年9 月5 日公司六届二十一董事会、六 届十二监事会审议通过，并征求工会意见。本规定施行后发生的或新发现 的违纪违规行为，适用本规定。

第四十六条 本规定自公布之日起施行。原印发的《昆明制药集团股份有 限公司违纪违规处理规定》同时废止。

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附件1：违纪违规处理程序流程图

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开始
发现员工
初步调查
涉嫌违纪违
规行为
批准 收集、查证有关
立案 证据材料
形成书面调
查材料
被调查人陈
述和申辩
复核证据并
记录
审批
给予处理 免予处理 撤销案件
书面决定
宣布
归档
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