KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Capital/Financing Update 2024

Mar 21, 2024

昆药集团股份有限公司

关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关规定，昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止的《关于公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

1、首次发行

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药股份有限公司公开发行股票的通知》（证监 发行字〔2000〕149号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份 有限公司采用公开发行的方式发行人民币普通股(A股)4,000万股,每股面值为人民币1元，每股发行 价格为人民币10.22元，共募集资金总额为人民币40,880.00万元,扣除发行费用中的承销费用人民币 820.00万元和上网发行费人民币143.08万元后的余款人民币39,916.92万元，已由主承销商国泰君安 证券股份有限公司于2000年11月22日汇入本公司在中国建设银行云南省分行昆明市泰和分理处开 设的人民币账户内，账号为2730024086。另扣减该项目产生的相关中介费用等其他费用后，实际 募股资金净额为人民币39,343.00万元。上述募集资金到位情况已经云南亚太会计师事务所有限公 司验证，并出具亚太验E字[2000]第47号《验资报告》。

公司通过首次发行募集的资金人民币39,343万元，已累计使用人民币36,931.02万元，经公司 2007年12月27日2007年第二次临时股东大会审议通过将部分募集资金的节余资金人民币2,411.98 万元，投入到复方抗疟新药ARCO高技术产业化与国际化项目，该项目预计投资人民币5,525万元， 项目继续实施前期准备工作；除此之外，公司的首次发行募集资金项目全部投入完成。

2、增发

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监 许可[2013]792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向网上、网下定价发行相结合的 方式发行人民币普通股（A股）26,954,177股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币25.97 元，共募集资金总额为人民币699,999,976.69元，扣除承销费、保荐费15,300,000.00元后的募集资

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金人民币684,699,976.69元，已于2013年7月11日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司昆明市 高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为53001885436051005197。另扣除律师费、审计费、 上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用3,769,954.18元后,公司本次实际募集资 金净额为人民币680,930,022.51元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所有限公司验 证，出具中审亚太验[2013]020006号《验资报告》。

3、非公开发行

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2015]2088 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行新增股份 53,214,133 股，面值人民币 1 元/股，发行价格人民币 23.49 元/股，共募集资金总额为人民币 1,250,000,000.00 元，扣除承销费、保荐费人民币 7,500,000.00 元（前期已支付人民币 600,000.00 元）后的募集资 金人民币 1,243,100,000.00 元，已于 2015 年 10 月 26 日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明 市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为 134042351630。另扣除律师费、审计费、上市推 介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用人民币 3,805,214.13 元后,公司本次实际募集 资金净额为人民币 1,238,694,785.87 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，出具中审亚太验[2015]020021 号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、2013年公开发行募集资金

1、2013年公开发行募集资金
时间	金额（元）
2013年7月11日募集资金总额	699,999,976.69
减：发行费用	19,069,954.18
2013年7月11日实际募集资金净额	680,930,022.51
减：以前年度已使用金额	652,669,179.02
截至2022年12月31日止募集资金余额	28,260,843.49
减：本年度已使用金额	8,541,336.51
截至2023年12月31日止募集资金余额	19,719,506.98

截至 2023 年 12 月 31 日，该项募集资金余额为人民币 19,719,506.98 元，募集资金账户累计 募集资金利息及理财收益为人民币 16,753,981.75 元，募集资金账户余额为人民币 36,473,488.73 元。

2、2015年非公开发行募集资金

2、2015年非公开发行募集资金
时间	金额（元）
2015年10月26日募集资金总额	1,250,000,000.00
减：发行费用	11,305,214.13

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2015年10月26日实际募集资金净额	1,238,694,785.87
减：以前年度已使用金额	1,238,694,785.87
截至2022年12月31日止募集资金余额	0.00
减：本年度已使用金额	0.00
截至2023年12月31日止募集资金余额	0.00

注：截至 2022 年 12 月 31 日，该项募集资金已使用完毕。

2023 年9 月28 日，公司召开十届十八次董事会、十届十八次监事会，审议通过《关于非公 开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将2015 年非公 开发行股票募集资金投资项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金。具体内容详见公司 披露的2023-066 号《昆药集团关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的公告》。

公司于2023 年11 月1 日对存放2015 年非公开发行募投项目资金的专用账户（账号： 134042351630，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额51,982,972.74 元 已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。公司与保荐机构、开户银行就该事项签署的 相关募集资金专户存储监管协议相应终止。具体内容详见公司披露的2023-078 号《昆药集团关于 注销部分募集资金专项账户的公告》。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

2013年起，为规范募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合 法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行 管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募 集资金管理办法（2013年修订）》及《公司章程》的规定，制订了《昆明制药集团股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称“本管理制度”）。根据本管理制度，公司对募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金专户。

对首次公开发行股票募集的资金，公司未开设募集资金专户存放上述募集资金。 对2013年公开发行募集的资金，公司于2013年8月5日连同保荐机构招商证券股份有限公司分 别与中国建设银行股份有限公司昆明城西支行、中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银 行股份有限公司昆明滇池路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

对 2015 年非公开发行募集的资金，公司于 2015 年 10 月 28 日连同保荐机构东海证券股份有 限公司分别与中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行签

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订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2013 年公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户存续，募

集资金存放情况如下：

账户名	开户行	账号	余额（元）	备注
昆药集团股份有限公司	中国建设银行股份有限公司昆明城 西支行	53001885436051005197	0.00	注1
昆药集团股份有限公司	中国银行股份有限公司昆明市高新 支行	135630350574	0.00	注2
昆药集团股份有限公司	招商银行股份有限公司昆明滇池路 支行	871900026210101	0.00	注3
昆药集团股份有限公司	中国交通银行昆明高新支行	531000326011121000184	36,473,488.73	注4
合计			36,473,488.73

注 1：截至 2019 年 3 月 19 日，中国建设银行股份有限公司昆明城西支行，募集资金专户 53001885436051005197 已经完成销户，并将结余资金 2,600 元，账户投资收益及利息收入人民币 10,648,603.25 元结转至建行昆明城西支行，账号 53001895336051010409。根据本公司 2014 年 12 月 16 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过的《关于将募投项目“小容量注射剂扩产项目” “ ” “ 变更为 对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目 、 对子公司昆明制药集团金泰得 药业股份有限公司增加投资项目”和“Diabegone（长效降糖药）研发项目”等三个项目》，公司 2019 年结项的募集资金项目为对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目、对子公司昆明 制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目和 Diabegone（长效降糖药）研发项目。

注 2：截至 2016 年 12 月 31 日对 2013 年公开增发中药现代化基地建设项目承诺投资人民币 2.3 亿元资金已使用完毕，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 户结 余资金人民币 4,389,288.39 元，本公司已于 2016 年 12 月 15 日注销中国银行股份有限公司昆明市 高新支行 135630350574 户，将结余募集资金人民币 4,389,288.39 元转入中国银行高新支行营业部 137203477550 户。2017 年 3 月 21 日本公司已将结余资金人民币 4,389,288.39 元，划转中药现代 化提产扩能建设项目（二期）募集资金专户，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 134042351630 户。

注 3：截止 2018 年 5 月 3 日，对 2013 年公开增发高技术针剂示范项目承诺投资 2 亿元资金 已使用完毕，对应账户：招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 871900026210101 已经完成销户。

注 4 ： 2017 年 11 月 21 日新开设中国交通银行昆明高新支行账户，账号为 531000326011121000184，该专户仅用于本公司 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目

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对“昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药 -- 中试车间项目及昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） 提取 二车间中试生产线改造项目”的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，截至 2023 年 12 月 31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已累 -- 计支出人民币 6,400.02 万元。生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） 提取二车间中 试生产线改造项目已累计支出人民币 1,553.06 万元。

2、截至2023年12月31日，公司2015年非公开发行募集资金无募集资金专户存续，募集资金存 放情况如下：

放情况如下：
账户名	开户行	账号	余额（元）	备注
昆药集团股份有限公司	中国银行股份有限公司昆明市高新支行	134042351630	0.00	注1
昆药集团股份有限公司	招商银行股份有限公司昆明滇池路支行	871900026210101	0.00	注2
合计			0.00

注 1：中国银行股份有限公司昆明市高新支行，该账户用于 2015 年非公开发行中药现代化提 产扩能建设项目（二期）项目，该项目资金已经全部投完。并于 2023 年 11 月 1 日销户。

注 2：招商银行股份有限公司昆明滇池路支行，该账户用于 2015 年非公开发行后补充流动资 金的募集资金的存储、使用专户。截至 2017 年 7 月 31 日，已完成全部投入金额，并于 2018 年 5 月 3 日销户。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

2013 年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金净额	募集资金净额				68,093.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					854.13
变更用途的募集资金总额					25,000.00	已累计投入募集资金总额						66,120.78
变更用途的募集资金总额比例					36.71%
承诺投资项 目	已变更项目 （含部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额 （1）	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额（2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投入 进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
高技术针剂 示范项目	高技术针剂示范项目	22,000.00	22,000.00	22,000.00	-	20,167.96	-1,832.04	91.67	2014/3/1	13,500.76	是	否
小容量注射 剂扩产项目	对子公司西双版纳药业有 限责任公司增资扩股项目	-	2,500.00	2,500.00	-	2,500.00	-	100.00	2015/1/7	不适用	不适 用	否
小容量注射 剂扩产项目	对子公司昆明制药集团金 泰得药业股份有限公司增 加投资项目	-	4,390.00	4,390.00	-	4,389.74	-0.26	99.99	2014/12/30	不适用	不适 用	否
小容量注射 剂扩产项目	Diabegone（长效降糖药） 研发项目	-	8,110.00	8,110.00	-	8,110.00	-	100.00	-	-	-	否
口服固体制 剂智能生产 基地一期建 设项目	昆药集团股份有限公司生 物医药科技园天然植物原 料药创新基地（二期-1）-- 化学合成原料药中试车间 项目	-	6,400.00	6,400.00	60.00	6,400.02	0.02	100.00	2023/9/11			否

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口服固体制 剂智能生产 基地一期建 设项目	昆药集团股份有限公司生 物医药科技园天然植物原 料药创新基地（一期）-- 提取二车间中试生产线改 造项目	-	3,600.00	3,600.00	794.13	1,553.06	-2,046.94	43.14	2024/1/8			否
中药现代化 基地建设	中药现代化基地建设	23,000.00	23,000.00	23,000.00	-	23,000.00	-	100.00	2019/6/30		是	否
合计		45,000.00	70,000.00	70,000.00	854.13	66,120.78	-3,879.22			13,500.76
未达到计划进度原因					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					见下“2、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					见下“4、购买理财产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					见下“5、2013年募投项目情况说明”。

注① ：高技术针剂示范项目于 2014 年 3 月通过 GMP 认证，并开始正式生产，至 2019 年底，投资回收期已满。上表所列实际效益为该项目 2023 年年

度所实现的利润总额。本项目产品注射用血塞通（冻干），由于公司未按照品种单独核算利润，本公司按照制定的销售政策计算该品种应承担的销售费用， 按照 2023 年全年的管理费用、税金及附加、财务费用占当期营业收入的比例作为本期收入费用率，用本期该产品的收入金额乘以该收入费用率确定本期的 管理费用、税金及附加、财务费用的金额，其他期间费用金额不大，故未作考虑。

• 注②：子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于 2015 年 8 月 11 日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

• 注③：Diabegone（长效降糖药）研发项目已对外转让，详见:四、变更募投项目的资金使用情况，3、Diabegone（长效降糖药）研发项目。

• 注④：对中药现代化基地建设项目投资已完成，该项目资金的使用情况见：三、6、6.4 中药现代化基地建设项目。该项目与“中药现代化提产扩能建设

• 项目（二期）”同为昆中药整体搬迁项目中的一部分，收益情况合并计算，详见“2015 年募集资金使用情况对照表”注①。

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注⑤：2019年变更募集资金投入，将口服固体制剂智能生产基地一期建设项目变更为昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二 期-1）--化学合成原料药中试车间项目、昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目。项目变 更情况见：三、6、6.3创新药物研发项目。截至2023年12月31日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已累计 -- 支出人民币6,400.02万元。生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目已累计支出人民币1,553.06万元。该项目合计 投入7,953.08万元，尚余2,046.92万元，使用募集投入已达79.53%。

截至2023 年12 月31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目已于2023 年9 月11 日取得——昆高建 消验字【2023】第16 号“昆明高新技术产业开发区规划建设局——建设工程消防验收意见书”；生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取 二车间中试生产线改造项目已于2024 年1 月8 日取得——昆高建消验字【2024】第01 号“昆明高新技术产业开发区规划建设局——建设工程消防验收意见 书”。

注⑥：公司于 2018 年 11 月 8 日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充 流动资金的预案》，董事会、监事会同意公司将 2013 年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，项目结项后的结余募集资金人民币 10,636,632.45 元（包含募投项目结余 2,600 元及截至 2018 年 11 月 8 日的利息与理财收益人民币 10,634,032.45 元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流 动资金，用于公司日常生产经营，该募集专户余额为人民币 0 元。

2015 年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金净额	募集资金净额			123,869.48	123,869.48	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				0	0
变更用途的募集资金总额				——		已累计投入募集资金总额					125,000.00（注①）
变更用途的募集资金总额比例				——
承诺投资项目	已变更项目(含 部分变更)	募集资金 承诺投资 总额	调整后投资 总额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
收购北京华方	收购北京华方	25,333.00	25,333.00	25,333.00	-	25,333.00	-	100	2015/9/24	不适用	不适用	否

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科泰100%股 权	科泰100%股权
中药现代化提 产扩能建设项 目（二期）	中药现代化提 产扩能建设项 目（二期）	48,989.32	48,989.32	48,989.32	-	48,989.32	-	100	2019/6/30	11,592.35	是	否
补充流动资金	补充流动资金	50,677.68	50,677.68	50,677.68	-	50,677.68	-	100	-	不适用	不适用	否
合计		125,000.00	125,000.00	125,000.00	-	125,000.00	-	100	-	11,592.35
未达到计划进度原因				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				见下“2、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				见下“3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				见下“4、购买理财产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				不适用
募集资金结余的金额及形成原因				不适用
募集资金其他使用情况				见下“6、2015年募投项目情况说明”。

注① ：中药现代化提产扩能建设项目（二期）于2018年9月25号通过GMP认证，2018年10月开始部分生产，2019年11月全部完成搬迁，上表 所列实际效益为该项目2023年年度实现的利润总额。该项目2022年年度共投入人民币11,584,400元，其中，募集资金投入人民币279,177.25元，募集 资金理财收益投入人民币11,305,222.75元（募集资金承诺投资总额为扣除发行费用前）, 截止2022年12月31日，本项目需投入的募集资金已全部支付 完毕。

2023年9月28日经公司十届十八次董事会、十届十八次监事会审议通过《关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金 的议案》，详见公告2023-066号《昆药集团关于非公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，本事项已经独立董事、 监事会、保荐机构发表了明确同意的意见。公司于2023年11月1日对存放2015年非公开发行募投项目资金的专用账户（账号：134042351630，账户名 称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户余额51,982,972.74元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。

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• 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2.1截至2013年7月31日，公司2013年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 为人民币143,015,229.11元，具体情况如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	项目总投资	自筹资金预先投入金额	自筹资金预先投入金额	自筹资金预先投入金额	占总投资比例
			建设投资	研究试验费	合计
1	高技术针剂示范项目	25,798.41	9,597.93	-	9,597.93	37.20%
2	小容量注射剂扩产项目	22,950.24	-	-	-	-
3	创新药物研发项目	9,657.73	-	568.33	568.33	5.88%
4	中药现代化基地建设	33,011.26	4,135.26	-	4,135.26	12.53%
	合计	91,417.64	13,733.19	568.33	14,301.52

2013年8月5日，公司召开了七届十一次董事会及七届五次监事会，分别审议通过了《关于 以公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募 集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金人民币143,015,229.11元进行置换。保荐 机构和独立董事于2013年8月5日发表了同意意见，并于2013年8月6日进行了公告。

中审亚太会计师事务所有限公司对本公司截至2013年7月31日以自筹资金预先投入募投项 目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆明制药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴【2013】第020043号）。

2.2截至2015年10月26日，本公司2015年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资 金额为人民币25,333.00万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	项目总投资	自筹资金预先投入金额	占总投资比例
1	收购北京华方科泰100%股权	25,333.00	25,333.00	100%
2	中药现代化提产扩能建设项目（二期）	48,989.32	-	-
3	补充流动资金	50,677.68	-	-
	合计	125,000.00	25,333.00	20.27%

2015年11月2日，公司召开了八届一次董事会及八届一次监事会，分别审议通过了《关于以 非公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募 集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金人民币25,333.00万元进行置换。保荐机 构和独立董事发表了同意意见，并于2015年11月3日进行了公告。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2015年10月26日以自筹资金预先投入

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募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆药集团股份有限公司以自筹资金预先投入 募投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴[2015]020053号）。

3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司于2018年1月24日经公司八届四十六次董事会、八届二十五次监事会决议，分别审议 通过了《关于使用2015年非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2015年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金人民币20,000万元临时补充流动资金，使用期限自 董事会审议通过之日起不超过12个月。公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海券交易 所的相关规定及公司《募集资金管理制度》的要求合规使用上述募集资金。如因募集资金投资 项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保 募集资金投资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不改变募集资金 用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，独立董事、监事会和保荐机构已发表同意意见， 全文刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

截至2019年1月14日，公司已将上述用于临时性补充流动资金的闲置募集资金人民币20,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况做了公告，通知了公 司的保荐机构及保荐代表人。

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4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

单位：人民币万元

序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
1	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	4.60%	24,000.00	2013/8/15	2013/11/13	90天	-
2	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	4.30%	15,000.00	2013/8/15	2013/11/13	90天	-
3	招商银行股份有限 公司昆明滇池路支 行	结构性存款	保本浮动收益	同业存款	极低风险	3.70%	6,000.00	2013/8/15	2013/11/15	92天	-
4	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	5.15%	24,000.00	2013/11/14	2014/3/27	132天	-
5	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	4.90%	15,000.00	2013/11/18	2014/3/28	130天	-
6	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	4.90%	18,000.00	2014/3/31	2014/6/10	70天	-
7	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	4.10%	19,000.00	2014/6/11	2014/8/14	64天	-
8	中行昆明高中国银	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票	极低风险	4.20%	17,000.00	2014/8/14	2014/10/13	60天	-

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
	行股份有限公司昆 明市高新支行新支 行			据、国开债、进出口行 债券和农发债
9	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	4.20%	15,000.00	2014/10/15	2014/12/16	62天	-
10	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	4.60%	11,000.00	2014/12/17	2015/3/18	91天	-
11	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	4.80%	25,000.00	2014/4/1	2014/5/29	58天	-
12	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	4.00%	25,000.00	2014/7/4	2014/8/20	47天	-
13	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	4.35%	21,000.00	2014/8/22	2014/11/24	94天	-
14	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	4.15%	10,000.00	2014/11/27	2015/2/26	91天	-
15	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	4.20%	10,000.00	2015/3/2	2015/6/1	91天	-
16	中国银行股份有限	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票	极低风险	4.70%	11,000.00	2015/3/19	2015/6/30	103天	-

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
	公司昆明市高新支 行			据、国开债、进出口行 债券和农发债
17	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	2.70%	10,000.00	2015/6/4	2015/9/7	95天	-
18	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	8,000.00	2015/7/1	2015/10/8	99天	-
19	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	3.00%	10,000.00	2015/9/9	2015/12/8	90天	-
20	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	4,000.00	2015/10/10	2015/12/31	82天	-
21	中国银行股份有限 公司昆明市高新支 行	“按期开放”	保本保收益	投资于国债、央行票 据、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.50%	48,900.00	2015/11/10	2016/2/23	105天	-
22	中国建设银行股份 有限公司昆明城西 支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	3.50%	10,000.00	2015/12/11	2016/2/25	76天	-
23	招商银行股份有限 公司昆明滇池路支 行	日日盈分级	策略型保本		极低风险	人民币一年期 定期存款基准 利率+1.65%	10,000.00	2015/11/11	随时支取		-
24	招商银行股份有限 公司昆明滇池路支	日日盈分级	策略型保本		极低风险	人民币一年期 定期存款基准	30,000.00	2015/11/12	随时支取		-

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
	行					利率+1.65%
25	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.50%	48,900.00	2015/11/10	2016/2/23	105天	-
26	建行昆明城西支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	3.50%	10,000.00	2015/12/11	2016/2/25	76天	-
27	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.00%	2,000.00	2016/1/11	2016/3/17	66天	-
28	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.10%	35,000.00	2016/2/23	2016/8/25	184天	-
29	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	2.90%	13,900.00	2016/2/23	2016/5/25	92天	-
30	建行昆明城西支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	3.00%	11,000.00	2016/3/7	2016/6/7	92天	-
31	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	2.90%	13,900.00	2016/5/25	2016/8/24	91天	-
32	建行昆明城西支行	“乾元”保本型理财产 品	保本浮动收益	同业存款	极低风险	3.00%	11,000.00	2016/6/16	2016/9/13	89天	-
33	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	2.70%	45,000.00	2016/8/25	2016/12/26	123天	-

第 15 页

序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
34	建行昆明城西支行	“乾元-周周利“	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	2.58%	11,000.00	2016/10/11	2016/12/28	77天	-
35	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.30%	46,000.00	2016/12/27	2017/2/24	60天	-
36	建行昆明城西支行	“乾元-众享“	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	3.80%	11,000.00	2016/12/30	2017/4/13	104天	-
37	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.30%	45,000.00	2016/12/27	2017/2/24	60天	-
38	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.30%	1,000.00	2016/12/28	2017/2/24	59天	-
39	建行昆明城西支行	“乾元-众享“	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	3.80%	11,000.00	2016/12/30	2017/4/13	104天	-
40	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.10%	26,000.00	2017/2/24	2017/3/30	34天	-
41	中银国际证券	收益宝10号	保本保收益	补充公司营运资金	极低风险	4.25%	10,000.00	2017/3/15	2017/4/12	28天	-
42	中行昆明高新支行	中银保本按期开放理 财	保本保收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.30%	26,000.00	2017/4/1	2017/4/17	17天	-
43	中行昆明高新支行	中银保本全球智选理 财	保本浮动收益	挂钩澳元兑美元	极低风险	3.60%	26,000.00	2017/4/18	2017/7/17	90天	-
44	建行昆明城西支行	“乾元-众享“	保本浮动收益	国债、央票、金融债、	极低风险	3.90%	11,000.00	2017/4/17	2017/7/19	90天	-

第 16 页

序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
				短融、企业债等
45	中行昆明高新支行	中银保本全球智选理 财	保本浮动收益	挂钩澳元兑美元	极低风险	3.70%	23,000.00	2017/7/17	2017/9/26	71天	-
46	建设银行	中国建设银行云南分 行“乾元”保本型人民 币	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	3.80%	3,000.00	2017/9/7	2017/12/6	90天	-
47	中国银行	中银保本理财-人民币 全球智选	保本浮动收益	挂钩澳元兑美元	极低风险	3.80%	19,000.00	2017/9/27	2017/12/25	89天	-
48	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	3.40%	4,000.00	2017/9/26	2017/10/17	21天	-
49	交通银行	蕴通财富日增利	保本保收益	货币市场及固定收益 工具	极低风险	4.90%	10,000.00	2017/11/30	2018/5/30	181天	-
50	建设银行	中国建设银行云南分 行“乾元”112期	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	3.60%	3,000.00	2017/12/12	2018/4/16	125天	-
51	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.90%	18,000.00	2017/12/27	2018/3/30	93天	-
52	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.85%	20,000.00	2018/1/17	2018/4/2	75天	-
53	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.60%	10,000.00	2018/4/9	2018/7/10	92天	-
54	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发	极低风险	3.30%	10,000.00	2018/4/9	2018/5/15	36天	-

第 17 页

序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
				债
55	建设银行	建行城西支行“乾 元”75期	保本浮动收益	国债、央票、金融债、 短融、企业债等	极低风险	3.50%	3,000.00	2018/5/3	2018/8/20	109天	-
56	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保收益	货币市场及固定收益 工具	极低风险	4.95%	10,000.00	2018/6/1	2018/12/24	206天	-
57	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.30%	5,000.00	2018/7/13	2018/9/3	52天	-
58	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.60%	5,000.00	2018/7/13	2018/11/5	115天	-
59	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保收益	货币市场及固定收益 工具	极低风险	4.30%	10,000.00	2018/12/25	2019/6/24	181天	-
60	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮动收益	国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.30%	5,000.00	2018/11/15	2019/2/18	95天	-
61				国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.35%	20,000.00	2019/1/16	2019/4/18	92天	-
		中银保本理财-人民币
	中国银行		保本浮动收益
		按期开放
62				国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.45%	5,000.00	2019/2/27	2019/8/29	183天	-
		中银保本理财-人民币
	中国银行		保本浮动收益
		按期开放
63				国债、央票、国开债、 进出口行债券和农发 债	极低风险	3.35%	20,000.00	2019/4/25	2019/7/26	92天	-
		中银保本理财-人民币
	中国银行		保本浮动收益
		按期开放

第 18 页

序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
64	中国银行	结构性存款	保本保收益	同业存款	极低风险	3.15%	18,000.00	2019/8/2	2019/11/4	94天	-
65	中国银行	结构性存款	保本保收益	同业存款	极低风险	3.20%	15,000.00	2019/11/7	2020/2/10	95天	-
67	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保收益	货币市场及固定收益 工具	极低风险	3.70%	10,000.00	2019/6/27	2019/9/26	91天	-
68	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保收益	货币市场及固定收益 工具	极低风险	3.85%	10,500.00	2019/9/30	2019/12/30	91天	-
69	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	美元/欧元汇率中间价	极低风险	3.87%	10,500.00	2020/1/15	2020/4/15	91天	-
70	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	3.00%	15,000.00	2020/2/18	2020/5/20	92天	-
71	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	美元/欧元汇率中间价	极低风险	3.70%	10,500.00	2020/4/21	2020/7/21	91天	-
72	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	美元兑瑞郎即期汇率	低风险	3.25%	10,000.00	2020/5/27	2020/8/25	90天	-
73	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	美元/欧元汇率中间价	极低风险	2.95%	10,000.00	2020/7/24	2020/10/23	91天	-
74	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	3.10%	8,000.00	2020/8/31	2020/10/30	60天	-
75	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	美元/欧元汇率中间价	极低风险	2.82%	7,000.00	2020/11/2	2021/2/3	93天	-
76	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	3.00%	5,000.00	2020/11/5	2021/2/3	90天	-
77	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.5%/4.5493%	2,400.00	2021/2/9	2021/5/10	90天	-
78	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.48%/4.565%	2,600.00	2021/2/9	2021/5/11	91天	-
79	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	美元/欧元汇率中间价	极低风险	2.97%	7,000.00	2021/2/9	2021/5/11	91天	-
80	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.5%/4.9448%	2,100.00	2021/5/19	2021/11/15	180天	-
81	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.48%/4.9604%	2,400.00	2021/5/19	2021/11/15	180天	-
82	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	黄金	极低风险	3.00%	7,500.00	2021/5/20	2021/8/19	91天	-
83	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	黄金	极低风险	3.02%	5,000.00	2021/8/25	2021/12/24	121天	-

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
84	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.48%/4.8%	2,520.00	2021/11/23	2022/2//21	90天	-
85	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.5%/4.79%	2,480.00	2021/11/23	2022/2//21	90天	-
86	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	黄金	极低风险	1.35/3.02/3.22%	5,000.00	2022/1/4	2022/4/8	94天	-
87	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.8%/4.67%	2,480.00	2022/3/2	2022/8/29	180天	-
88	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.79%/4.68%	2,520.00	2022/3/2	2022/8/29	180天	-
89	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	EUR/USD汇率中间价	极低风险	1.35/3.02/3.22%	5,000.00	2022/4/15	2022/8/26	133天	-
90	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本浮动收益	黄金	极低风险	1.35/3.0/3.2%	4,000.00	2022/9/7	2022/12/30	114天	-
91	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.5%/4.42%	2,480.00	2022/9/9	2022/12/29	111天	-
92	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.48%/4.44%	2,520.00	2022/9/9	2022/12/30	112天	-
93	交通银行	结构性存款	保本浮动收益	黄金	极低风险	1.7/2.95/3.15%	3,000.00	2023/4/6	2023/7/7	92天	-
94	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.39/4.5%	2,520.00	2023/4/6	2023/7/7	92天	-
95	中国银行	结构性存款	保本浮动收益	欧元兑美元即期汇率	低风险	1.4/4.49%	2,480.00	2023/4/6	2023/7/6	91天	-
96	交通银行	结构性存款	保本浮动收益	黄金	极低风险	1.7/2.8/3.0%	3,000.00	2023/7/17	2023/10/13	88天	-

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本公司于2022年9月19日召开十届八次董事会、十届八次监事会审议会议，并经公司2022年 10月14日第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意使用部分暂时闲置的募集资金1亿元人民币进行现金管理，投资安全性高、流动性好、 有保本约定的投资产品，且该等投资产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行 为。独立董事、监事会和保荐机构已发表同意意见，全文刊登在上海证券交易所网站： www.sse.com.cn。2023年全年，公司使用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益人民币 718,419.72元，收到银行存款利息净额人民币515,915.20元。

5、将结余募集资金永久补充流动资金事项

公司于2018年11月8日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意公司将 公司2013年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更 合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将项目结项后的结余募集资金人民币 10,636,632.45元（包含募投项目结余2,600元及截至2018年11月8日的利息与理财收益人民币 10,634,032.45元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生 产经营。本事项已经独立董事、保荐机构发表了明确同意的意见。截至2019年3月19日，中国建 设银行股份有限公司昆明城西支行，募集资金专户53001885436051005197已经完成销户，并将 结余资金人民币2,600元，账户投资收益及利息收入人民币10,648,603.25元结转至建设银行昆明 城西支行，账号53001895336051010409。

公司于2023年9月29日召开了十届十八次董事会、十届十八次监事会，审议通过了《关于非 公开发行募投项目整体结项并将节余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意 公司将公司2015年非公开发行股票募集资金的投资项目结项，并将节余募集资金人民币 51,729,981.93元（均为募集资金利息及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久 补充流动资金，用于公司日常生产经营。本事项已经独立董事、保荐机构发表了明确同意的意 见。截止2023年11月1日对存放2015年非公开发行股票募投项目资金的专用账户（账号： 134042351630，账户名称：昆药集团股份有限公司）进行了注销，该账户投资收益及利息收入 人民币余额51,982,972.74元已全部转入公司基本账户，用于永久补充流动资金。

6、2013年募投项目情况说明

6.1 部分募投项目地点变更

本公司于 2014 年 3 月 12 日召开七届十六次董事会，审议通过《关于部分募投项目地点变 更的议案》，决定将小容量注射剂扩产项目、创新药物研发项目及中药现代化基地建设项目的

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建设地址变更至昆明高新技术产业开发区国家生物产业基地。公司监事会、独立董事、保荐机 构分别发表了关于部分募投项目地点变更的意见，同意此次变更事项。

6.2 高技术针剂示范项目

项目总投资 25,798.41 万元，其中建设投资人民币 14,054.53 万元（其中：公用工程、质量 保障体系利用公司原有设施人民币 4,088.66 万元），铺底流动资金人民币 11,743.88 万元。

截至 2018 年 12 月 31 日累计支付人民币 20,167.96 万元，其中：项目建设投资人民币 12,460.49

万元，铺底流动资金 7,702.96 万元，用于购买原材料；其他流动资金支出人民币 4.51 万元。 6.3 创新药物研发项目

项目总投资人民币 9,657.73 万元，其中建设工程费用为人民币 5,397.12 万元，工程建设其 他费用为人民币 3,931.99 万元（其中：研究试验费人民币 3280 万元），预备费为人民币 279.87 万元，其他费用为人民币 48.75 万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通[2013]184 号《关于变更昆明制药集团股份有 限公司技术中心创新能力建设项目备案地址的通知》，本公司为适应市场及企业发展战略整体 规划要求，将技术中心创新能力建设项目的建设地址从“昆明市呈贡七甸工业园区”变更至“昆明 高新区马金铺新城产业园国家生物产业基地”，建设期从 2011 年至 2018 年顺延为 2013 年 10 月 至 2020 年。

截至 2016 年 12 月 31 日累计发生支出人民币 3,738.67 万元，其中人民币 568.33 万元为研究 试验费，人民币 3,078.00 万元为马金铺 7 号地的地价款，人民币 92.34 万元为马金铺 7 号地的契 税款。由于公司规划布局调整，项目工程建设暂未正式开展，由本公司中国银行昆明市高新支 行营业部 137203477550 账户将人民币 3,738.67 万元归还至本公司中国建设银行股份有限公司昆 明城西支行 53001885436051005197 账户。2017 年 7 月 18 日，昆药集团股份有限公司 2017 年第 四次临时股东大会审议通过《关于将募投项目“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业 有限公司增资项目”的议案》，同意公司将 2013 年公开发行股票募集资金投资的“创新药物研发 项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”。2017 年 8 月 2 日，公司八届三十五次董 事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。 其后，公司于 2017 年 8 月 3 日将募集资金人民币 10,000 万元划转至昆药集团医药商业有限公司 （以下简称“昆药商业”）在招商银行股份有限公司昆明分行（以下简称“招商银行”）开立的账号 为 871902967010501 的募集资金专户，并由公司及昆药商业与东海证券及招商银行共同签署《募 集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证券交易所募集金管理制度（2013 年修 订）》规定，需要取消“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”，取

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消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”预先 已投入自筹资金。现根据国家《中国制造 2025》战略、工业 4.0 规划，及公司内部长远发展需 求，将“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”，《关于将募投项 目“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”的预案》已于 2017 年 10 月 30 日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司 2017 年第六次临时股东大会于 2017 年 11 月 15 日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于 2017 年 11 月 21 日将人民币 10,000 万 元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184 账户，该专户仅用于昆药 集团 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项 目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2019 年 5 月 22 日公司九届十一次董事会审议 通过，并提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略需求，面对现有的 市场竞争形势及产品研发管线布局的需求，拟将“口服固体制剂智能生产基地一期建设项目”募 集的公司 2013 年公开发行股票募集资金原定计划投资人民币 10,000 万元变更用途，用于以下两 个项目：（1）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学 合成原料药中试车间项目；（2）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基 -- 地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表：

序号	项目名称	总投资 （万元）	募集资金投资 额（万元）	自筹资金 （万元）
1	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药 创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目	7,029.77	6,400.00	629.77
2	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药 创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目	3,777.74	3,600.00	177.74
合计		10,807.51	10,000.00	807.51

除原募集资金 10,000 万元外，为实施此项目的资金缺口人民币 807.51 万元由公司自筹资金 解决。截至 2023 年 12 月 31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合 成原料药中试车间项目已累计支出人民币 6,400.02 万元。生物医药科技园天然植物原料药创新 -- 基地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目已累计支出人民币 1,553.06 万元。

6.4 中药现代化基地建设项目

项目总投资人民币 33,011.26 万元，其中建设投资人民币 30,703.17 万元，铺底流动资金人 民币 2,308.09 万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通[2013]232 号《关于昆明中药厂有限公司中药 现代化提产扩能建设项目登记备案的批复》，中药现代化扩能建设项目的建设地址变更至“昆明

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高新区马金铺新城产业园昆明国家生物产业基地”,建设期为 2013 年 11 月至 2015 年 10 月。

截至2016年12月31日，已累计支付该项目人民币23,000.00万元，其中：土地支出为6,364.04 万元，建筑工程费为人民币12,294.80万元，安装工程费为人民币2,594.11万元，基础设施费为人 民币659.43万元。本项目需投入的募集资金已全部支付完毕。

7、2015年募投项目情况说明

7.1 收购北京华方科泰 100%股权

本公司 2014 年 12 月 26 日第七届三十三次董事会、2015 年 1 月 19 日 2015 年第一次临时股 东大会，分别审议通过了《关于公司与华方医药科技有限公司签订附条件生效的股权转让合同 的议案》。

2015 年 9 月 16 日、2015 年 9 月 29 日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行 137203477550 账户分别支付华方医药科技有限公司收购北京华方科泰医药有限公司股权款人民 币 125,000,000.00 元、128,330,000.00 元。2015 年 11 月 6 日本公司中国银行股份有限公司昆明 市高新支行 134042351630 账户转入本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行 137203477550 账户归还项目垫资资金人民币 253,330,000.00 元。

2015 年 9 月 24 日，北京华方科泰医药有限公司 100%股权已在工商行政管理局办理了过户 手续，上述股权持有人已变更为本公司，北京华方科泰医药有限公司已成为本公司的全资子公 司。

7.2 中药现代化提产扩能建设项目（二期）

项目总投资 48,989.32 万元，其中建设投资人民币 36,925.65 万元，铺底流动资金人民币 12,063.67 万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信发[2014]283 号《关于同意昆明中药厂有限公司 中药现代化提产扩能建设项目备案总投资进行变更的批复》，“项目登记备案总投资变更为人民 币 82,000.58 万元”，建设期为 2016 年 05 月至 2018 年 04 月。

截至 2022 年 12 月 31 日，该项目累计投资金额人民币 48,989.32 万元，其中：建筑工程费 为人民币 24,438.86 万元，安装工程费为人民币 13,442.89 万元，本项目需投入的募集资金已全 部支付完毕。

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四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表（ 2013 年度）

		变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）
								单位：人民币万元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度 实际投 入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
对子公司西双版纳药业有限责任公司 增资扩股项目	小容量注射剂 扩产项目	2,500.00	2,500.00		2,500.00	100.00	2015-1-7	不适用	不适用	否
对子公司昆明制药集团金泰得药业股 份有限公司增加投资项目	小容量注射剂 扩产项目	4,390.00	4,390.00		4,389.74	99.99	2014-12-30	不适用	不适用	否
Diabegone（长效降糖药）研发项目	小容量注射剂 扩产项目	8,110.00	8,110.00		8,110.00	100.00				否
昆药集团股份有限公司生物医药科技 园天然植物原料药创新基地（二期-1） --化学合成原料药中试车间项目	口服固体制剂 智能生产基地 一期建设项目	6,400.00	6,400.00	60.00	6,400.02	100.00				否
昆药集团股份有限公司生物医药科技 园天然植物原料药创新基地（一期）-- 提取二车间中试生产线改造项目	口服固体制剂 智能生产基地 一期建设项目	3,600.00	3,600.00	794.13	1,553.06	43.14				否
合计		25,000.00	25,000.00	854.13	22,952.82
变更原因、决策程序及信息披露情况说明				见后“募集资金投资项目变更情况”
未达到计划进度的情况和原因				不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用

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募集资金投资项目变更情况：

本公司 2014 年 12 月 16 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于将募投项 目“小容量注射剂扩产项目”变更为“对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目”“对 子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目”和“Diabegone（长效降糖药）研发 项目”等三个项目》的议案。该议案已经本公司保荐机构招商证券股份有限公司同意。

变更后项目的基本情况：

1、对子公司西双版纳药业有限责任公司增资扩股项目

本公司2014年11月26日七届三十次董事会审议批准对子公司西双版纳药业有限责任公司增 资2,500万元的议案。

2014年12月17日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账 户支付西双版纳版纳药业有限责任公司增资款人民币25,000,000.00元。

西双版纳药业有限责任公司已于2015年1月7日完成工商变更登记。

2、对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目

2014 年 11 月 19 日七届二十九次董事会批准使用人民币 1,790 万元收购小股东 895 万股， 占增资扩股前总股本 3,520 万股的 25.42%。2014 年 11 月 26 日七届三十次董事会批准使用 2,600 万元进行增资扩股（以 2014 年 10 月 31 日每股净资产人民币 1.30 元为标准，增加 2,000 万股， 占扩股后总股本 5,520 万股的 36.23%），用于运营资金。

增加投资后，将丰富金泰得公司产品线，巩固在中成药、天然药领域的核心竞争力，增强 企业抗风险的能力，为金泰得公司的可持续经营和快速发展提供有力保障。

2014年12月11日，本公司收购文山健七堂三七有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份 有限公司12.08%的股份4,251,629.00股，支付收购股权款人民币8,503,258.00元；2014年12月15日， 本公司收购江苏正源药业有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有限公司12.16%的股份 4,279,257.00股，支付收购股权款8,558,514.00元；2014年12月19日，本公司收购郑华秋所持昆明 制药集团金泰得药业股份有限公司1.19%的股份417,792.00股，支付收购股权款835,584.00元； 2014年12月16日支付昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增资款人民币26,000,000.00元。以上 款项从本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账户支付。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司已于2014年12月30日完成工商变更登记。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于2015年8月11日更名为昆药集团血塞通药业股份 有限公司。

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3、Diabegone（长效降糖药）研发项目

合作单位：昆明制药集团股份有限公司（以下简称“甲方”）、王庆华教授（以下简称“乙方”）、 香港医韵医药技术有限公司以下简称（“丙方”）

项目名称：Diabegone（长效降糖药）研发项目

合作方式：成立中外合资企业，注册资本人民币 16,300 万元整，其中甲方认缴出资人民币 8,313 万元，占注册资本的 51%，乙方认缴出资人民币 4,890 万元，占注册资本的 30%，丙方认 缴出资人民币 3,097 万元，占注册资本的 19%。

甲方出资方式及期限：甲方分三期出资，合营公司工商登记设立后 1 个月内，甲方应实缴 出资人民币 3,500 万元；合营公司工商登记设立后 36 个月内或合营公司向中国国家食品药品监 督管理总局递交药物临床申请并获得受理通知单后 10 个工作日内（上述条件以孰先为准），甲 方应实缴出资人民币 2,500 万元（即“第二期出资”）；合营公司向中国国家食品药品监督管理总 局提交药物临床二期总结报告备案并申请药物临床三期后一个月以内，甲方应向合营公司实缴 出资人民币 2,313 万元（即“第三期出资”）。

乙方出资方式及期限：合营公司设立登记注册后一个月内,乙方应将上述出资的专利与专有 技术（包括技术中的实物资产如工程菌种等）转让至合营公司名下，且该出资经各方认可的具 有评估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币 4,890 万元，同时合营公司设立登记注册 后三个月内，丙方应将上述出资的专有技术转让至合营公司名下，该出资经各方认可的具有评 估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币 3,097 万元。

昆明银诺医药技术有限公司于 2014 年 12 月 5 日注册成立，注册资本 16,300 万元整。

2014年12月17日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账 户支付昆明银诺医药技术有限公司出资款人民币3,500万元。本公司于2017年4月28日至6月28日 期间共计用自有资金支付昆明银诺医药技术有限公司人民币1,900万元用于Diabegone（长效降糖 药）研发项目，并于2017年8月21日从募集资金专户划转归还。2017年8月23日，本公司收到昆 明银诺医药技术有限公司归还置换自有资金出资款人民币1,900万元。本公司分别于2018年6月14 日、2018年8月21日通过募集资金账户支付昆明银诺医药技术有限公司人民币600万元、人民币 2,313万元用于Diabegone（长效降糖药）研发项目。2018年11月13日，昆明银诺医药技术有限公 司将人民币203万元归还至募集资金账户。2018年度实际使用募集资金支付Diabegone（长效降糖 药）研发项目合计2,710万元。

为进一步整合公司资源，将公司研发产品管线聚焦到心脑血管、抗肿瘤、骨科、免疫等核 心治疗领域，推动公司长期可持续发展，根据公司战略部署需要，公司将持有的昆明银诺医药

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关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

技术有限公司51%的股权进行转让。银诺医药为Diabegone(长效降糖药）研发项目的实施主体， Diabegone(长效降糖药）研发项目使用募集资金投入人民币8,110万元。公司整体估值人民币 32,600万元，以合计人民币16,626 万元或等值美元的股权转让对价转让给景得(广州)股权投资合 伙企业(有限合伙)等九家公司。公司本次转让部分募集资金投资项目实施主体股权的事项已经公 司九届三十二次董事会会议及2020年第五次临时股东大会审议通过，独立董事已发表明确同意 意见,保荐机构东海证券股份有限公司对上述事项无异议，履行了必要的决策、审议及披露程序, 符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订)》及《公司章程》 等的规定。相关股权款已于2021年3月底之前全部收到并完成相关股权交割及工商登记变更手 续。

4、口服固体制剂智能生产基地一期建设项目

2017年7月18日，昆药集团股份有限公司2017年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投 项目“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资项目”的议案》，同意公司将 2013年公开发行股票募集资金投资的“创新药物研发项目”变更为“对昆药集团医药商业有限公司 增资项目”。2017年8月2日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金 专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于2017年8月3日将募集资金10,000 万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业”）在招商银行股份有限公司昆明 分行（以下简称“招商银行”）开立的账号为871902967010501的募集资金专户，并由公司及昆药 商业与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上 海证券交易所募集金管理制度（2013年修订）》规定，需要取消“创新药物研发项目”变更为“对昆 药集团医药商业有限公司增资项目”，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目“对昆 药集团医药商业有限公司增资项目”预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造2025》战略、 工业4.0规划，及公司内部长远发展需求，将“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产 基地一期建设项目”，《关于将募投项目“创新药物研发项目”变更为“口服固体制剂智能生产基地 一期建设项目”的预案》已于2017年10月30日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司 2017年第六次临时股东大会于2017年11月15日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于2017 年 11 月 21 日将人民币 10,000 万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184账户，该专户仅用于昆药集团2013年公开发行股票之募集资金变更后募 投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用 途。2019年5月22日公司九届十一次董事会审议通过，并提交公司2019年第一次临时股东大会审

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关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告

议通过：根据公司发展战略需求，面对现有的市场竞争形势及产品研发管线布局的需求，拟将“口 服固体制剂智能生产基地一期建设项目”募集的公司2013年公开发行股票募集资金原定计划投 资人民币10,000万元变更用途，用于以下两个项目：（1）昆药集团股份有限公司生物医药科技园 天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目；（2）昆药集团股份有限公 -- 司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表：

	募投项目的资金分配情况如下表：
序 号	项目名称	总投资（万 元）	募集资金投资 额（万元）	自筹资金 （万元）
1	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新 基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目	7,029.77	6,400.00	629.77
2	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新 基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目	3,777.74	3,600.00	177.74
合 计		10,807.51	10,000.00	807.51

除原募集资金 10,000 万元外，为实施此项目的资金缺口人民币 807.51 万元由公司自筹资金

解决。截至 2023 年 12 月 31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1）--化学合 成原料药中试车间项目已累计支出人民币 6,400.02 万元，生物医药科技园天然植物原料药创新 -- 基地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目已累计支出 1,553.06 万元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格遵守相关法律、法规及规范性文件的要求，并按照《募集说明书》中约定的条款 使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规情 形。

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。

昆药集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 22 日

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