KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Capital/Financing Update 2020

Mar 30, 2020

昆药集团股份有限公司

董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告 [2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（ 2013 年修订）》等有关规定，昆药集团股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” 或 “ 本公司 ” ）董 事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1 、首次发行

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药股份有限公司公开发行股票的通知》（证 监发行字〔 2000 〕 149 号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券 股份有限公司采用公开发行的方式发行人民币普通股 (A 股 )4,000 万股 , 每股面值为人民币 1 元，每股 发行价格为人民币 10.22 元，共募集资金总额为人民币 40,880.00 万元 , 扣除发行费用中的承销费用 820.00 万元和上网发行费 143.08 万元后的余款 39,916.92 万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限 公司于 2000 年 11 月 22 日汇入本公司在中国建设银行云南省分行昆明市泰和分理处开设的人民币 账户内，账号为 2730024086 。另扣减会计师费用 180 万元、评估师费用 50 万元、律师费用 90 万元、 上市推介费以及股权登记费等其他费用共计 203.92 万元后，实际募股资金净额为 39,343.00 万元。 上述募集资金到位情况已经云南亚太会计师事务所有限公司验证，并出具亚太验 E 字 [2000] 第 47 号《验资报告》。

公司通过首次发行募集的资金 39,343 万元，已累计使用 36,931.02 万元，经公司 2007 年 12 月 27 日 2007 年第二次临时股东大会审议通过将部分募集资金的节余资金 2,411.98 万元，投入到复方抗 疟新药 ARCO 高技术产业化与国际化项目，该项目预计投资 5,525 万元，项目继续实施前期准备工 作；除此之外，公司的首次发行募集资金项目全部投入完成。

2 、增发

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证

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监许可【 2013 】 792 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向网上、网下定价发行相 结合的方式发行人民币普通股 (A 股 )26,954,177 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 25.97 元，共募集资金总额为人民币 699,999,976.69 元，扣除承销费、保荐费 15,300,000.00 元后的募 集资金人民币 684,699,976.69 元，已于 2013 年 7 月 11 日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司昆 明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为 530018854360511000005197 。另扣除律师费、 审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用 3,769,954.18 元后 , 公司本次 实际募集资金净额为人民币 680,930,022.51 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所 有限公司验证，出具中审亚太验 [2013]020006 号《验资报告》。

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可【 2015 】 2088 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行新增股份 53,214,133 股，面值 1 元 / 股，发行价格 23.49 元 / 股，共募集资金总额为人民币 1,250,000,000.00 元， 扣除承销费、保荐费 7,500,000.00 元（前期已支付 600,000.00 元）后的募集资金人民币 1,243,100,000.00 元，已于 2015 年 10 月 26 日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支行 开设的募集资金专项账户内，账号为 134042351630 。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权 登记费以及法定信息披露等其他发行费用 3,805,214.13 元后 , 公司本次实际募集资金净额为人民币 1,238,694,785.87 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 出具中审亚太验 [2015]020021 号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1 、 2013 年公开发行募集资金

1、2013年公开发行募集资金
时间	金额（元）
2013年7月11日募集资金总额	699,999,976.69
减：发行费用	19,069,954.18
2013年7月11日实际募集资金净额	680,930,022.51
减：以前年度已使用金额	581,677,023.58
截至2018年12月31日止募集资金余额	99,252,998.93
减：本年度已使用金额	2,600.00
截至2019年12月31日止募集资金余额	99,250,398.93

注 1 ：本年度已使用金额为公司 2013 年公开发行募集资金的部分投资项目本期结项，同时， 结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司将项目 结项后的结余募集资金 10,651,203.25 元（包含募投项目结余 2,600 元及截至 2019 年 3 月 19 日的利息与 理财收益 10,648,603.25 元）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

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2 、 2015 年公开发行募集资金

2、2015年公开发行募集资金
时间	金额（元）
2015年10月26日募集资金总额	1,250,000,000.00
减：发行费用	11,305,214.13
2015年10月26日实际募集资金净额	1,238,694,785.87
减：以前年度已使用金额	1,035,415,608.62
截至2018年12月31日止募集资金余额	203,279,177.25
减：本年度已使用金额	107,000,000.00
截至2019年12月31日止募集资金余额	96,279,177.25

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

2013 年起，为规范募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的 合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号 —— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理管理制度（ 2013 年修订）》及《公司章程》的规定，制订了《昆 明制药集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称 “ 本管理制度 ” ）。根据本管理制度，公 司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

对首次公开发行股票募集的资金，公司未开设募集资金专户存放上述募集资金。

对 2013 年公开发行募集的资金，公司于 2013 年 8 月 5 日连同保荐机构招商证券股份有限公司分 别与中国建设银行股份有限公司昆明城西支行、中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商 银行股份有限公司昆明滇池路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。

对 2015 年非公开发行募集的资金，公司于 2015 年 10 月 28 日连同保荐机构东海证券股份有 限公司分别与中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

1 、截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2013 年公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户，募集资 金存放情况如下：

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账户名	开户行	帐号	余额	备注
昆药集团股份有限公司	中国建设银行股份有限公司昆 明城西支行	53001885436051005197	-	注1
昆药集团股份有限公司	中国银行股份有限公司昆明市 高新支行	135630350574		注2
昆药集团股份有限公司	招商银行股份有限公司昆明滇 池路支行	871900026210101
昆药集团股份有限公司	中国交通银行昆明高新支行	531000326011121000184	109,322,221.84	注3
合计			109,322,221.84

注 1 ：截至 2019 年 3 月 19 日，中国建设银行股份有限公司昆明城西支行，募集资金专户 53001885436051005197 已经完成销户，并将结余资金 2,600 元，账户投资收益及利息收入 10,648,603.25 元结转至建行昆明城西支行，账号 53001895336051010409 。公司本次结项的募集资金 项目为：小容量注射剂扩产项目，根据本公司 2014 年 12 月 16 日召开的 2014 年第三次临时股东 大会审议通过的《关于将募投项目 “ 小容量注射剂扩产项目 ” 变更为 “ 对子公司西双版纳版纳药业有 ” “ ” 限责任公司增资扩股项目 、 对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目 和 “Diabegone （长效降糖药）研发项目 ” 等三个项目》。

注 2 ：截止到 2016 年 12 月 31 日对 2013 年公开增发中药现代化基地建设项目承诺投资 2.3 亿元资金已使用完毕，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 户结余 资金 4,389,288.39 元，本公司已于 2016 年 12 月 15 日注销中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 户，将结余募集资金 4,389,288.39 元转入中国银行高新支行营业部 137203477550 户。 2017 年 3 月 21 日本公司已将结余资金 4,389,288.39 元，划转中药现代化提产扩能建设项目（二期） 募集资金专户，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 134042351630 户。

注 3 ： 2017 年新开设中国交通银行昆明高新支行账户，账号为 531000326011121000184 ，该专 户仅用于本公司 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对 “ 昆药集团股份有限公司生物 医药科技园天然植物原料药创新基地（二期 -1 ） -- 化学合成原料药中试车间项目及昆药集团股份 -- ” 有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目 的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。目前项目暂未开工，账户余额为本金及已到期 的理财收益。

2 、截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户，募集资金 存放情况如下：

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账户名	开户行	帐号	余额	备注
昆药集团股份有限公司	中国银行股份有限公司昆明市高新支行	134042351630	1,418,258.67
昆药集团股份有限公司	招商银行股份有限公司昆明滇池路支行	871900026210101		注4
合计			1,418,258.67

注 4 ：招商银行股份有限公司昆明滇池路支行，该账户用于 15 年非公开发行后补充流动资 金的募集资金的存储、使用专户。截止到 2017 年 7 月 31 日，已完成全部投入金额，并于 2018 年 5 月 3 日销户。

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三、本年度募集资金的实际使用情况

1 、募集资金投资项目的资金使用情况

2013 年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		68,093.00	68,093.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					0
变更用途的募集资金总额				25,000.00		已累计投入募集资金总额						58167.70
变更用途的募集资金总额比例					36.71%
承诺投资项 目	已变更项目（含部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额 （1）	本年 度投 入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
高技术针剂 示范项目	高技术针剂示范项目	22,000.00	22,000.00	22,000.00		20,167.96	-1,832.04	91.67	2014/3/1	22,277.54	是	否
小容量注射 剂扩产项目	对子公司西双版纳药业有 限责任公司增资扩股项目		2,500.00	2,500.00		2,500.00	0.00	100	2015/1/7			否
小容量注射 剂扩产项目	对子公司昆明制药集团金 泰得药业股份有限公司增 加投资项目		4,390.00	4,390.00		4,389.74	-0.26	99.99	2014/12/30			否
小容量注射 剂扩产项目	Diabegone（长效降糖药） 研发项目		8,110.00	8,110.00		8,110.00	0.00	100				否
口服固体制 剂智能生产 基地一期建 设项目	昆药集团股份有限公司生 物医药科技园天然植物原 料药创新基地（二期-1）-- 化学合成原料药中试车间 项目		7,029.77	6,400.00			-6,400.00	0				否

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募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	68,093.00	68,093.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	0	0
变更用途的募集资金总额				25,000.00		已累计投入募集资金总额					58167.70
变更用途的募集资金总额比例				36.71%
承诺投资项 目	已变更项目（含部分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额 （1）	本年 度投 入金 额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
口服固体制 剂智能生产 基地一期建 设项目	昆药集团股份有限公司生 物医药科技园天然植物原 料药创新基地（一期）--提 取二车间中试生产线改造 项目		3,777.74	3,600.00			-3,600.00	0				否
中药现代化 基地建设	中药现代化基地建设	23,000.00	23,000.00	23,000.00		23,000.00	0.00	100	2019/6/30		-	否
合计		45,000.00	70,807.51	70,000.00	-	58,167.70	-11,832.30			22,277.54
未达到计划进度原因					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					见下“1、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					见下“2、购买理财产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况					不适用
募集资金结余的金额及形成原因					不适用
募集资金其他使用情况					见下“4、2013年募投项目情况说明”。

注①：高技术针剂示范项目于 2014 年 3 月通过 GMP 认证，并开始正式生产。上表所列实际效益为该项目 2019 年度所实现的利润总额。本项目产品为注射 用血塞通（冻干），由于公司未按照品种单独核算利润，本公司按照制定的销售政策计算该品种应承担的销售费用，按照 2018 年审定的管理费用、税金及

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附加、财务费用占当期营业收入的比例作为本期收入费用率，用本期该产品的收入金额乘以该收入费用率确定本期的管理费用、税金及附加、财务费用的 金额，其他期间费用金额不大，故未做考虑。

注②：子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于 2015 年 8 月 11 日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

注③：对中药现代化基地建设项目投资已完成，该项目资金的使用情况见：三、 4 、 4.4 中药现代化基地建设项目。

注④：本期变更募投，昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期 -1 ） -- 化学合成原料药中试车间项目、昆药集团股份有限公司 生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） -- 提取二车间中试生产线改造项目。项目变更情况见：三、 4 、 4.3 创新药物研发项目

注⑤：公司于 2018 年 11 月 8 日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动 资金的预案》，董事会、监事会同意公司将 2013 年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，项目结项后的结余募集资金 10,636,632.45 元（包含募投 项目结余 2,600 元及截至 2018 年 11 月 8 日的利息与理财收益 10,634,032.45 元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常 生产经营。

2015 年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额				123,868.48	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					10,700.00
变更用途的募集资金总额				——		已累计投入募集资金总额						114,241.56
变更用途的募集资金总额比例				——
承诺投资项目	已变更项目 (含部分变 更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
收购北京华方 科泰100%股权	收购北京华 方 科 泰 100%股权	25,333.00	25,333.00	25,333.00		25,333.00		100	2015/9/24			否

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募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	123,868.48	123,868.48	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	10,700.00	10,700.00
变更用途的募集资金总额				——		已累计投入募集资金总额					114,241.56
变更用途的募集资金总额比例				——
承诺投资项目	已变更项目 (含部分变 更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投 资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投 入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额 (3)=(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)=(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
中药现代化提 产扩能建设项 目（二期）	中药现代化 提产扩能建 设项目（二 期）	48,989.32	48,989.32	48,989.32	10,700.00	38,230.88	-10,758.44	78	2019/6/30	2,763.19		否
补充流动资金	补充流动资 金	50,677.68	50,677.68	50,677.68		50,677.68	0	100	-			否
合计		125,000.00	125,000.00	125,000.00	10,700.00	114,241.56	-10,758.44
未达到计划进度原因				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				见下“1、募集资金投资项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				见下“2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				见下“3、购买理财产品情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				不适用
募集资金结余的金额及形成原因				不适用
募集资金其他使用情况				见下“5、2015年募投项目情况说明”。

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• 2 、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2.1 截止 2013 年 7 月 31 日，公司 2013 年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 为 143,015,229.11 元，具体情况如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	项目总投资	自筹资金预先投入金额	自筹资金预先投入金额	自筹资金预先投入金额	占总投资比例
			建设投资	研究试验费	合计
1	高技术针剂示范项目	25,798.41	9,597.93		9,597.93	37.20%
2	小容量注射剂扩产项目	22,950.24
3	创新药物研发项目	9,657.73		568.33	568.33	5.88%
4	中药现代化基地建设	33,011.26	4,135.26		4,135.26	12.53%
	合计	91,417.64	13,733.19	568.33	14,301.52

2013 年 8 月 5 日，公司召开了七届十一次董事会及七届五次监事会，分别审议通过了《关于以 公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募集 资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金 143,015,229.11 元进行置换。保荐机构和独立 董事于 2013 年 8 月 5 日发表了同意意见，并于 2013 年 8 月 6 日进行了公告。

中审亚太会计师事务所有限公司对本公司截至 2013 年 7 月 31 日以自筹资金预先投入募投项目 的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆明制药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投 项目的鉴证报告》（中审亚太鉴【 2013 】第 020043 号）。

2.2 截至 2015 年 10 月 26 日，本公司 2015 年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金 额为 25,333.00 万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	项目总投资	自筹资金预先投入金额	占总投资比例
1	收购北京华方科泰100%股权	25,333.00	25,333.00	100%
2	中药现代化提产扩能建设项目（二期）	48,989.32
3	补充流动资金	50,677.68
	合计	125,000.00	25,333.00	20.27%

2015 年 11 月 2 日，公司召开了八届一次董事会及八届一次监事会，分别审议通过了《关于以 非公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募 集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金 25,333.00 万元进行置换。保荐机构和独立 董事发表了同意意见，并于 2015 年 11 月 3 日进行了公告。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2015 年 10 月 26 日以自筹资金预先投入募

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投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴 [2015]020053 号）。

• 3 、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司于 2018 年 1 月 24 日经公司八届四十六次董事会、八届二十五次监事会决议，分别审议 通过了《关于使用 2015 年非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用 2015 年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金 20,000 万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议 通过之日起不超过 12 个月。公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海券交易所的相关规 定及公司《募集资金管理制度》的要求合规使用上述募集资金。如因募集资金投资项目需要， 募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投 资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不改变募集资金用途，不会 影响募集资金投资计划的正常进行，独立董事、监事会和保荐机构已发表同意意见，全文刊登 在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 。

截止 2019 年 1 月 14 日，公司已将上述用于临时性补充流动资金的闲置募集资金人民币 20,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，并已将上述募集资金的归还情况做了公告，通知了公 司的保荐机构及保荐代表人。

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4 、购买理财产品情况

单位：人民币万元

序号	发行银行	理财产品名称	产品性 质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
1	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	4.60%	24,000.00	2013/8/15	2013/11/13	90天
2	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.30%	15,000.00	2013/8/15	2013/11/13	90天
3	招商银行股份有限公司 昆明滇池路支行	结构性存款	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	3.70%	6,000.00	2013/8/15	2013/11/15	92天
4	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	5.15%	24,000.00	2013/11/14	2014/3/27	132天
5	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.90%	15,000.00	2013/11/18	2014/3/28	130天
6	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.90%	18,000.00	2014/3/31	2014/6/10	70天
7	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.10%	19,000.00	2014/6/11	2014/8/14	64天
8	中行昆明高中国银行股 份有限公司昆明市高新 支行新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.20%	17,000.00	2014/8/14	2014/10/13	60天
9	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.20%	15,000.00	2014/10/15	2014/12/16	62天
10	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.60%	11,000.00	2014/12/17	2015/3/18	91天
11	中国建设银行股份有限	“乾元”保本型理财产品	保本浮	同业存款	极低风险	4.80%	25,000.00	2014/4/1	2014/5/29	58天

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性 质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
	公司昆明城西支行		动收益
12	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	4.00%	25,000.00	2014/7/4	2014/8/20	47天
13	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	4.35%	21,000.00	2014/8/22	2014/11/24	94天
14	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	4.15%	10,000.00	2014/11/27	2015/2/26	91天
15	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	4.20%	10,000.00	2015/3/2	2015/6/1	91天
16	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	4.70%	11,000.00	2015/3/19	2015/6/30	103天
17	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	2.70%	10,000.00	2015/6/4	2015/9/7	95天
18	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	3.30%	8,000.00	2015/7/1	2015/10/8	99天
19	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	3.00%	10,000.00	2015/9/9	2015/12/8	90天
20	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	3.30%	4,000.00	2015/10/10	2015/12/31	82天
21	中国银行股份有限公司 昆明市高新支行	“按期开放”	保本保 收益	投资于国债、央行票据、国开债、 进出口行债券和农发债	极低风险	3.50%	48,900.00	2015/11/10	2016/2/23	105天
22	中国建设银行股份有限 公司昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	3.50%	10,000.00	2015/12/11	2016/2/25	76天
23	招商银行股份有限公司 昆明滇池路支行	日日盈分级	策略型 保本		极低风险	人民币一年期 定期存款基准	10,000.00	2015/11/11	随时支取

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性 质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
						利率+1.65%
24	招商银行股份有限公司 昆明滇池路支行	日日盈分级	策略型 保本		极低风险	人民币一年期 定期存款基准 利率+1.65%	30,000.00	2015/11/12	随时支取
25	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.50%	48,900.00	2015/11/10	2016/2/23	105天
26	建行昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	3.50%	10,000.00	2015/12/11	2016/2/25	76天
27	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.00%	2,000.00	2016/1/11	2016/3/17	66天
28	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.10%	35,000.00	2016/2/23	2016/8/25	184天
29	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	2.90%	13,900.00	2016/2/23	2016/5/25	92天
30	建行昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	3.00%	11,000.00	2016/3/7	2016/6/7	92天
31	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	2.90%	13,900.00	2016/5/25	2016/8/24	91天
32	建行昆明城西支行	“乾元”保本型理财产品	保本浮 动收益	同业存款	极低风险	3.00%	11,000.00	2016/6/16	2016/9/13	89天
33	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	2.70%	45,000.00	2016/8/25	2016/12/26	123天
34	建行昆明城西支行	“乾元-周周利“	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	2.58%	11,000.00	2016/10/11	2016/12/28	77天

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性 质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
35	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	46,000.00	2016/12/27	2017/2/24	60天
36	建行昆明城西支行	“乾元-众享“	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.80%	11,000.00	2016/12/30	2017/4/13	104天
37	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	45,000.00	2016/12/27	2017/2/24	60天
38	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	1,000.00	2016/12/28	2017/2/24	59天
39	建行昆明城西支行	“乾元-众享“	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.80%	11,000.00	2016/12/30	2017/4/13	104天
40	中行昆明高新支行	“按期开放”	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.10%	26,000.00	2017/2/24	2017/3/30	34天
41	中银国际证券	收益宝10号	保本保 收益	补充公司营运资金	极低风险	4.25%	10,000.00	2017/3/15	2017/4/12	28天
42	中行昆明高新支行	中银保本按期开放理 财	保本保 收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	26,000.00	2017/4/1	2017/4/17	17天
43	中行昆明高新支行	中银保本全球智选理 财	保本浮 动收益	挂钩澳元兑美元	极低风险	3.60%	26,000.00	2017/4/18	2017/7/17	90天
44	建行昆明城西支行	“乾元-众享“	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.90%	11,000.00	2017/4/17	2017/7/19	90天
45	中行昆明高新支行	中银保本全球智选理 财	保本浮 动收益	挂钩澳元兑美元	极低风险	3.70%	23,000.00	2017/7/17	2017/9/26	71天
46	建设银行	中国建设银行云南分 行“乾元”保本型人民币	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.80%	3,000.00	2017/9/7	2017/12/6	90天
47	中国银行	中银保本理财-人民币	保本浮	挂钩澳元兑美元	极低风险	3.80%	19,000.00	2017/9/27	2017/12/25	89天

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性 质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
		全球智选	动收益
48	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.40%	4,000.00	2017/9/26	2017/10/17	21天
49	交通银行	蕴通财富日增利	保本保 收益	货币市场及固定收益工具	极低风险	4.90%	10,000.00	2017/11/30	2018/5/30	181天
50	建设银行	中国建设银行云南分 行“乾元”112期	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.60%	3,000.00	2017/12/12	2018/4/16	125天
51	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.90%	18,000.00	2017/12/27	2018/3/30	93天
52	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.85%	20,000.00	2018/1/17	2018/4/2	75天
53	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.60%	10,000.00	2018/4/9	2018/7/10	92天
54	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	10,000.00	2018/4/9	2018/5/15	36天
55	建设银行	建行城西支行“乾元”75 期	保本浮 动收益	国债、央票、金融债、短融、企 业债等	极低风险	3.50%	3,000.00	2018/5/3	2018/8/20	109天
56	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保 收益	货币市场及固定收益工具	极低风险	4.95%	10,000.00	2018/6/1	2018/12/24	206天
57	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	5,000.00	2018/7/13	2018/9/3	52天
58	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.60%	5,000.00	2018/7/13	2018/11/5	115天
59	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保 收益	货币市场及固定收益工具	极低风险	4.30%	10,000.00	2018/12/25	2019/6/24	181天

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序号	发行银行	理财产品名称	产品性 质	投资方向	风险评级	年收益率	认购金额	成立日	到期日	天数	期末余 额
60	中国银行	中银保本理财-人民币 按期开放	保本浮 动收益	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.30%	5,000.00	2018/11/15	2019/2/18	95天
61		中银保本理财-人民币	保本浮	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.35%	20,000.00	2019/1/16	2019/4/18	92天
	中国银行
		按期开放	动收益
62		中银保本理财-人民币	保本浮	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.45%	5,000.00	2019/2/27	2019/8/29	183天
	中国银行
		按期开放	动收益
63		中银保本理财-人民币	保本浮	国债、央票、国开债、进出口行 债券和农发债	极低风险	3.35%	20,000.00	2019/4/25	2019/7/26	92天
	中国银行
		按期开放	动收益
64			保本保	同业存款	极低风险	3.15%	18,000.00	2019/8/2	2019/11/4	94天
	中国银行	结构性存款
			收益
65			保本保	同业存款	极低风险	3.20%	15,000.00	2019/11/7	2020/2/10	95天	15,000.00
	中国银行	结构性存款
			收益
67	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保 收益	货币市场及固定收益工具	极低风险	3.70%	10,000.00	2019/6/27	2019/9/26	91天
68	交通银行	蕴通财富结构性存款	保本保 收益	货币市场及固定收益工具	极低风险	3.85%	10,500.00	2019/9/30	2019/12/30	91天

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4.1 本公司于 2019 年 11 月 20 日召开九届十六次董事会、九届十次监事会审议通过了《关于使用 部分暂时闲置募集资金进行现金管理的预案》，同意使用部分暂时闲置的募集资金 2.6 亿元人民币 进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括国债、银行理财产品 等，需有保本约定），且该等投资产品不得用于质押。公司不会将该等资金用于向银行等金融机 构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。独立董事、监事会和保 荐机构已发表同意意见，全文刊登在上海证券交易所网站： www.sse.com.cn 。

4.2 本公司 2013 年度利用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益 4,312,602.74 元，收到银行 存款利息净额 1,809,174.85 元； 2014 年用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益 17,936,082.02 元，收到银行存款利息净额 1,021,219.77 元； 2015 年用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益 8,100,603.24 元，收到银行存款利息净额 944,478.20 元； 2016 年用闲置募集资金投资理财产品共取得 投资收益 30,615,986.76 元，收到银行存款利息净额 680,321.28 元； 2017 年用闲置募集资金投资理财 产品共取得投资收益 13,414,520.56 元，收到银行存款利息净额 469,219.71 元； 2018 年用闲置募集资 金投资理财产品共取得投资收益 11,312,904.09 元，收到银行存款利息净额 602,988.04 元； 2019 年用 闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益 10,194,719.16 元（中国银行高新支行 134042351630 账户 本期收到的中银保本理财投资收益为含税金额），收到银行存款利息净额 333,353.33 元； 2014 年 12 月 29 日，从本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支 53001885436051005197 账户转出投资收 益及银行利息共 12,966,874.21 元至本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 5300189533605101409 账户，从本公司中国银行昆明市高新支行营业部 135630350574 账户转出投资 收益及银行利息共 9,874,217.09 元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部 137203477550 账户。 2015 年 6 月 11 日，从本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支 53001885436051005197 账户转出 投资收益及银行利息共 835,584.00 元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部 137203477550 账户。 2016 年 12 月 15 日，从本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 账户转出投资收 益及银行利息共 4,389,288.39 元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部 137203477550 账户，余额 转出后对 135630350574 账户进行了销户。 2017 年 3 月 21 日本公司将 2013 年公开增发中药现代化基地 建设项目结余资金 4,389,288.39 元，划转至中药现代化提产扩能建设项目（二期）募集资金专户， 对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 134042351630 户。 2017 年 1 月 19 日从本公司招商 银行股份有限公司昆明滇池路支行 871900026210101 账户转出投资收益及银行利息共 6,613,436.18 元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部 137203477550 账户，截止到 2017 年 7 月 31 日，已完成全 部投入金额，后续将该账户作为一般户继续使用，并于 2018 年 5 月 3 日销户。截止到 2019 年 3 月 19 日中国建设银行股份有限公司昆明城西支行募集资金专户 53001885436051005197 已经完成销户，

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并将结余资金 2,600 元，账户投资收益及利息收入 10,648,603.25 元结转至本公司中国建设银行城西 支行 53001895336051010409 账户。

5 、 2013 年募投项目情况说明

5.1 本公司于 2014 年 3 月 12 日召开七届十六次董事会，审议通过《关于部分募投项目地点 变更的议案》，决定将昆明中药厂有限公司中药现代化提产扩能建设项目、小容量注射液生产 线提产扩能项目、技术中心创新能力建设项目建设地点实施地点变更在昆明高新技术产业开发 区国家生物产业基地。公司监事会、独立董事、保荐机构分别发表了关于部分募投项目地点变 更的意见，同意此次变更事项。

5.2 高技术针剂示范项目

项目总投资 25,798.41 万元，其中建设投资 14,054.53 万元（其中：公用工程、质量保障体系 利用公司原有设施 4,088.66 万元），铺底流动资金 11,743.89 万元。

截止 2018 年 12 月 31 日累计支付 20,167.96 万元，其中：铺底流动资金 7,702.96 万元，用于 购买原材料；其他流动资金支出 4.51 万。

5.3 创新药物研发项目

项目总投资 9,657.73 万元，其中建设工程费用为 5,397.12 万元，工程建设其他费用为 3,931.99 万元（其中：研究试验费 3280 万元），预备费为 279.87 万元，其他费用为 48.75 万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通 [2013]184 号《关于变更昆明制药集团股份有 限公司技术中心创新能力建设项目备案地址的通知》，本公司为适应市场及企业发展战略整体 规划要求，将技术中心创新能力建设项目的建设地址从 “ 昆明市呈贡七甸工业园区 ” 变更至 “ 昆明高 新区马金铺新城产业园国家生物产业基地 ” ，建设期从 2011 年至 2018 年顺延为 2013 年 10 月至 2020 年。

截止 2016 年 12 月 31 日累计发生支出 3,738.67 万元，其中 568.33 万元为研究试验费， 3,078.00 万元为马金铺 7 号地的地价款， 92.34 万元为马金铺 7 号地的契税款。由于公司规划布局调整， 项目工程建设暂未正式开展，由本公司中国银行昆明市高新支行营业部 137203477550 账户将 3,738.67 万元归还至本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支 53001885436051005197 账户。 2017 年 7 月 18 日，昆药集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投项 目 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集团医药商业有限公司增资项目 ” 的议案》，同意公司将 2013 年公开发行股票募集资金投资的 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集团医药商业有限公司增资 项目 ” 。 2017 年 8 月 2 日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金专 项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于 2017 年 8 月 3 日将募集资金 10,000

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万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称 “ 昆药商业 ” ）在招商银行股份有限公司昆明分 行（以下简称 “ 招商银行 ” ）开立的账号为 871902967010501 的募集资金专户，并由公司及昆药商 业与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海 证券交易所募集金管理制度（ 2013 年修订）》规定，需要取消 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药 集团医药商业有限公司增资项目 ” ，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目 “ 对昆药集 团医药商业有限公司增资项目 ” 预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造 2025 》战略、工业 4.0 规划，及公司内部长远发展需求，将 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 口服固体制剂智能生产基地 一期建设项目 ” ，《关于将募投项目 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 口服固体制剂智能生产基地一期建 设项目 ” 的预案》已于 2017 年 10 月 30 日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司 2017 年第六次临时股东大会于 2017 年 11 月 15 日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于 2017 年 11 月 21 日将 10,000 万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184 账户， 该专户仅用于昆药集团 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生 产基地一期建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2019 年 5 月 22 日公司九届 十一次董事会审议通过，并提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略 需求，面对现有的市场竞争形势及产品研发管线布局的需求，拟将 “ 口服固体制剂智能生产基地 一期建设项目 ” 募集的公司 2013 年公开发行股票募集资金原定计划投资 10,000 万元变更用途，用 于以下两个项目：（ 1 ）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期 -1 ） -- 化学合成原料药中试车间项目；（ 2 ）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创 -- 新基地（一期） 提取二车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表：

	募投项目的资金分配情况如下表：
序 号	项目名称	总投资（万 元）	募集资金投资 额（万元）	自筹资金 （万元）
1	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创 新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目	7,029.77	6,400.00	629.77
2	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创 新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目	3,777.74	3,600.00	177.74
合 计		10,807.51	10,000.00	807.51

除原募集资金 10,000 万元外，为实施此项目的资金缺口 807.51 万元由公司自筹资金解决。 5.4 中药现代化基地建设项目

项目总投资 33,011.26 万元，其中建设投资 30,703.17 万元，铺底流动资金 2,308.09 万元。 根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通 [2013]232 号《关于昆明中药厂有限公司中药

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现代化提产扩能建设项目登记备案的批复》，中药现代化扩能建设项目的建设地质变更至 “ 昆明 高新区马金铺新城产业园昆明国家生物产业基地 ”, 建设期为 2013 年 11 月至 2015 年 10 月。

截止 2016 年 12 月 31 日，已累计支付该项目 23,000.00 万元 , 其中：土地支出为 6,364.04 万元，建筑 工程费为 12,294.80 万元，安装工程费为 2,594.11 万元，基础设施费为 659.43 万元。本项目需投入的 募集资金已全部支付完毕。

• 6 、 2015 年募投项目情况说明

• 6.1 收购北京华方科泰 100% 股权

本公司 2014 年 12 月 26 日第七届三十三次董事会、 2015 年 1 月 19 日 2015 年第一次临时股 东大会，分别审议通过了《关于公司与华方医药科技有限公司签订附条件生效的股权转让合同 的议案》。

2015 年 9 月 16 日、 2015 年 9 月 29 日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行 137203477550 账户分别支付华方医药科技有限公司收购北京华方科泰医药有限公司股权款 125,000,000.00 元、 128,330,000.00 元。 2015 年 11 月 6 日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新 支行 134042351630 账户转入本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行 137203477550 账户归 垫项目资金 253,330,000.00 元。

2015 年 9 月 24 日，北京华方科泰医药有限公司 100% 股权已在工商行政管理局办理了过户手

• 续，上述股权持有人已变更为本公司，北京华方科泰医药有限公司已成为本公司的全资子公司。 6.2 中药现代化提产扩能建设项目（二期）

项目总投资 48,989.32 万元，其中建设投资 36,925.65 万元，铺底流动资金 12,063.67 万元。 根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信发 [2014]283 号《关于同意昆明中药厂有限公司 中药现代化提产扩能建设项目备案总投资进行变更的批复》， “ 项目登记备案总投资变更为 82,000.58 万元 ” ，建设期为为 2016 年 05 月至 2018 年 04 月。

截止 2019 年 12 月 31 日，该项目累计支付金额 38,230.88 万元，其中：安装工程费为 12,977.91 万元，建筑工程费为 15,542.02 万元。本项目尚余 10,758.44 万元未支付完毕。

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四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表（ 2013 年度）

		变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）	变更募集资金投资项目情况表（2013年度）
								金额单位：人民币万元
变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度 实际投 入金额	实际累计投 入金额(2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
对子公司西双版纳药业有限责任公司 增资扩股项目	小容量注射剂 扩产项目	2,500.00	2,500.00	-	2,500.00	100.00	2015-1-7			否
对子公司昆明制药集团金泰得药业股 份有限公司增加投资项目	小容量注射剂 扩产项目	4,390.00	4,390.00	-	4,389.74	99.99	2014-12-30			否
Diabegone（长效降糖药）研发项目	小容量注射剂 扩产项目	8,110.00	8,110.00	-	8,110.00	100.00				否
昆药集团股份有限公司生物医药科技 园天然植物原料药创新基地（二期-1） --化学合成原料药中试车间项目	口服固体制剂 智能生产基地 一期建设项目	6,400.00	6,400.00	-	-	-
昆药集团股份有限公司生物医药科技 园天然植物原料药创新基地（一期）-- 提取二车间中试生产线改造项目	口服固体制剂 智能生产基地 一期建设项目	3,600.00	3,600.00	-	-	-
合计		25,000.00	25,000.00	-	14,999.74			-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明				见后“募集资金投资项目变更情况”
未达到计划进度的情况和原因				不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用

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关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

募集资金投资项目变更情况：

本公司 2014 年 12 月 16 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于将募投项目 “ ” “ ” “ 小容量注射剂扩产项目 变更为 对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目 、 对子 公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目 ” 和 “Diabegone （长效降糖药）研发项目 ” 等三个项目》的议案。该议案已经本公司保荐机构招商证券股份有限公司同意。

变更后项目的基本情况：

1 、对子公司西双版纳药业有限责任公司增资扩股项目

本公司 2014 年 11 月 26 日七届三十次董事会审议批准对子公司西双版纳药业有限责任公司增 资 2,500 万元的议案。

2014 年 12 月 17 日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 账户 支付西双版纳版纳药业有限责任公司增资款 25,000,000.00 元。

西双版纳药业有限责任公司已于 2015 年 1 月 7 日完成工商登记变更。

2 、对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目

2014 年 11 月 19 日七届二十九次董事会批准使用 1,790 万元收购小股东 895 万股，占增资扩 股前总股本 3,520 万股的 25.42% 。 2014 年 11 月 26 日七届三十次董事会批准使用 2,600 万元进行 增资扩股（以 2014 年 10 月 31 日每股净资产 1.30 元为标准，增加 2,000 万股，占扩股后总股本 5,520 万股的 36.23% ），用于运营资金。

增加投资后，将丰富金泰得公司产品线，巩固在中成药、天然药领域的核心竞争力，增强 企业抗风险的能力，为金泰得公司的可持续经营和快速发展提供有力保障。

2014 年 12 月 11 日，本公司收购文山健七堂三七有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有 限公司 12.08% 的股份 4,251,629.00 股，支付收购股权款 8,503,258.00 元； 2014 年 12 月 15 日，本公司收 购江苏正源药业有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有限公司 12.16% 的股份 4,279,257.00 股，支付收购股权款 8,558,514.00 元； 2014 年 12 月 19 日，本公司收购郑华秋所持昆明制药集团金泰 得药业股份有限公司 1.19% 的股份 417,792.00 股，支付收购股权款 835,584.00 元； 2014 年 12 月 16 日支 付昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增资款 26,000,000.00 元。以上款项从本公司中国建设银 行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 账户支付。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司已于 2014 年 12 月 30 日完成工商登记变更。

3 、 Diabegone （长效降糖药）研发项目

合作单位：昆明制药集团股份有限公司（以下简称 “ 甲方 ” ）、王庆华教授（以下简称 “ 乙方 ” ）、 香港医韵医药技术有限公司以下简称（ “ 丙方 ” ）

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项目名称： Diabegone （长效降糖药）研发项目

合作方式：成立中外合资企业，注册资本 16,300 万元整，其中甲方认缴出资 8,313 万元，占 注册资本的 51% ，乙方认缴出资 4,890 万元，占注册资本的 30% ，丙方认缴出资 3,097 万元，占 注册资本的 19% 。

甲方出资方式及期限：甲方分三期出资，合营公司工商登记设立后 1 个月内，甲方应实缴 出资人民币 3,500 万元；合营公司工商登记设立后 36 个月内或合营公司向中国国家食品药品监 督管理总局递交药物临床申请并获得受理通知单后 10 个工作日内（上述条件以孰先为准），甲 方应实缴出资人民币 2,500 万元（即 “ 第二期出资 ” ）；合营公司向中国国家食品药品监督管理总局 提交药物临床二期总结报告备案并申请药物临床三期后一个月以内，甲方应向合营公司实缴出 资人民币 2,313 万元（即 “ 第三期出资 ” ）。

乙方出资方式及期限：合营公司设立登记注册后一个月内 , 乙方应将上述出资的专利与专有 技术（包括技术中的实物资产如工程菌种等）转让至合营公司名下，且该出资经各方认可的具 有评估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币 4,890 万元，同时合营公司设立登记注册 后三个月内，丙方应将上述出资的专有技术转让至合营公司名下，该出资经各方认可的具有评 估资质的评估机构评估的结果作价应不低于 3,097 万元。

昆明银诺医药技术有限公司于 2014 年 12 月 5 日注册成立，注册资本 16,300 万元整。

2014 年 12 月 17 日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 账户 支付昆明银诺医药技术有限公司出资款 3,500 万元。本公司于 2017 年 4 月 28 日至 6 月 28 日期间共计用 自有资金支付昆明银诺医药技术有限公司 1,900 万元用于 Diabegone （长效降糖药）研发项目，并 于 2017 年 8 月 21 日从募集资金专户划转归还。 2017 年 8 月 23 日，本公司收到昆明银诺医药技术有限 公司归还置换自有资金出资款 1,900 万元。本公司分别于 2018 年 6 月 14 日、 2018 年 8 月 21 日通过募集 资金账户支付昆明银诺医药技术有限公司 600 万元、 2,313 万元用于 Diabegone （长效降糖药）研发 项目。 2018 年 11 月 13 日，昆明银诺医药技术有限公司将 203 万元归还至募集资金账户。 2018 年度实 际使用募集资金支付 Diabegone （长效降糖药）研发项目合计 2,710 万元。

4 、口服固体制剂智能生产基地一期建设项目

2017 年 7 月 18 日，昆药集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投 项目 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集团医药商业有限公司增资项目 ” 的议案》，同意公司将 2013 年公开发行股票募集资金投资的 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集团医药商业有限公司 增资项目 ” 。 2017 年 8 月 2 日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金 专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于 2017 年 8 月 3 日将募集资金 10,000

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关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称 “ 昆药商业 ” ）在招商银行股份有限公司昆明分 行（以下简称 “ 招商银行 ” ）开立的账号为 871902967010501 的募集资金专户，并由公司及昆药商业 与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证 券交易所募集金管理制度（ 2013 年修订）》规定，需要取消 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集 团医药商业有限公司增资项目 ” ，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目 “ 对昆药集团 医药商业有限公司增资项目 ” 预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造 2025 》战略、工业 4.0 规划，及公司内部长远发展需求，将 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 口服固体制剂智能生产基地一期 建设项目 ” ，《关于将募投项目 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 口服固体制剂智能生产基地一期建设项 目 ” 的预案》已于 2017 年 10 月 30 日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司 2017 年第六次临 时股东大会于 2017 年 11 月 15 日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于 2017 年 11 月 21 日将 10,000 万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184 账户，该专户仅用于昆药集 团 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项目 的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 2019 年 5 月 22 日公司九届十一次董事会审议通过， 并提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略需求，面对现有的市场竞争 形势及产品研发管线布局的需求，拟将 “ 口服固体制剂智能生产基地一期建设项目 ” 募集的公司 2013 年公开发行股票募集资金原定计划投资 10,000 万元变更用途，用于以下两个项目：（ 1 ）昆药 集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期 -1 ） -- 化学合成原料药中试车 间项目；（ 2 ）昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期） -- 提取二 车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表：

	募投项目的资金分配情况如下表：
序 号	项目名称	总投资（万 元）	募集资金投资 额（万元）	自筹资金 （万元）
1	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创 新基地（二期-1）--化学合成原料药中试车间项目	7,029.77	6,400.00	629.77
2	昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创 新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目	3,777.74	3,600.00	177.74
合 计		10,807.51	10,000.00	807.51

除原募集资金 10,000 万元外，为实施此项目的资金缺口 807.51 万元由公司自筹资金解决。

五、将结余募集资金永久补充流动资金事项

公司于 2018 年 11 月 8 日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意公司将

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关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

公司 2013 年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合 理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将项目结项后的结余募集资金 10,636,632.45 元（包含募投项目结余 2,600 元及截至 2018 年 11 月 8 日的利息与理财收益 10,634,032.45 元，实际金额 以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本事项已经独立 董事、保荐机构发表了明确同意的意见。截至 2019 年 3 月 19 日，中国建设银行股份有限公司昆明 城西支行，募集资金专户 53001885436051005197 已经完成销户，并将结余资金 2,600 元，账户投资 收益及利息收入 10,648,603.25 元结转至建设银行昆明城西支行，账号 53001895336051010409 。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格遵守相关法律、法规及规范性文件的要求，并按照《募集说明书》中约定的条款 使用募集资金，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规情 形。

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。

昆药集团股份有限公司董事会 2020 年 03 月 31 日

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