KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Capital/Financing Update 2019

Oct 20, 2019

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：2019-099号

昆药集团股份有限公司

关于前次募集资金使用情况的专项报告（修订版）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 18 日以通讯方式召开九届 十五次董事会，经与会董事审议，以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《<关 于前次募集资金使用情况的专项报告（修订稿）>的议案》，根据公司公司2019 年第一次临时股 东大会的议案八《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事 宜的议案》，本议案属于股东大会授权董事会全权办理的相关事宜范围内，无需提交股东大会审 议。独立董事对该议案亦发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《独立董事关于昆药集团九届十五次董事会相关事项的独立意见》。

根据按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》的要求，本公司董事会将前次募集资金的使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间、资金余额

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证监 许可【 2013 】 792 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向网上、网下定价发行相结 合的方式发行人民币普通股 (A 股 )26,954,177 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价格为人民币 25.97 元，共募集资金总额为人民币 699,999,976.69 元，扣除承销费、保荐费 15,300,000.00 元后的 募集资金人民币 684,699,976.69 元，已于 2013 年 7 月 11 日汇入本公司在中国建设银行股份有限公 司昆明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为 530018854360511000005197 。另扣除律师 费、审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用 3,769,954.18 元后 , 公司 本次实际募集资金净额为人民币 680,930,022.51 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师 事务所有限公司验证，出具中审亚太验 [2013]020006 号《验资报告》。

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可【 2015 】 2088 号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行新增股份

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53,214,133 股，面值 1 元 / 股，发行价格 23.49 元 / 股，共募集资金总额为人民币 1,250,000,000.00 元， 扣除承销费、保荐费 7,500,000.00 元（前期已支付 600,000.00 元）后的募集资金人民币 1,243,100,000.00 元，已于 2015 年 10 月 26 日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支行 开设的募集资金专项账户内，账号为 134042351630 。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权 登记费以及法定信息披露等其他发行费用 3,805,214.13 元后 , 公司本次实际募集资金净额为人民币 1,238,694,785.87 元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 出具中审亚太验 [2015]020021 号《验资报告》。

截至 2018 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 1,617,092,632.20 元，尚未使用募 集资金余额人民币 367,863,611.27 元（含募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

1 、截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2013 年公开发行募集资金共有 2 个募集资金专户，募集资 金存放情况如下：

金存放情况如下：
账户名	开户行	帐号	余额	备注
昆药集团股份有限公司	中国建设银行股份有限公司 昆明城西支行	53001885436051005197	10,643,786.60
昆药集团股份有限公司	中国银行股份有限公司昆明 市高新支行	135630350574		注1
昆药集团股份有限公司	招商银行股份有限公司昆明 滇池路支行	871900026210101
昆药集团股份有限公司	中国交通银行昆明高新支行	531000326011121000184	5,236,856.69	注2
合计			15,880,643.29

注 1 ：截止到 2016 年 12 月 31 日对 2013 年公开增发中药现代化基地建设项目承诺投资 2.3 亿元资金已使用完毕，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 户结余 资金 4,389,288.39 元，本公司已于 2016 年 12 月 15 日注销中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574 户，将结余募集资金 4,389,288.39 元转入中国银行高新支行营业部 137203477550 户。 2017 年 3 月 21 日本公司已将结余资金 4,389,288.39 元，划转中药现代化提产扩能建设项目（二期） 募集资金专户，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行 134042351630 户。

注 2 ： 2017 年新开设中国交通银行昆明高新支行账户，账号为 531000326011121000184 ，该专 户仅用于本公司 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对 “ 口服固体制剂智能生产基地 一期建设项目 ” 的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。该项目计划投资额 100,000,000.00 元。目前项目暂未开工，账户余额部分为已到期的理财收益。

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2 、截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开发行募集资金共有 1 个募集资金专户，募集资金

存放情况如下：

存放情况如下：
账户名	开户行	帐号	余额	备注
昆药集团股份有限公司	中国银行股份有限公司昆明市高新支行	134042351630	1,982,967.98
昆药集团股份有限公司	招商银行股份有限公司昆明滇池路支行	871900026210101		注3
合计			1,982,967.98

注 3 ：招商银行股份有限公司昆明滇池路支行该账户用于 15 年非公开发行后补充流动资金 的募集资金的存储、使用专户。截止到 2017 年 7 月 31 日，已完成全部投入金额，并于 2018 年 5 月 3 日销户。

二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

详见附件一（ 1 ）前次募集资金实际使用情况对照表（ 2013 年公开发行 A 股普通股股票）、 附件一（ 2 ）前次募集资金实际使用情况对照表（ 2015 年非公开发行 A 股普通股股票）。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

• 1 、小容量注射剂扩产项目

本公司 2014 年 12 月 16 日召开的 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于将募投项目 “ ” “ ” “ 小容量注射剂扩产项目 变更为 对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目 、 对子 公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目 ” 和 “Diabegone （长效降糖药）研发项目 ” 等三个项目》的议案。该议案已经本公司保荐机构招商证券股份有限公司同意。

变更后项目的基本情况：

（ 1 ）对子公司西双版纳药业有限责任公司增资扩股项目

本公司 2014 年 11 月 26 日七届三十次董事会审议批准对子公司西双版纳药业有限责任公司增

资 2,500 万元的议案。

2014 年 12 月 17 日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 账户 支付西双版纳版纳药业有限责任公司增资款 25,000,000.00 元。

西双版纳药业有限责任公司已于 2015 年 1 月 7 日完成工商登记变更。

• （ 2 ）对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目

2014 年 11 月 19 日七届二十九次董事会批准使用 1,790 万元收购小股东 895 万股，占增资扩 股前总股本 3,520 万股的 25.42% 。 2014 年 11 月 26 日七届三十次董事会批准使用 2,600 万元进行

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增资扩股（以 2014 年 10 月 31 日每股净资产 1.30 元为标准，增加 2,000 万股，占扩股后总股本 5,520 万股的 36.23% ），用于运营资金。

增加投资后，将丰富金泰得公司产品线，巩固在中成药、天然药领域的核心竞争力，增强 企业抗风险的能力，为金泰得公司的可持续经营和快速发展提供有力保障。

2014 年 12 月 11 日，本公司收购文山健七堂三七有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有 限公司 12.08% 的股份 4,251,629.00 股，支付收购股权款 8,503,258.00 元； 2014 年 12 月 15 日，本公司收 购江苏正源药业有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有限公司 12.16% 的股份 4,279,257.00 股，支付收购股权款 8,558,514.00 元； 2014 年 12 月 19 日，本公司收购郑华秋所持昆明制药集团金泰 得药业股份有限公司 1.19% 的股份 417,792.00 股，支付收购股权款 835,584.00 元； 2014 年 12 月 16 日支 付昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增资款 26,000,000.00 元。以上款项从本公司中国建设银 行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 账户支付。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司已于 2014 年 12 月 30 日完成工商登记变更。 （ 3 ） Diabegone （长效降糖药）研发项目

合作单位：昆明制药集团股份有限公司（以下简称 “ 甲方 ” ）、王庆华教授（以下简称 “ 乙方 ” ）、 香港医韵医药技术有限公司以下简称（ “ 丙方 ” ）

项目名称： Diabegone （长效降糖药）研发项目

合作方式：成立中外合资企业，注册资本 16,300 万元整，其中甲方认缴出资 8,313 万元，占 注册资本的 51% ，乙方认缴出资 4,890 万元，占注册资本的 30% ，丙方认缴出资 3,097 万元，占 注册资本的 19% 。

甲方出资方式及期限：甲方分三期出资，合营公司工商登记设立后 1 个月内，甲方应实缴 出资人民币 3,500 万元；合营公司工商登记设立后 36 个月内或合营公司向中国国家食品药品监 督管理总局递交药物临床申请并获得受理通知单后 10 个工作日内（上述条件以孰先为准），甲 方应实缴出资人民币 2,500 万元（即 “ 第二期出资 ” ）；合营公司向中国国家食品药品监督管理总局 提交药物临床二期总结报告备案并申请药物临床三期后一个月以内，甲方应向合营公司实缴出 资人民币 2,313 万元（即 “ 第三期出资 ” ）。

乙方出资方式及期限：合营公司设立登记注册后一个月内 , 乙方应将上述出资的专利与专有 技术（包括技术中的实物资产如工程菌种等）转让至合营公司名下，且该出资经各方认可的具 有评估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币 4,890 万元，同时合营公司设立登记注册 后三个月内，丙方应将上述出资的专有技术转让至合营公司名下，该出资经各方认可的具有评 估资质的评估机构评估的结果作价应不低于 3,097 万元。

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昆明银诺医药技术有限公司于 2014 年 12 月 5 日注册成立，注册资本 16,300 万元整。

2014 年 12 月 17 日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行 53001885436051005197 账户 支付昆明银诺医药技术有限公司出资款 3,500.00 元。本公司于 2017 年 4 月 28 日至 6 月 28 日期间共计用 自有资金支付昆明银诺医药技术有限公司 1,900 万元用于 Diabegone （长效降糖药）研发项目，并 于 2017 年 8 月 21 日从募集资金专户划转归还。 2017 年 8 月 23 日，本公司收到昆明银诺医药技术有限 公司归还置换自有资金出资款 1,900 万元。本公司分别于 2018 年 6 月 14 日、 2018 年 8 月 21 日通过募集 资金账户支付昆明银诺医药技术有限公司 600 万元、 2,313 万元用于 Diabegone （长效降糖药）研发 项目。 2018 年 11 月 13 日，昆明银诺医药技术有限公司将 203 万元归还至募集资金账户。 2018 年度实 际使用募集资金支付 Diabegone （长效降糖药）研发项目合计 2,710 万元。

上述变更项目涉及金额 15,000.00 万元，占 2013 年募集资金总额的比例 22.02% 。 2 、创新药物研发项目

项目总投资 9,657.73 万元，其中建设工程费用为 5,397.12 万元，工程建设其他费用为 3,931.99 万元（其中：研究试验费 3280 万元），预备费为 279.87 万元，其他费用为 48.75 万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通 [2013]184 号《关于变更昆明制药集团股份有 限公司技术中心创新能力建设项目备案地址的通知》，本公司为适应市场及企业发展战略整体 规划要求，将技术中心创新能力建设项目的建设地址从 “ 昆明市呈贡七甸工业园区 ” 变更至 “ 昆明高 新区马金铺新城产业园国家生物产业基地 ” ，建设期从 2011 年至 2018 年顺延为 2013 年 10 月至 2020 年。

2013 年度、 2014 年度合计发生支出 3,738.67 万元，其中 568.33 万元为研究试验费， 3,078.00 万元为马金铺 7 号地的地价款， 92.34 万元为马金铺 7 号地的契税款。由于公司规划布局调整， 项目工程建设暂未正式开展， 2017 年由本公司中国银行昆明市高新支行营业部 137203477550 账 户将 3,738.67 万元归还至本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支 53001885436051005197 账 户。

2017 年 7 月 18 日，昆药集团股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投 项目 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集团医药商业有限公司增资项目 ” 的议案》，同意公司将 2013 年公开发行股票募集资金投资的 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集团医药商业有限公司 增资项目 ” 。 2017 年 8 月 2 日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金 专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于 2017 年 8 月 3 日将募集资金 10,000 万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称 “ 昆药商业 ” ）在招商银行股份有限公司昆明分 行（以下简称 “ 招商银行 ” ）开立的账号为 871902967010501 的募集资金专户，并由公司及昆药商业

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与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证 券交易所募集金管理制度（ 2013 年修订）》规定，需要取消 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 对昆药集 团医药商业有限公司增资项目 ” ，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目 “ 对昆药集团 医药商业有限公司增资项目 ” 预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造 2025 》战略、工业 4.0 规划，及公司内部长远发展需求，将 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 口服固体制剂智能生产基地一期 建设项目 ” ，《关于将募投项目 “ 创新药物研发项目 ” 变更为 “ 口服固体制剂智能生产基地一期建设项 目 ” 的预案》已于 2017 年 10 月 30 日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司 2017 年第六次临 时股东大会于 2017 年 11 月 15 日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于 2017 年 11 月 21 日将 10,000 万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行 531000326011121000184 账户，该专户仅用于昆药集 团 2013 年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项目 的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

上述变更项目涉及金额 10,000.00 万元，占 2013 年募集资金总额的比例 14.69% 。 （三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因

1 、高技术针剂示范项目募集后承诺投资金额 22,000.00 万元，实际投资金额 20,167.96 万元， 实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 -1,832.04 万元。差异原因主要为项目管理良好，节省 项目投资额，形成募集资金结余。

2 、对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目募集后承诺投资金额 4,390.00 万元，实际投资金额 4,389.74 万元，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 -0.26 万 元。差异原因主要为股权比例尾数计算差异，形成募集资金结余。

3 、口服固体制剂智能生产基地一期建设项目募集后承诺投资金额 10,000.00 万元，实际投资 金额 0 万元，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 -10,000.00 万元。差异原因为项目尚未 实际开展。

4 、中药现代化提产扩能建设项目（二期）募集后承诺投资金额 48,989.32 万元，实际投资金 额 27,530.88 万元，实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额 -21,458.44 万元。差异原因为项目 尚未执行完毕。

（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

1 、截止 2013 年 7 月 31 日，公司 2013 年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 为 143,015,229.11 元，具体情况如下：

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单位：人民币万元

序号	项目名称	项目总投资	自筹资金预先投入金额	自筹资金预先投入金额	自筹资金预先投入金额	占总投资比例
			建设投资	研究试验费	合计
1	高技术针剂示范项目	25,798.41	9,597.93		9,597.93	37.20%
2	小容量注射剂扩产项目	22,950.24
3	创新药物研发项目	9,657.73		568.33	568.33	5.88%
4	中药现代化基地建设	33,011.26	4,135.26		4,135.26	12.53%
	合计	91,417.64	13,733.19	568.33	14,301.52

2013 年 8 月 5 日，公司召开了七届十一次董事会及七届五次监事会，分别审议通过了《关于以 公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募集 资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金 143,015,229.11 元进行置换。保荐机构和独立 董事于 2013 年 8 月 5 日发表了同意意见，并于 2013 年 8 月 6 日进行了公告。

中审亚太会计师事务所有限公司对本公司截至 2013 年 7 月 31 日以自筹资金预先投入募投项目 的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆明制药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投 项目的鉴证报告》（中审亚太鉴【 2013 】第 020043 号）。

2 、截止 2015 年 10 月 26 日，本公司 2015 年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资 金额为 25,333.00 万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

序号	项目名称	项目总投资	自筹资金预先投入金额	占总投资比例
1	收购北京华方科泰100%股权	25,333.00	25,333.00	100%
2	中药现代化提产扩能建设项目（二期）	48,989.32
3	补充流动资金	50,677.68
	合计	125,000.00	25,333.00	20.27%

2015 年 11 月 2 日，公司召开了八届一次董事会及八届一次监事会，分别审议通过了《关于以 非公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募 集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金 25,333.00 万元进行置换。保荐机构和独立 董事发表了同意意见，并于 2015 年 11 月 3 日进行了公告。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2015 年 10 月 26 日以自筹资金预先投 入募投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆药集团股份有限公司以自筹资金预先投 入募投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴 [2015]020053 号）。

• （五）临时将闲置募集资金用于其他用途的情况

1 、 2013 年 8 月 5 日，本公司召开七届十一次董事会，审议通过了《关于使用部分闲置募集

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资金进行现金管理的预案》，同意使用额度不超过人民币 4.50 亿元的闲置募集资金投资安全性高、 流动性好、有保本约定的投资产品。在额度范围内公司董事会授权公司董事长行使该项投资决 策权并签署相关合同文件，财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。自董事会审议通过 之日起一年之内有效。该事项已经 2013 年 8 月 21 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通 过。

2 、 2015 年 11 月 2 日，本公司召开八届一次董事会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金进行现金管理的预案》，同意使用使用额度不超过人民币 9 亿元的闲置募集资金投资安全性高、 流动性好、有保本约定的投资产品。在额度范围内公司董事会授权公司董事长行使该项投资决 策权并签署相关合同文件，财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。自董事会审议通过 之日起一年之内有效。该事项已经 2015 年 11 月 19 日召开的 2015 年第五次临时股东大会审议通 过。

3 、 2016 年 11 月 24 日，本公司召开八届二十二次董事会，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的预案》，同意使用使用额度不超过人民币 7 亿元的闲置募集资金投资 安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。在额度范围内公司董事会授权公司董事长行使 该项投资决策权并签署相关合同文件，财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。自董事 会审议通过之日起一年之内有效。该事项已经 2016 年 12 月 13 日召开的 2016 年第五次临时股东 大会审议通过。

4 、 2017 年 11 月 21 日，本公司召开八届四十三次董事会，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金进行现金管理的预案》，同意使用使用额度不超过人民币 5.5 亿元的闲置募集资金投 资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。在额度范围内公司董事会授权公司董事长行 使该项投资决策权并签署相关合同文件，财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。自董 事会审议通过之日起一年之内有效。该事项已经 2017 年 12 月 8 日召开的 2017 年第七次临时股 东大会审议通过。

5 、 2018 年 11 月 8 日，本公司召开九届二次董事会，审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金进行现金管理的预案》，同意使用使用额度不超过人民币 3.5 亿元的闲置募集资金投资安 全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。在额度范围内公司董事会授权公司董事长行使该 项投资决策权并签署相关合同文件，财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作。自董事会 审议通过之日起一年之内有效。该事项已经 2018 年 11 月 26 日召开的 2018 年第六次临时股东大 会审议通过。

6 、 2017 年 1 月 24 日，本公司召开八届二十五次董事会，审议通过了《关于使用 2015 年非

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公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用 2015 年非公开发行部分闲置募集资 金 20,000 万元临时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。

7 、 2018 年 1 月 24 日，本公司召开八届四十六次董事会，审议通过了《关于使用 2015 年非 公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用 2015 年非公开发行部分闲置募集资 金 20,000 万元临时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月。

8 、独立董事、 保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。

9 、截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用限制募集资金进行现金管理的余额为 15,000.00 万元； 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的实际金额为 20,000.00 万元， 尚未归还至募集资金专 户。

（六）前次募集资金未使用完毕的情况

公司于 2018 年 11 月 8 日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了 《关于 部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意 公司将公司 2013 年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，结合公司自身实际经营情况， 为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，将项目结项后的结余募集资金 10,636,632.45 元（包含募投项目结余 2,600 元及截 至 2018 年 11 月 8 日的利息与理财收益 10,634,032.45 元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本 事项已经独立董事、保荐机构发表了明确同意的意见。

截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2013 年公开发行 A 股普通股股票结余募集资金 11,588.06 万元， 占募集资金净额的 17.02% 。本公司剩余募集资金将继续用于募投项目口服固体制剂智能生产基 地一期建设项目。

截至 2018 年 12 月 31 日，公司 2015 年非公开发行 A 股普通股股票结余募集资金 25,198.30 万 元，占募集资金净额的 20.34% 。本公司剩余募集资金将继续用于募投项目中药现代化提产扩能 建设项目（二期）。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况

详见附件二（ 1 ）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（ 2013 年公开发行 A 股普通股 股票）、附件二（ 2 ）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（ 2015 年非公开发行 A 股普通 股股票）。

（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

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对子公司西双版纳药业有限责任公司增资扩股项目、对子公司昆明制药集团金泰得药业股 份有限公司增加投资项目与公司整体战略布局及营销整合，项目收益体现在公司的整体业绩中， 无法单独核算效益； Diabegone （长效降糖药）研发项目仍处于开发阶段，无法单独核算效益； 中药现代化基地建设项目仍处于建设阶段，无法单独核算效益；补充流动资金项目，主要是保 证公司正常运营，无法单独核算效益。

四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况

本公司前次发行不涉及以资产认购股份。

五、前次募集资金实际使用有关情况与公司信息披露文件情况

本公司将募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容做 逐项对照，没有发现存在重大差异。

附表 1 （ 1 ）：前次募集资金使用情况对照表（ 2013 年公开发行 A 股普通股股票）

附表 1 （ 2 ）：前次募集资金使用情况对照表（ 2015 年非公开发行 A 股普通股股票）

附表 2 （ 1 ）：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表（ 2013 年公开发行 A 股普通股股票）

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。

昆药集团股份有限公司董事会 2019 年 10 月 18 日

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附件一（ 1 ）

前次募集资金使用情况对照表

2013 年公开发行 A 股普通股股票

单位：人民币万元

募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：	募集资金总额：		68,093.00	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	58,167.70
变更用途的募集资金总额：							25,000.00	各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：							36.71%	2016年度		4,749.38
								2017年度		1,900.00
								2018年度		2,710.00
投资项目			募集资金投资总额				截止日募集资金累计投资额			项目预计达到预定可 使用状态日期（或截 止日项目资金投入程 度）
序号	承诺投资项目	实际投资项目	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投 资金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投 资金额	实际投资金额与募集后 承诺投资金额的差额
1	高技术针剂示范项目	高技术针剂示范项目	22,000.00	22,000.00	20,167.96	22,000.00	22,000.00	20,167.96	-1,832.04	100.00%
2	小容量注射剂扩产项目	对子公司西双版纳药业有限责任 公司增资扩股项目	15,000.00	2,500.00	2,500.00	15,000.00	2,500.00	2,500.00		100.00%
3	小容量注射剂扩产项目	对子公司昆明制药集团金泰得药 业股份有限公司增加投资项目		4,390.00	4,389.74		4,390.00	4,389.74	-0.26	100.00%
4	小容量注射剂扩产项目	Diabegone（长效降糖药）研发项目		8,110.00	8,110.00		8,110.00	8,110.00		100.00%
5	创新药物研发项目	口服固体制剂智能生产基地一期 建设项目	9,657.73	10,000.00		9,657.73	10,000.00		-10,000.00
6	中药现代化基地建设	中药现代化基地建设	23,000.00	23,000.00	23,000.00	23,000.00	23,000.00	23,000.00		100.00%
	小计		69,657.73	70,000.00	58,167.70	69,657.73	70,000.00	58,167.70	-11,832.30

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注：子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于 2015 年 8 月 11 日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

附件一（ 2 ）

前次募集资金使用情况对照表

2015 年非公开发行 A 股普通股股票

单位：人民币万

											单位：人民币万
募集资金总额：			123,868.48				已累计使用募集资金总额：				103,541.56
变更用途的募集资金总额：			——				各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比 例：			——				2016年度				14,261.53
							2017年度				39,011.56
							2018年度				17,400.00
投资项目				募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目预计达到预定可使用 状态日期（或截止日项目 资金投入程度）
序 号	承诺投资项目	实际投资项目		募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	募集前承诺 投资金额	募集后承诺 投资金额	实际投资 金额	实际投资金额与募 集后承诺投资金额 的差额
1	收购北京华方 科泰100%股权	收购北京华方 科泰100%股权		25,333.00	25,333.00	25,333.00	25,333.00	25,333.00	25,333.00		100.00%
2	中药现代化提 产扩能建设项 目（二期）	中药现代化提 产扩能建设项 目（二期）		48,989.32	48,989.32	27,530.88	48,989.32	48,989.32	27,530.88	-21,458.44	56.20%
3	补充流动资金	补充流动资金		50,677.68	50,677.68	50,677.68	50,677.68	50,677.68	50,677.68		100.00%
	小计			125,000.00	125,000.00	103,541.56	125,000.00	125,000.00	103,541.56	-21,458.44

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附件二（ 1 ）

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

2013 年公开发行 A 股普通股股票

单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	截止日投资项目累计产能利用率	承诺效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	最近三年实际效益	截止日	是否达到预计效益
序号	项目名称			2016年度	2017年度	2018年度	累计实现效益
1	高技术针剂示范项目	81.06%	年均利润总额14,273.14万元	17,577.76	14,128.31	13,365.85	70,035.52	是
	小计

注①：高技术针剂示范项目于 2014 年 3 月通过 GMP 认证，并开始正式生产。上表所列实际效益为当年所实现的利润总额。本项目产品为注射用血塞 通（冻干），由于公司未按照品种单独核算利润，本公司按照制定的销售政策计算该品种应承担的销售费用，按照当年审定的管理费用、税金及附加、财 务费用占当期营业收入的比例作为本期收入费用率，用本期该产品的收入金额乘以该收入费用率确定本期的管理费用、税金及附加、财务费用的金额， 其他期间费用金额不大，故未做考虑。

注②：实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注③：本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20% （含 20% ）以上的情况。

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附件二（ 2 ）

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

2015 年非公开发行 A 股普通股股票

单位：人民币万元

实际投资项目	实际投资项目	承诺期投资项目 累计产能利用率	承诺效益	承诺效益	承诺效益	实际效益	实际效益	实际效益	承诺期累计实 现效益	是否达到 预计效益
序号	项目名称		2015年度	2016年度	2017年度	2015年度	2016年度	2017年度
1	收购北京华方科泰 100%股权	承诺期内累计实 现效益率68.22%	1,188.53	2,136.88	2,826.54	1,251.15	1,743.66	1,202.08	4,196.89	否
	小计

本公司收购北京华方科泰 100% 股权项目承诺期（ 2015 年度、 2016 年度、 2017 年度）内累计实现效益率 68.22% ，低于承诺 20% （含 20% ）以上。主要 为受市场需求波动影响，华方科泰主要产品科泰复、青蒿素原料销售不及预期以及美元兑人民币汇率波动的影响，导致收购北京华方科泰 100% 股权项目 业绩未达项目预期。

2018 年度，本公司对华方科泰进行了营销整合，其主要负责本公司海外市场的开拓、运营、维护，服务于公司整体海外业务战略布局，单独口径核 算的效益较收购时已不具有可比性，效益主要体现在公司的整体业绩中。本公司以原有经营模式编制净利润为 239.97 万元。

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