KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Capital/Financing Update 2016

Nov 27, 2016

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2016-101号

昆药集团股份有限公司关于投资华盖信诚医疗健康 投资成都合伙企业（有限合伙）的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司拟以自有资金投资 2,000 万元 人民币作为有限合伙人参与认购华盖信 诚医疗健康投资成都合伙企业（有限合伙）（以下简称“华盖二期基金”）。本议 案于2016 年11 月24 日公司八届二十二次董事会审议通过，具体情况如下：

一、华盖二期基金的普通合伙人情况

企业名称:华盖医疗投资管理(北京)有限公司 类型:其他有限责任公司

住所:北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼701-08 室 法定代表人:许小林 注册资本:1,000 万元 成立日期:2013 年12 月19 日

经营范围:资产管理,投资管理,财务管理(不得开展审计、验资、查账、评估、 会计咨询、代理记账等须经专项审批的业务；不得出具相应的审计报告、验资报 告、查账报告、评估报告等文字资料)；投资咨询；企业管理咨询。

华盖信诚医疗健康投资成都合伙企业（有限合伙）是华盖医疗投资管理（北 京）有限公司旗下管理的基金之一，从事专业的股权投资管理业务，管理团队由 海内外知名的海归企业家以及风险投资专家组成，拥有资深的专业背景和丰富的 医疗健康领域投资经验，主要管理人员：许小林、曾志强、鹿炳辉、丰雷（拟设 基金投委会成员），目前管理1 支基金，规模4.15 亿元。主要投资领域：医疗器 械、医疗服务、生物医药。根据北京英特纳尔仲德会计师事务所出具京仲审字 [2016]第037 号审计报告，华盖医疗投资管理(北京)有限公司2015 年末总资产 315.97 万元、净资产99.85 万元，2015 年度实现营业收入539.29 万元，净利润 -42.55 万元。华盖医疗投资管理(北京)有限公司已在基金业协会备案，登记编

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号：P1002607。

二、认购标的华盖二期基金情况

1、基本情况

名称:华盖信诚医疗健康投资成都合伙企业(有限合伙) 类型:有限合伙企业

主要经营场所:成都高新区民丰大道西段405 号附10 层1 层

执行事务合伙人:华盖医疗投资管理(北京)有限公司(委派代表:许小林) 成立时间:2016 年10 月11 日

经营范围:项目投资、资产管理、投资管理（不得从事非法集资、吸收公共 资金等金融活动）；企业投资咨询、管理咨询（不得从事非法集资，吸收公共资 金等金融活动）；财务顾问。（国家法律、行政法规禁止的除外，国家法律、行政 法规限制的取得许可后方可经营）（依法须经批准的项目、经相关部门批准后方 可展开经营活动）。

2、具体情况

规模： 不超过20亿元人民币

管理费： 投资期内,按合伙企业认缴出资总额的2%/年收取。投资期结束后或 投资期中止期间，按所有合伙人实缴出资中已用于项目投资但尚未退出的投资本 金和根据相关投资交易文件需交付的投资款之总额的2%/年支付管理费。

基金定位及投资方向： 通过投资医疗健康行业中具备一定技术、人才、专利 优势的初创期、早中期和成熟期企业，投资方向包括生物制药、医疗器械、医疗 服务等领域，凭借专业的投资管理团队、权威的行业专家顾问团队，有效整合医 疗行业资源，助力中国具有发展潜力的医药企业成长，致力于为投资人创造长期 稳定的回报。

基金架构： 华盖医疗投资管理（北京）有限公司承诺出资1,000万元人民币， 其余资金由华盖医疗投资管理（北京）有限公司对外募集，昆药集团拟担任基金 有限合伙人，出资人民币2,000万元。

存续期： 自合伙协议首次交割日起五年之日止。根据有限合伙的经营需要， 经普通合伙人单方同意，有限合伙的期限可延长两年；其后，经全体合伙人一致 同意，有限合伙的期限可再作延长，但不得超过两年。

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出资方式及缴付款： 货币出资。按照缴资通知的要求分期缴付，首期出资不 低于认缴出资额的50%，后续出资根据项目投资进度按缴资通知要求的时间和金 额缴付。

投资收益分配： 回收资金和可分配现金收入按全体合伙人实缴出资比例向全 体合伙人分配，直至支付金额达到各合伙人缴付的全部出资。如有剩余，全体合 伙人分配投资收益,直到所有投资收益达到每年8%的累计年化收益；如有剩余, 由有限合伙人和普通合伙人按照8:2的比例分配。

决策机制： 基金设立投资决策委员会,负责审核批准项目投资方案、投资项 目退出以及确定投资收益分配等事宜。普通合伙人设投资决策委员会，由4名成 员组成，其成员由普通合伙人独立决定。

基金设立咨询委员会,负责审批投资决策委员会权限以外的事项如关键人员 变更、关联交易、重大投资等。由3名成员组成，由认缴出资金额排名前3位的有 限合伙人各委派一名委员，普通合伙人有权调整咨询委员会人数，不得少于3名， 但最多不超过5名。

三、投资华盖二期基金的目的以及对上市公司的影响

1、能够和公司外延性并购战略的实施带来协同；

2、本次投资是在风险可控的前提下，有效利用公司闲置资金，提高公司资 金利用率，使公司获得较高收益；

3、本次认购华盖二期基金的资金属于公司自有资金，不会影响公司正常生 产经营。

四、投资华盖二期基金的风险分析

1、收益率不确定性风险:华盖二期基金的收益取决于投资项目的盈利能力, 投资项目收益表现不佳就可能大幅拉低总体收益水平。

2、管理风险:华盖二期基金的运作包括项目发掘,尽责调查,项目策划及运作, 以及项目的退出等多个方面,专业技术方面和风险控制方面要求很高,给其未来 预期规划带来不确定性。

3、华盖二期基金本身可能面临宏观经济、行业周期、政策及市场变动影响, 执行事务合伙人虽在医疗领域有较丰富的行业经验,管理团队专业,风控措施严 格,但在运作过程中仍不能排除政策法律、市场变化等方面带来的不确定性,无法

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完全规避投资风险。

请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

昆药集团股份有限公司董事会

2016 年11 月28 日

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