KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Board/Management Information 2021

Apr 5, 2021

证券代码： 600422 证券简称：昆药集团 公告编号： 2021-022 号

昆药集团股份有限公司九届二十八次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”或“公司”）于 2021 年 4 月 2 日以现场+通讯方式召开会议。会议由公司肖琪经监事会主席召集并主持，本次 会议应参加表决监事 5 人，实际参加表决 5 人，符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。会议一致审议通过了以下决议：

1 、公司《 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 ( 详见《昆药集团 2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》和《昆药集团 2021 年限制性股票激 励计划（草案）》 )

公司监事会对董事会制订的《昆药集团股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案）》进行了严格审查，并就公司实施本次激励计划是否有利于上市 公司持续发展、是否存在损害上市公司及股东利益的情形以及激励对象名单等进 行严格审核，并出具书面审核意见，详见同日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）与本公告同时披露的《昆药集团股份有限公司监事会关于公 司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见》。

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票

本议案尚需提交股东大会审议。

2 、公司《 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 ( 详见《昆药集团 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 )

经审核，监事会认为：《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符 合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2021年限制性股票激励计划的 顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立

1

股东与公司高级管理人员之间的利益共享与约束机制。详见同日于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）与本公告同时披露的《昆药集团2021年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》).

==> picture [244 x 40] intentionally omitted <==

3 、关于确定《公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》的议案 ( 详见《昆 药集团 2021 年限制性股票激励计划（草案）涉及的激励对象名单》 )

经审核，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人 员具备《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规 定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形； 不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不 存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》规定的不得 担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公 司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件， 符合公司《2021 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象范围，其作为公 司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议限制性股票 激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

详见同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）与本公司同时披露的《昆 药集团 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票

特此公告。

昆药集团股份有限公司监事会 年 4 月 6 日

2