KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Board/Management Information 2017

Dec 8, 2017

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2017-102号

昆药集团股份有限公司

八届二十四次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于2017 年12 月 5日以书面和电子邮件形式向全体监事发出了公司八届二十四次监事会议的通知 和材料，并于2017 年12 月8 日以电话会议的方式召开。会议由公司姚卫平监事 会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事5 人，实际参加表决5 人，符合《公 司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下决议：

1、关于调整2017 年限制性股票激励计划所涉限制性股票首次授予激励对象名 单及授予数量的议案(详见公司临2017-105 号《关于调整2017 年限制性股票激 励计划首次授予激励对象名单及授予数量的公告》）

鉴于公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的首次授予的部分激 励对象因基于对个人年度绩效考核预期及筹资能力限制等因素判断，自愿放弃认 购公司拟授予的全部或部分限制性股票，合计 249.1 万股。根据公司 2017 年第 五次临时股东大会的授权，董事会对公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单及授予权益数量进行调整。调整后，公司本次限制性股票授予的激 励对象由 107 人调整为 79 人，授予的限制性股票总数由 640 万股调整为 390.9 万股。

除上述调整外，本次授予的限制性股票激励对象名单和权益数量与公司 2017 年第五次临时股东大会审议通过《关于公司<2017 年限制性股票激励计划（草 案）>的议案》中的激励对象名单相符。

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票

2、 关于公司2017 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案(详见公司 临2017-106 号《关于向2017 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的公告》）

公司监事会对本次限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进 行了核实，经审核，监事会认为：获授限制性股票的 79 名激励对象均为公司 2017

年第五次临时股东大会审议通过的公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要中确定的激励对象中的人员，不存在《上市公司股权激励管理办法》第 八条所述不得成为激励对象的下列情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

• 或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

上述 79 名激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、 规章、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2017 年限制性股票激励计 划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本次限制性股票激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。同时，本次限制性股票激励计划的授予条件均已成就，同 意以 2017 年 12 月 8 日为授予日，向符合授予条件的 79 名激励对象授予 390.9 万股限制性股票。

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票

3、 关于注销部分已回购股票暨变更公司注册资本的预案

根据《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，鉴于公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的首次授予的部分激励对象基于对个人 年度绩效考核预期及筹资能力限制等因素判断，自愿放弃认购公司拟授予的全部 或部分限制性股票，合计249.1 万股。根据公司调整后的首次授予计划，公司回 购的7,999,923 股公司股票除首次授予股份3,909,000 股及预留股份1,600,000 股外，公司拟对剩余部分2,490,923 股公司股票进行注销，注销后公司注册资本 将减少为786,197,697 股，此注销事项尚需提交公司股东大会审议通过方可实 施。

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票

特此公告。

昆药集团股份有限公司监事会

2017 年12 月8 日