KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Board/Management Information 2017

Jun 1, 2017

证券代码：600422 证券简称：昆药集团 公告编号：临2017-044号

昆药集团股份有限公司

八届十六次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

昆药集团股份有限公司（以下简称“昆药集团”、“公司”）于2017 年5 月 26 日以书面和电子邮件形式向全体监事发出了公司八届十六次监事会议的通知 和材料，并于2017 年6 月1 日以通讯表决的方式召开。会议由公司姚卫平监事 会主席召集并主持，本次会议应参加表决监事5 人，实际参加表决5 人，符合《公 司法》和《公司章程》的规定。会议一致审议通过了以下决议：

1 、关于公司《 2017 年限制性股票激励计划（草案）》的预案

经审核，监事会认为：《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。

对公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会 认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共 和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被 中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重 大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的 情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情 形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公 司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司 2017 年限制性股票激 励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激 励计划激励对象的主体资格合法、有效。

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票

本议案尚需提交股东大会审议。

2 、关于公司《 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的预案

经审核，监事会认为：《公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2017年限制性股票激励计划 的顺利实施，将进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建 立股东与公司管理人员及核心骨干人员之间的利益共享与约束机制。

同意：5 票 反对：0 票 弃权：0 票 本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

昆药集团股份有限公司监事会 2017 年06 月01 日