KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Audit Report / Information 2021

Mar 15, 2021

的鉴证报告

众环专字 ( 2021 ) 1600015 号

目录

鉴证报告

募集资金专项报告

关于難獅夂与实际棚情况的专嘛告

mazars ) E f 武汉市武具区东湖路169号中审众环大芘 / A 中从冲八々 _______ __ _ 4 3 0 0 7 7

K U z a i <s C ortfod PenZhon3r,,Mn6u1.fl1og / | n Fa x ： 0 2 7 - 8 5 4 2 4 3 2 9 N o 169 D o o g h u Ro^*J W u c h a n g O is tn c t w … W uhan. 430077

关于昆药集团股份有限公司

募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

众环专字(2021)1600015

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昆药集团股 > ^
对后^ ^ _ 团股份有限公司（以下简称“昆药集团公司”）截至 2020年
> maO
12月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工
作。
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按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告[2012】4 4 号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013年修订)》等有关规定，编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情 况的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据，是昆药集团公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基 础上，对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计 划和执行鉴证工作以对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关 项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提供了合理的基 础。

我们认为，昆药集团股份有限公司截至2020年 12月 31 日止的《董事会关于公司募集资金

鉴证报告第丨页共2 页

中审众环会计 师 $ 务所 ( 特铁普通合伙 ) M a z u r s C n r l.li« d P u ftl.c A c c c n U n l s L L P 电话 T e | : 027-86791215 m 1 。 ^武汉市武昌区东湖路. « T , ^ s ^ * ：M « ic o O 169 号中审众环大r + t * A n : + l7 r J5 Zhogsn en Zhonghuan Build.nq Z !r0o V ^ fWFax ： 0 27-85424329 ........................... 审众环 邮政绢码 ：430077 Wuhan 43007?

年度存放与实际使用情况的专项报告》己经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订) 》等有关规定编制，在所有重大方 面如实反映了昆药集团股份有限公司截至2020 12月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用 情况。

本鉴证报告仅供昆药集团公司2020年年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

中国注册会计师: (项目合伙人）

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中国注册会计师:
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中国•武汉

O 二一年三月十四日

鉴证报告第2 2

董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013年修订) 》等有关规定，昆药集团股份有限公司（以下简称“ ''或11本公司”）董 事会编制了截至2020 12月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 告》。

一、募集资金基本情况

( 一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、首次发行

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药股份有限公司公开发行股票的通知》（证 监发行字〔2000〕149号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券 股份有限公司采用公开发行的方式发行人民币普通股(A )4,000 ,每股面值为人民币1元，每股 发行价格为人民币10.22元，共募集资金总额为人民币40,880.00万元,扣除发行费用中的承销费用 820.00万元和上网发行费143.08万元后的余款39,916.92万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限 2000 11月22日汇入本公司在中国建设银行云南省分行昆明市泰和分理处开设的人民币 账户内，账号为2730024086。另扣减会计师费用180万元、评估师费用'50万元、律师费用90万元、 上市推介费以及股权登记费等其他费用共计203.92万元后，实际募股资金净额为39,343.00万元。 上述募集资金到位情况己经云南亚太会计师事务所有限公司验证，并出具亚太验E字[2000】第47 号《验资报告》。

公司通过首次发行募集的资金39,343万元，已累计使用36,931.02万元，经公司2007 12月27 日2007年第二次临时股东大会审议通过将部分募集资金的节余资金2,411.98万元，投入到复方抗 ARCO高技术产业化与国际化项目，该项目预计投资5,525万元，项目继续实施前期准备工 作；除此之外，公司的首次发行募集资金项目全部投入完成。

2、增发

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆明制药集团股份有限公司增发股票的批复》（证

第 1

监许可【2013】792号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用向网上、网下定价发行相 结合的方式发行人民帀普通股(A )26,954,177股，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民币 25.97元，其募集资金总额为人民币699,999,976,69元，扣除承销费、保荐费15,300,000.00元后的募 集资金人民币684,699,976.69元，已于2013 7月11日汇入本公司在中国建设银行股份有限公司昆 明市高新支行开设的募集资金专项账户内，账号为53001885436D511000005197。另扣除律师费、 审计费、上市推介费、股权登记费以及法定信息披露等其他发行费用3,769,954.18元后,公司本次 实际募集资金净额为人民币680,930,022.51元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所 彳 有限公司验证，出具中审亚太验[20 3]020006号《验资报告》。

经中国证券监督管理委员会《关于核准昆药集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可【2015】 2088号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司采用非公开发行新增股份 53,214,133股，面值 1 元/股，发行价格23.49元/股，共募集资金总额为人民币1,250,000,000.00元, 扣除承销费、保荐费 7,500,000.00元（前期已支付 600,000.00元）后的募集资金人民币 1,243,100,000.00元，已于2015 10月 26 日汇入本公司在中国银行股份有限公司昆明市高新支行 开设的募集资金专项账户内，账号为134042351630。另扣除律师费、审计费、上市推介费、股权 登记费以及法定信息披露等其他发行费用3,805,214.13元后,公司本次实际募集资金净额为人民币 1,238,694,785.87元。上述募集资金到位情况已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）验证， 出具中审亚太验[20151020021号《验资报告》。

( 二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、2013年公开发行募集资金

时间	额（元）
20137月11日总额	699丨 999,976.69
减.• 发行	19,069,954.18
20137月11日额	680,930,022.51
减：额	581,679,623.58
截至201912月3 1日止额	99,250,398.93
减•.额	14,363,647.79
截至202012月3 1日止额	84,886,751,14

1 : 本年度己使用金额为公司2013年公开发行募集资金的部分投资项目本期结项，同时， 结合公司自身实际经营情况，为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司将项目 结项后的结余募集资金10,651,203.25元（包含募投项目结余2,600元及截至2019 3月19日的利息与 理财收益10,648,603.25元）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

第 2

2、2015年公开发行募集资金

时间	额（元）
201510月2 6日总额	1,250,000,000.00
减：发行	11,305,214.13
201510月2 6日额	1,238,694,785.87
减：额	1,142,415,608.62
截至201912月31日止额	96,279,177.25
减：额	70,000,000.00
截至202012月31日止额	26,279,177.25

二、募集资金管理情况

• ( ) 募集资金管理制度的制定和执行情况

2013年起，为规范募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的 合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号 — 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理管理制度（2013年修订）》及《公司章程》的规定，制订了《昆 明制药集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“本管理制度”）。根据本管理制度，公 司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

对首次公开发行股票募集的资金，公司未开设募集资金专户存放上述募集资金。

对2013年公开发行募集的资金，公司于2013 8月5日连同保荐机构招商证券股份有限公司分 别与中国建设银行股份有限公司昆明城西支行、中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商 银行股份有限公司昆明缜池路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。

对 2015年非公开发行募集的资金，公司于2015 10月 28 日连同保荐机构东海证券股份有 限公司分别与中国银行股份有限公司昆明市高新支行、招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

( 二）募集资金在专项账户的存放情况

1、截至 2020 12月 31日，公司2013年公开发行募集资金共有1个募集资金专户，募集资 金存放情况如下：

第顶

名	开行	帐号	额
	中国行
		53001885436051005197		1
	明城西支行
	中国行明市	135630350574		2
	支行
	招商行明滇	871900026210101
	池路支行
	中国交通行明支行	531000326011121000184	27,734,253.84	3
	合计		27,734,253.84

1 : 截至 2019 3 月 19 日，中国建设银行股份有限公司昆明城西支行，募集资金专户 53001885436051005197己经完成销户，并将结余资金 2,600元，账户投资收益及利息收入 10,648,603.25元结转至建行昆明城西支行，账号 53001895336051010409。公司本次结项的募集资金 项目为：小容量注射剂扩产项目，根据本公司2014 12月 16日召开的2014年第三次临时股东 大会审议通过的《关于将募投项目“小容量注射剂扩产项目"变更为“对子公司西双版纳版纳药业有 限责任公司增资扩股项目"、"对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目"和 "Diabegone ( 长效降糖药）研发项目11等三个项目》。

2 :截至 2016 12月 31 日对2013年公开增发中药现代化基地建设项目承诺投资2.3亿元 资金己使用完毕，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行135630350574户结余资金 4,389,288.39元，本公司已于2016 12月 15 日注销中国银行股份有限公司昆明市高新支行 135630350574户，将结余募集资金4,389,288.39元转入中国银行高新支行营业部137203477550户。 2017 3 月 21 日本公司已将结余资金4,389,288.39元，划转中药现代化提产扩能建设项目（二期） 募集资金专户，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市髙新支行134042351630户。

3: 2017年新开设中国交通银行昆明高新支行账户，账号为531000326011121000184, 该专 2013年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对'‘昆药集团股份有限公司生物 医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药中试车间项目及昆药集团股份 有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目” 的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，截至 2020 12月 31 日，生物医药科技园天然 植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药中试车间项目已累计支出1436.36万元。

2、截至2020 12月31日，公司2015年非公开发行募集资金共有1个募集资金专户，募集资金

名	开行	帐号	额
	中国行明市支行	134042351630	35,226,348.00
	招商行明滇池路支行	871900026210101		4
	合计		35,226,348.00

4 : 招商银行股份有限公司昆明滇池路支行，该账户用于2015年非公开发行后补充流动 资金的募集资金的存储、使用专户。截至到2017 7 月 31 日，已完成全部投入金额，并于2018 5 月 3 日销户。

第硕

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况

2013 年募集资金使用情况对照表

										位：民币元	位：民币元	位：民币元
总额					68,093.00	总额						1,436.36
变更总额 变更总额比例					25,000.00 36.71%	累计总额						59,604.06
承项 百	己变更项目 (含变更）	承 总额	调整 总额	截至末 承 额 (1)	额	截至 末累计 额（2)	截至末累计 额承 额差额 (3)=(2)-(1)	截至末 进（％) (4)=(2)/(1)	项目达到 定可状 态日	效益	是否 达到 计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变
针剂 范项目	针剂范项目	22,000.00	22,000.00	22,000.00		20,167.96	-1,832.04	91.67	2014/3/1	10,963.52	是	否
小容量射	对子西双版纳		2,500.00	2,500.00		2,500.00		100	2015/1/7			否
剂扩项目	责扩项目
	对子明制
小容量射	泰		4,390.00	4,390.00		4,389.74	-0.26	99.99	2014/12/30			否
剂扩项目	加项目
小容量射 剂扩项目	Diabegone (长效降） 发项目		8,110.00	8,110.00		8,110.00		100				否
	生
口服固体制
剂生 基地	基地（- 1 ) -		6,400.00	6,400.00	1,436.36	1,436.36	■4,963.64	22.44				否
	合中间
项目	项目

第 6

生
口服固体制
剂生 基地（）-提		3,600.00	3,600.00			-3,600.00				否
基地- 间中生
项目 项目
中
中基地	23,000.00	23,000.00	23,000.00		23,000.00		100	2019/6/30		否
基地
合计	45,000.00	70,000.00	70,000.00	1,436.36	59,604.06	-10,395.94			10,963.52
未达到计进因				适
项目可行性发生重大变说明				适
项目先置换				见"2、项目先置换"。
闲置时补充流动				适
对闲置进行管理，相品				见"4、买理财品’ _。
超永久补充流动或归还行贷				适
结额形因				适
见"5、2013项目说明"。

注①：高技术针剂示范项目于2014 3 月通过GMP认证，并开始正式生产。上表所列实际效益为该项目2020年度所实现的利润总额。本项目产品注射用

血塞通（冻干），由于公司未按照品种单独核算利润，本公司按照制定的销售政策计算该品种应承担的销售费用，按照 2020年审定的管理费用、税金及附

加、财务费用占当期营业收入的比例作为本期收入费用率，用本期该产品的收入金额乘以该收入费用率确定本期的管理费用、税金及附加、财务费用的金 额，其他期间费用金额不大，故未作考虑。

注②：子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于2015 8 月 11 日更名为昆药集团血塞通药业股份有限公司。

注③：对中药现代化基地建设项目投资已完成，该项目资金的使用情况见：三、5、5,4中药现代化基地建设项目。

第 7

注④：2019年变更募投，昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药中试车间项目、昆药集团股份有限公 司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）--提取二车间中试生产线改造项目。项目变更情况见：三、5、5.3创新药物研发项目。截至 2020 12 月 31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药中试车间项目已累计支出1436.36万元。

注⑤：公司于2018 11月 8 日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动 资金的预案》，董事会、监事会同意公司将2013年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，项目结项后的结余募集资金10,636,632.45元（包含募投 项目结余2,600元及截至2018 11月 8 日的利息与理财收益10,634,032.45元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常 生产经营。

2015 年募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

总额					123,869.48	总额	总额					7,000.00
变更总额 变更总额比例				— —		累计总额						121,241.56
承项目	己变更项目(含 变更）	承 总额	调整 总额	截至末承 额 (1)	额	截至末累 计额 (2)	截至末累计 额承 额差额 (3)=(2)-(1)	截至末 进（％) (4)=(2)/(1)	项目达到定 可状态日	效益	是否 达到 计 效益	项目可行 性是否发 生重大变
收京华方 泰100%	收京华方 泰100% 25,333.00		25,333.00	25,333.00		25,333.00		100	2015/9/24			否
中提	中提
扩项	扩项	48,989.32	48,989.32	48,989.32	7,000.00	45,230.88	-3,758.44	92.33	2019/6/30	7,813.48	否	否
目（）	目（）
补充流动	补充流动	50,677.68	50,677.68	50,677.68		50,677.68		100	-			否
合计		125,000.00	125,000.00	125,000.00	7,000.00	121,241.56	-3,758.44			7,813.48

第 8

未达到计进因	适
项目可行性发生重大变说明	适
项目先置换	见"2、项目先置换"。
闲置时补充流动	见3 、闲置时补充流动'
对闲置进行管理，相品	见“4、买理财品”。
超永久补充流动或归还行贷	适
结额形因	适
见“6、2015项目说明”。

注①：中药现代化提产扩能建设项目（二期）于 2018 9 月 25号通过GMP认证，2018 10月开始部分生产，2019 11月全部完成搬迁，上表所列实际 效益为该项目2020年度所实现的利润总额。公司近几年大力拓展省外市场，在组织人员建设、市场、品牌等方面投入较大，导致费用增加，销售净利率下 降。随着市场推广的投入，公司预计后期销售规模能带来较大提升，达到项目投产时的预计效益。

第 9

2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2.1截至2013 7月31日，公司2013年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额 143,015,229.11元，具体情况如下：

单位：人民币万元

			自先额	自先额	自先额
号	项目名称	项目总				总比例
			合计
1	针剂范项目	25,798.41	9,597.93		9,597.93	37.20%
2	小容量射剂扩项目	22,950.24
3	发项目	9,657.73		568.33	568.33	5,88%
4	中基地	33,011.26	4,135.26		4,135.26	12.53%
	合计	91,417.64	13,733.19	568.33	14,301.52

2013 8月5日，公司召开了七届十一次董事会及七届五次监事会，分别审议通过了《关于以

公开增发股票募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募集 资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金143,015,229.彳1元进行置换。保荐机构和独立 2013 8月5日发表了同意意见，并于2013 8月6日进行了公告。

中审亚太会计师事务所有限公司对本公司截至2013 7月31日以自筹资金预先投入募投项目 的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆明制药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投 项目的鉴证报告》（中审亚太鉴【2013】第020043号）。

2.2截至2015 10月26日，本公司2015年以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金 额为25,333.00万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

号	项目名称	项目总	自先额	总比例
1	收京华方泰100% 25,333.00		25,333.00	100%
2	中提扩项目（）	48,989.32
3	补充流动	50,677.68
	合计	125,000.00	25,333.00	20.27%

2015 11月2日，公司召开了八届一次董事会及八届一次监事会，分别审议通过了《关于以 非公开增发股票募集资金置换预先己投入募集资金项目的自筹资金议案》，同意公司以本次募 集资金对已预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金25,333.00万元进行置换。保荐机构和独立 董事发表了同意意见，并于2015 11月3日进行了公告。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2015 10月26日以自筹资金预先投入募

第 10

投项目的情况进行了专项审核，并出具了《关于昆药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目的鉴证报告》（中审亚太鉴[2015]020053号）。

• 3、闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2018 1月24日经公司八届四十六次董事会、八届二十五次监事会决议，分别审议 通过了《关于使用2015年非公开发行股票募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用2015 年非公开发行股票部分暂时闲置募集资金20,000万元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议 通过之日起不超过12个月。公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海券交易所的相关规 定及公司《募集资金管理制度》的要求合规使用上述募集资金。如因募集资金投资项目需要， 募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金、银行贷款等提前归还，以确保募集资金投 资项目的正常运行。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金不改变募集资金用途，不会 影响募集资金投资计划的正常进行，独立董事、监事会和保荐机构己发表同意意见，全文刊登 在上海证券交易所网站www.sss.com.cn。

截至2019 1月14日，公司已将上述用于临时性补充流动资金的闲置募集资金人民币20,000 万元全部归还至公司募集资金专用账户，并己将上述募集资金的归还情况做了公告，通知了公 司的保荐机构及保荐代表人。

第 11

4、购买理财产品情况

单位：人民币万元

号	发行行	理财品名称	品性,	方向	评	收益率	认额	立日	到	末 额	末 额
1	中国行 明城西支行	“元’保理财品	保动收益	同	4.60%		24,000.00	2013/8/15	2013/11/13	90
				国、行、
	中国行
2	明市支行	'按开"	保保收益	国开、进口行券和 农发	4.30%		15,000.00	2013/8/15	2013/11/13	90
3	招商行 明滇池路支行	结构性	保动收益	同	3.70%		6,000.00	2013/8/15	2013/11/15	92
4	中国行 明城西支行	"元"保理财品	保动收益	同	5.15%		24,000.00	2013/11/14	2014/3/27	132
				国、行、
	中国行
5	明市支行	"按开"	保保收益	国开、进口行券和 农发	4.90%		15,000.00	2013/11/18	2014/3/28	130
				国、行、
	中国行
6	明市支行	"按开"	保保收益	国开、进口行券和 农发	4.90%		18,000.00	2014/3/31	2014/6/10	70
				国、行、
	中国行
7	明市支行	•按开”	保保收益	国开、进口行券和	4.10%		19,000.00	2014/6/11	2014/8/14	64
				农发
	中行明中国行			国、行、
8	明市	“按开"	保保收益	国开、进口行券和	4.20%		17,000.00	2014/8/14	2014/10/13	60
	支行支行			农发
9	中国行	'‘按开	保保收益	国、行、	4.20%		15,000.00	2014/10/15	2014/12/16	62

第 12

号	发行行	理财品名称	品性鹿	方向	评	收益率	认额	立	到	末 额	末 额
	明市支行			国开、进口行券和
				农发
				国、行、
	中国行
10	明市支行	"按开”	保保收益	国开、进口行券和	4.60%		11,000.00	2014/12/17	2015/3/18	91
				农发
	中国行
11	明城西支行	"元"保理财品	保动收益	同	4.80%		25,000.00	2014/4/1	2014/5/29	58
12	中国行 明城西支行	”元"保理财品	保动收益	同	4.00%		25丨 000.00	2014/7/4	2014/8/20	47
13	中国行 明城西支行	11元"保理财品	保动收益	同	4.35%		21,000.00	2014/8/22	2014/11/24	94
	中国行
14	明城西支行	H元"保理财品	保动收益	同	4.15%		10,000.00	2014/11/27	2015/2/26	91
	中国行
15	明城西支行	B元保理财品	保动收益	同	4.20%		10,000.00	2015/3/2	2015/6/1	91
				国、行、
	中国行
16	明市支行	_按开"	保保收益	国开、进口行券和	4.70%		11,000.00	2015/3/19	2015/6/30	103
				农发
	中国行
17	明城西支行	**元"保理财品	保动收益	同	2.70%		10,000.00	2015/6/4	2015/9/7	95
				国、行、
	中国行
18	明市支行	M按开”	保保收益	国开、进口行券和	3.30%		8,000.00	2015/7/1	2015/10/8	99
				农发
19	中国行 明城西支行	K元"保理财品	保动收益	同	3.00%		10,000.00	2015/9/9	2015/12/8	90

第 13

号	发行行	理财品名称	品性	方向	评	收益率	认额	立日	到日	末 额	末 额
				国、行、
	中国行
20	明市支行	-按开”	保保收益	国开、进口行券和 农发	3.30%		4,000.00	2015/10/10	2015/12/31	82
				国、行、
	中国行
21	明市支行	"按开"	保保收益	国开、进口行券和	3.50%		48,900.00	2015/11/10	2016/2/23	105
				农发
22	中国行 明城西支行	"元_保理财品	保动收益	同	3.50%		10,000.00	2015/12/11	2016/2/25	76
						民币
	招商行					定
23	明滇池路支行	日日盈	略保			基准	10,000.00	2015/11/11	随时支
						利率+1.65%
						民币
	招商行					定
24	明滇池路支行	日日盈	略保			基准	30,000.00	2015/11/12	随时支
						利率+1.65%
				国、、国开、进
25	中行明支行	"按开"	保保收益	口行券和农发	3.50%		48,900.00	2015/11/10	2016/2/23	105
26	行明城西支行	"元"保理财品	保动收益	同	3.50%		10,000.00	2015/12/11	2016/2/25	76
				国、、国开、进
27	中行明支行	u按开"	保保收益	口行券和农发	3.00%		2,000.00	2016/1/11	2016/3/17	66
				国、、国开、进
28	中行明支行	•按开"	保保收益	口行券和农发	3.10%		35,000.00	2016/2/23	2016/8/25	184
29	中行明支行	"按开"	保保收益	国、、国开、进 口行券和农发	2.90%		13,900.00	2016/2/23	2016/5/25	92

第 14

号	发行行	理财品名称	品性	方向	评	收益率	认额	立	到	末 额	末 额
30	行明城西支行	__元"保理财品	保动收益	同	3.00%		11,000.00	2016/3/7	2016/6"	92
				国、、国开、进
31	中行明支行	‘按开"	保保收益	口行券和农发	2.90%		13,900.00	2016/5/25	2016/8/24	91
32	行明城西支行	"元”保理财品	保动收益	同	3.00%		11,000.00	2016/6/16	2016/9/13	89
				国、、国开、进
33	中行明支行	“按开"	保保收益	口行券和农发	2.70%		45,000.00	2016/8/25	2016/12/26	123
34	行明城西支行	"兀-周周利“	保动收益	国、、融、短 融、企等	2.58%		11,000.00	2016/10/11	2016/12/28	77
				国、、国开、进
35	中行明支行	"按开”	保保收益	口行券和农发	3,30%		46,000.00	2016/12/27	2017/2/24	60
36	行明城西支行	"元-众享"	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.80%		11,000.00	2016/12/30	2017/4/13	104
37	中行明支行	"按开U	保保收益	国、、国开、进 口行券和农发	3.30%		45,000.00	2016/12/27	2017/2/24	60
				国、、国开、进
38	中行明支行	"按开”	保保收益	口行券和农发	3.30%		1,000.00	2016/12/28	2017/2/24	59
39	行明城西支行	"元-众享"	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.80%		11,000.00	2016/12/30	2017/4/13	104
				国、、国开、进
40	中行明支行	"按开"	保保收益	口行券和农发	3.10%		26,000.00	2017/2/24	2017/3/30	34
41	中国券	收益宝10号	保保收益	补充营	4.25%		10,000.00	2017/3/15	2017/4/12	28
42	中行明支行	中保按开理财	保保收益	国、、国幵、进 口行券和农发	3.30%		26,000.00	2017/4/1	2017/4/17	17
43	中行明支行	中保球选理财	保动收益	挂钩澳元兑美元	3.60%		26,000.00	2017/4/18	2017/7/17	90

第 15

号	发行禎行	理财品名称	品性	方向	评	收益率	认额	立日	到日 末 额	到日 末 额
44	行明城西支行	_元-众享M	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.90%		11,000.00	2017/4/17	2017/7/19 90
45	中行明支行	中保球选理财	保动收益	挂钩澳元兑美元	3.70%		23,000.00	2017/7/17	2017/9/26 71
46	行	中国行行 _元n保民币	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.80%		3,000.00	2017/9/7	2017/12/6 90
47	中国行	中保理财-民币	保动收益	挂钩澳元兑美元	3.80%		19,000.00	2017/9/27	2017/12/25 89
		球选
48	中国行	中保理财-民币按 开	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.40%		4,000.00	2017/9/26	2017/10/17 21
49	交通行	蕴通财富日利	保保收益	货币市场固定收益具	4.90%		10,000.00	2017/11/30	2018/5/30 181
50	行	中国行行 "元”112	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.60%		3,000.00	2017/12/12	2018/4/16 125
51	中国行	中保理财-民币按 开	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	3.90%		18,000.00	2017/12/27	2018/3/30 93
52	中国行	中保理财-民币按 开	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	3.85%		20,000.00	2018/1/17	2018/4/2 75
53	中国行	中保理财-民币按 幵	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	3.60%		10,000.00	2018/4/9	2018/7/10 92
54	中国行	中保理财-民币按 开	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	3.30%		10,000.00	2018/4/9	2018/5/15 36
55	行	行城西支行"元'75	保动收益	国、、融、短 融、企等	3.50%		3,000.00	2018/5/3	2018/8/20 109
56	交通行	蕴通财富结构性	保保收益	货币市场固定收益具	4.95%		10,000.00	2018/6/1	2018/12/24 206
57	中国行	中保理财-民币按	保动收益	国、、• 国开、进	3.30%		5,000.00	2010/7/13	2018/9/3 52

第 16

号	发行行	理财品名称	品性	方向	评	收益率	认额	立日	到日	末 额	末 额
		开		口行券和农发
58	中国行	中保理财-民币按 开	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	,3.60%		5,000.00	2018/7/13	2018/11/5	115
59	交通行	蕴通财富结构性	保保收益	货币市场固定收益具	4.30%		10,000.00	2018/12/25	2019/6/24	181
60	中国行	中保理财-民币按	保动收益	国、、国开、进	3.30%		5,000.00	2018/11/15	2019/2/18	95
		开		口行券和农发
61	中国行	中保理财-民币按	保动收益	国、、国开、进	3.35%		20,000.00	2019/1/16	2019/4/18	92
		开		口行券和农发
62	中国行	中保理则•-民币按 开	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	3,45%		5,000.00	2019/2/27	2019/8/29	183
63	中国行	中保理财-民币按 开	保动收益	国、、国开、进 口行券和农发	3.35%		20,000.00	2019/4/25	2019/7/26	92
64	中国行	结构性	保保收益	同	3.15%		18,000.00	2019/8/2	2019/11/4	94
65	中国行	结构性	保保收益	同	3.20%		15,000,00	2019/11/7	2020/2/10	95
67	交通行	蕴通财富结构性	保保收益	货币市场固定收益具	3.70%		10,000.00	2019/6/27	2019/9/26	91
68	交通行	蕴通财富结构性	保保收益	货币市场固定收益具	3.85%		10,500.00	2019/9/30	2019/12/30	91
69	交通行	藴通财富结构性	保动收益	美元/欧元率中间价	3.87%		10,500.00	2020/1/15	2020/4/15	91
70	中国行	结构性	保动收益	欧元兑美元即率	3.00%		15,000.00	2020/2/18	2020/5/20	92
71	交通行	蕴通财富结构性	保动收益	美元/欧元率中间价	3.70%		10,500.00	2020/4/21	2020/7/21	91
72	中国行	结构性	保动收益	美元兑瑞郎即率	3.25%		10,000.00	2020/5/27	2020/8/25	90
73	交通行	蕴通财富结构性	保动收益	美元/欧元率中间价	2.95%		10,000.00	2020/7/24	2020/10/23	91
74	中国行	结构性	保动收益	欧元兑美元即率	3.10%		8,000.00	2020/8/31	2020/10/30	60

第 17

号	发行行	理财品名称	品性	方向	评	收益率	认额	立日	到	末 额	末 额
75	交通行	蕴通财富结构性	保动收益	美元/欧元率中间价	2.82%		7,000.00	2020/11/2	2021/2/3	93	7,000.00
76	中国行	结构性	保动收益	欧元兑美元即率	3.00%		5,000.00	2020/11/5	2021/2/3	90	5,000.00

第 18

4.1 2020 9月29日召开九届三十二次董事会、九届二十二次监事会审议，并经公司 2020年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的预案》， 同意使用部分暂时闲置的募集资金2亿元人民币进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保 本约定的投资产品（包括国债、银行理财产品等，需有保本约定），且该等投资产品不得用于质 押。独立董事、监事会和保荐机构已发表同意意见，全文刊登在上海证券交易所网站： www.ss6.com.cn。

4,2 2013年度利用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益4,312,602.74元，收到银行 存款利息净额1,809,174.85元；2014年用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益17,936,082.02 元，收到银行存款利息净额1,021,219.77元；2015年用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益 8,100,603.24元，收到银行存款利息净额944,478.20元；2016年用闲置募集资金投资理财产品共取得 投资收益30,615,986.76元，收到银行存款利息净额680,321.28元；2017年用闲置募集资金投资理财 产品共取得投资收益13,414,520.56元，收到银行存款利息净额469,219.71元；2018年用闲置募集资 金投资理财产品共取得投资收益11,312,904.09元，收到银行存款利息净额602,988.04元；2019 闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益10,194,719.16元（中国银行高新支行134042351630 本期收到的中银保本理财投资收益为含税金额），收到银行存款利息净额333,353.33元；2020 用闲置募集资金投资理财产品共取得投资收益6,162,146.57元，收到银行存款利息净额421,622.55

夕 Ljo

2014 12月29日，从本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197 账户转出投资收益及银行利息共12,966,874.21元至本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支 行5300189533605101409账户，从本公司中国银行昆明市高新支行营业部135630350574账户转出投 资收益及银行利息共9,874,217.09元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部137203477550 2015 6月11日，从本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账户转 出投资收益及银行利息共835,584.00元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部137203477550 2016 12月15日，从本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行135630350574账户转出投 资收益及银行利息共4,389,288.39元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部137203477550账户， 余额转出后对135630350574账户进行了销户；2017 3月21日本公司将2013年公开增发中药现代化 基地建设项目结余资金4,389,288.39元，划转至中药现代化提产扩能建设项目（二期）募集资金专 户，对应账户：中国银行股份有限公司昆明市高新支行134042351630 2017 1月19日从本公司 招商银行股份有限公司昆明滇池路支行 871900026210101账户转出投资收益及银行利息共 6,613,436.18元至本公司中国银行昆明市高新支行营业部137203477550账户，截至2017 7月31日，

第 19

己完成全部投入金额，后续将该账户作为一般户继续使用，并于2018 5月3日销户；截至2019 3月19日中国建设银行股份有限公司昆明城西支行募集资金专户53001885436051005197已经完成 销户，并将结余资金2,600元，账户投资收益及利息收入10,648,603.25元结转至本公司中国建设银 行城西支行53001895336051010409账户。

5、2013年募投项目情况说明

5.1 2014 3 月 12日召开七届十六次董事会，审议通过《关于部分募投项目地点 变更的议案》，决定将昆明中药厂有限公司中药现代化提产扩能建设项目、小容量注射液生产 线提产扩能项目、技术中心创新能力建设项目建设地点实施地点变更在昆明高新技术产业开发 区国家生物产业基地。公司监事会、独立董事、保荐机构分别发表了关于部分募投项目地点变 更的意见，同意此次变更事项。

5.2高技术针剂示范项目

项目总投资25,798.41万元，其中建设投资14,054.53万元（其中：公用工程、质量保障体系 利用公司原有设施4,088.66万元），铺底流动资金11,743.88万元。

截至 2018 12月 31 日累计支付20,167.96万元，其中：铺底流动资金7,702.96万元，用于 购买原材料；其他流动资金支出4.51万。

5.3创新药物研发项目

项目总投资9,657.73万元，其中建设工程费用为5,397.12万元，工程建设其他费用为3,931.99 万元（其中：研宄试验费3280万元) ，预备费为279.87万元，其他费用为48.75万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通[2013】184号《关于变更昆明制药集团股份有 限公司技术中心创新能力建设项目备案地址的通知》，本公司为适应市场及企业发展战略整体 规划要求, 将技术中心创新能力建设项目的建设地址从“昆明市呈贡七甸工业园区"变更至"昆明高 新区马金铺新城产业园国家生物产业基地"，建设期从2011年至2018年顺延为2013 10月至2020 年。

截至 2016 12月 31 日累计发生支出3,738.67万元，其中 568.33万元为研宄试验费，3,078.00 万元为马金铺7 号地的地价款，92.34万元为马金铺7 号地的契税款。由于公司规划布局调整， 项目工程建设暂未正式开展，由本公司中国银行昆明市高新支行营业部137203477550 3,738.67万元归还至本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账户。 2017 7 月 18 日，昆药集团股份有限公司2017年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投项 目1‘创新药物研发项目”变更为"对昆药集团医药商业有限公司增资项目"的议案》，同意公司将2013 年公开发行股票募集资金投资的“创新药物研发项目"变更为“对昆药集团医药商业有限公司增资

第 20

项目' 2017 8 月 2 日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金专 项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于2017 8 月 3 日将募集资金10,000 万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称“昆药商业"）在招商银行股份有限公司昆明分 行（以下简称"招商银行"）开立的账号为871902967010501的募集资金专户，并由公司及昆药商业 与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证 券交易所募集金管理制度（2013年修订) 》规定，需要取消"创新药物研发项目”变更为"对昆药集 团医药商业有限公司增资项目”，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目'‘对昆药集团 医药商业有限公司增资项目”预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造2025》战略、工业 4.0 规划，及公司内部长远发展需求，将“创新药物研发项目”变更为"口服固体制剂智能生产基地一期 建设项目”，《关于将募投项目"创新药物研发项目"变更为"口服固体制剂智能生产基地一期建设项 目”的预案》已于2017 10月 30 日公司八届四十二次董事会审议通过，并提交公司2017年第六 次临时股东大会于2017 11月 15 日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于2017 11月 21 日将10,000万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行531000326011121000184账户，该专 2013年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生产基 地一期建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2019 5 月 22 日公司九届十一 次董事会审议通过，并提交公司2019年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略需求， 面对现有的市场竞争形势及产品研发管线布局的需求，拟将"口服固体制剂智能生产基地一期建 设项目" 2013年公开发行股票募集资金原定计划投资10,000万元变更用途，用于以下 两个项目：（1 ) 昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化 学合成原料药中试车间项目；（2) 昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新 基地（一期）- 提取二车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表:

		总		自
号	项目名称	(元）	额（元）	(元）
	生
1	基地（-1)_合中间项目	7,029.77	6,400.00	629.77
	生
2		3,777.74	3,600.00	177.74
	基地（）-提间中生项目
合计		10,807.51	10,000.00	807.51

10,000万元外，为实施此项目的资金缺口 807.51万元由公司自筹资金解决。

截至 2020 12月 31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药 中试车间项目已累计支出1,436.36万元。

第 21

5.4中药现代化基地建设项目

项目总投资33,011.26万元，其中建设投资30,703.17万元，铺底流动资金2,308.09万元。 根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信通[2013]232号《关于昆明中药厂有限公司中药 现代化提产扩能建设项目登记备案的批复》，中药现代化扩能建设项目的建设地质变更至"昆明 高新区马金铺新城产业园昆明国家生物产业基地", 2013 11月至2015 10月。

截至2016 12月31日，已累计支付该项目23,000.00万元，其中：土地支出为6,364.04万元，建 筑工程费为12,294.80万元，安装工程费为2,594.11万元，基础设施费为659.43万元。本项目需投入 的募集资金已全部支付完毕。

6、2015年募投项目情况说明

6.1收购北京华方科泰100% 股权

2014 12月 26 日第七届三十三次董事会、2015 1 月 19日2015年第一次临时股 东大会，分别审议通过了《关于公司与华方医药科技有限公司签订附条件生效的股权转让合同 的议案》。

2015 9 月 16 日、2015 9 月 2 9 日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行 137203477550账户分别支付华方医药科技有限公司收购北京华方科泰医药有限公司股权款 125.000.000.00元、128,330,000.00元。2015 11月 6 日本公司中国银行股份有限公司昆明市高新 支行 134042351630账户转入本公司中国银行股份有限公司昆明市高新支行137203477550账户归 垫项目资金253,330,000.00元。

2015 9 月 24日，北京华方科泰医药有限公司100% 股权已在工商行政管理局办理了过户手

续，上述股权持有人已变更为本公司，北京华方科泰医药有限公司已成为本公司的全资子公司。 6.2中药现代化提产扩能建设项目（二期）

项目总投资48,989.32万元，其中建设投资36,925.65万元，铺底流动资金12,063.67万元。

根据昆明市工业和信息化委员会文件昆工信发[2014]283号《关于同意昆明中药厂有限公司 中药现代化提产扩能建设项目备案总投资进行变更的批复》，“项目登记备案总投资变更为 82.000.58万元”, 2016 05月至2018 04月。

截至 2020 12月 31 日，该项目累计投资金额45,230.88万元，其中：安装工程费为22,024.62 万元，建筑工程费为13,111.83万元。本项目尚余3,864.11万元未支付完毕。

第 22

四、变更募投项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表（2013年度）

									额位：民币元	额位：民币元
									是否	变更项
变更项目	对项目	变更项目 拟 总额	截至末计 累计 额⑴	额	累计 额(2)	进（％) (3)=(2)/(1)	项目达到 定可状 态	效益	达到 计 效益	目可行性是 否发生重大 变
对子西双版纳责	小容量射剂	2,500.00	2,500.00		2,500.00	100.00	2015/1/7			否
扩项目	扩项目
对子明制泰	小容量射剂	4,390.00	4,390.00		4,389.74	99.99	2014/12/30			否
加项目	扩项目
Diabegone (长效降) 发项目	小容量射剂 扩项目	8,110.00	8,110.00		8,110.00	100.00				否
生	口服固体制剂
基地（-1)	生基地	6,400.00	6,400.00		1,436.36	22.44				否
-合中间项目	项目
生	口服固体制剂
基地（）_	生基地	3,600.00	3,600.00							否
提间中生项目	项目
合计		25,000.00	25,000.00		16,436.10
变更因、程信息说明				见"项目变更
未达到计进和因				适
变更项目可行性发生重大变说明				适

第 23

关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

募集资金投资项目变更情况：

2014 12月 16日召开的2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于将募投项目 "小容量注射剂扩产项目”变更为"对子公司西双版纳版纳药业有限责任公司增资扩股项目"、"对子 公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目’'和"Diabegone ( 长效降糖药）研发项目” 等三个项目》的议案。该议案已经本公司保荐机构招商证券股份有限公司同意。

变更后项目的基本情况：

1、对子公司西双版纳药业有限责任公司增资扩股项目

2014 11月26日七届三十次董事会审议批准对子公司西双版纳药业有限责任公司增 2,500万元的议案.

2014 12月17日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197 支付西双版纳版纳药业有限责任公司增资款25,000,000.00元。

西双版纳药业有限责任公司已于2015 1月7日完成工商变更登记。

2、对子公司昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增加投资项目

2014 11月 19日七届二十九次董事会批准使用1,790万元收购小股东895万股，占增资扩 股前总股本3,520 25.42%。2014 11月 26 日七届三十次董事会批准使用2,600万元进行 增资扩股（以 2014 10月 31 日每股净资产1.30元为标准，增加 2,000万股，占扩股后总股本 5,520 36.23%),用于运营资金。

增加投资后，将丰富金泰得公司产品线，巩固在中成药、天然药领域的核心竞争力，增强 企业抗风险的能力，为金泰得公司的可持续经营和快速发展提供有力保障。

2014 12月11日，本公司收购文山健七堂三七有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有 12.08% 4,251,629.00股，支付收购股权款8,503,258.00元；2014 12月15日，本公司收 购江苏正源药业有限公司所持昆明制药集团金泰得药业股份有限公司12.16% 4,279,257.00 股，支付收购股权款8,558,514.00元；2014 12月19日，本公司收购郑华秋所持昆明制药集团金泰 1.19% 417,792.00股，支付收购股权款835,584.00元；2014 12月16日支 付昆明制药集团金泰得药业股份有限公司增资款26,000,000.00元。以上款项从本公司中国建设银 行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197账户支付。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司已于2014 12月30日完成工商变更登记。

昆明制药集团金泰得药业股份有限公司于2015 8月11日更名为昆药集团血塞通药业股份有 限公司。

第 24

关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

3、Diabegone ( 长效降糖药）研发项目

合作单位：昆明制药集团股份有限公司（以下简称"甲方")、王庆华教授（以下简称"乙方’0 、 香港医韵医药技术有限公司以下简称（"丙方”）

项目名称：Diabegone ( 长效降糖药）研发项目

合作方式：成立中外合资企业，注册资本16,300万元整，其中甲方认缴出资8,313万元，占 51% ,乙方认缴出资4,890万元，占注册资本的30%，丙方认缴出资3,097万元，占注 19% 。

甲方出资方式及期限：甲方分三期出资，合营公司工商登记设立后1 个月内，甲方应实缴 出资人民币3,500万元；合营公司工商登记设立后36个月内或合营公司向中国国家食品药品监 督管理总局递交药物临床申请并获得受理通知单后10个工作日内（上述条件以孰先为准)，甲 方应实缴出资人民币2,500万元（即“第二期出资")；合营公司向中国国家食品药品监督管理总局 提交药物临床二期总结报告备案并申请药物临床三期后一个月以内，甲方应向合营公司实缴出 资人民币2,313万元（即"第三期出资”）。

乙方出资方式及期限：合营公司设立登记注册后一个月内,乙方应将上述出资的专利与专有 技术（包括技术中的实物资产如工程菌种等）转让至合营公司名下，且该出资经各方认可的具 有评估资质的评估机构评估的结果作价应不低于人民币4,890万元，同时合营公司设立登记注册 后三个月内，丙方应将上述出资的专有技术转让至合营公司名下，该出资经各方认可的具有评 估资质的评估机构评估的结果作价应不低于3,097万元。

昆明银诺医药技术有限公司于2014 12月 5 日注册成立，注册资本16,300万元整。

2014 12月17日本公司中国建设银行股份有限公司昆明城西支行53001885436051005197

支付昆明银诺医药技术有限公司出资款3,500万元。本公司于2017 4月28日至6月28日期间共计用 自有资金支付昆明银诺医药技术有限公司1,900万元用于Diabegone ( 长效降糖药）研发项目，并 2017 8月21日从募集资金专户划转归还。2017 8月23日，本公司收到昆明银诺医药技术有限 公司归还置换自有资金出资款1,900万元. 本公司分别于2018 6月14日、2018 8月21日通过募集 资金账户支付昆明银诺医药技术有限公司600万元、2,313万元用于Diabegone ( 长效降糖药）研发 项目。2018 11月13日，昆明银诺医药技术有限公司将203万元归还至募集资金账户。2018 际使用募集资金支付Diabegone ( 长效降糖药）研发项目合计2,710万元。

为进一步整合公司资源，将公司研发产品管线聚焦到心脑血管、抗肿瘤、骨科、免疫等核 心治疗领域，推动公司长期可持续发展，根据公司战略部署需要，公司拟将持有的昆明银诺医 51%的股权进行转让。银诺医药为Diabegone(长效降糖药）研发项目的实施主体，

第 25

关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

0丨36690阳(长效降糖药）研发项目拟使用募集资金投入8,110万元，目前，该项目的全部投资己完 成，标的公司尚处研发阶段，未产生收益。公司整体估值人民币32,600万元，以合计人民币16,626 万元或等值美元进行转让。公司本次转让部分募集资金投资项目实施主体股权的事项已经公司 九届三十二次董事会会议、九届二十二次监事会会议审议通过，且独立董事已发表明确同意意 见,履行了必要的决策和审议程序,符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引 第 2.号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法（2013年修订)》及《公司章程》等的规定。本次公司转让部分募集资金投资项目实施主体 股权事项己提交2020年第五次临时股东大会审议通过,保荐机构东海证券股份有限公司对上述事 项无异议。

4、口服固体制剂智能生产基地一期建设项目

2017 7月18日，昆药集团股份有限公司2017年第四次临时股东大会审议通过《关于将募投 项目"创新药物研发项目”变更为对昆药集团医药商业有限公司增资项目''的议案》，同意公司将 2013年公开发行股票募集资金投资的“创新药物研发项目”变更为'■对昆药集团医药商业有限公司 增资项目”。2017 8月2日，公司八届三十五次董事会全票同意审议通过了《关于设立募集资金 专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》。其后，公司于2017 8月3日将募集资金10,000 万元划转至昆药集团医药商业有限公司（以下简称"昆药商业"）在招商银行股份有限公司昆明分 行（以下简称“招商银行"）开立的账号为871902967010501的募集资金专户，并由公司及昆药商业 与东海证券及招商银行共同签署《募集资金三方监管协议》。之后根据上海证券交易所《上海证 券交易所募集金管理制度（2013年修订) 》规定，需要取消创新药物研发项目"变更为"对昆药集 团医药商业有限公司增资项目"，取消以公开增发股票募集资金置换变更后募投项目11对昆药集团 医药商业有限公司增资项目"预先已投入自筹资金。现根据国家《中国制造2025》战略、工业4.0 规划，及公司内部长远发展需求，将“创新药物研发项目"变更为‘_口服固体制剂智能生产基地一期 建设项目"，《关于将募投项目创新药物研发项目"变更为“口服固体制剂智能生产基地一期建设项 目”的预案》己于2017 10月30日公司八届四十二次董事会审议通过,_并提交公司2017年第六次临 时股东大会于2017 11月15日审议通过。昆药集团医药商业有限公司已于2017 11月21日将10,000 万元归还至本公司中国交通银行昆明高新支行531000326011121000184账户，该专户仅用于昆药集 2013年公开发行股票之募集资金变更后募投项目对口服固体制剂智能生产基地一期建设项目 的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。2019 5月22日公司九届十一次董事会审议通过， 并提交公司2019年第一次临时股东大会审议通过：根据公司发展战略需求，面对现有的市场竞争 形势及产品研发管线布局的需求，拟将"口服固体制剂智能生产基地一期建设项目"募集的公司

第 26

关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

2013年公开发行股票募集资金原定计划投资10,000万元变更用途，用于以下两个项目：（1) 集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药中试车 间项目；（2 ) 昆药集团股份有限公司生物医药科技园天然植物原料药创新基地（一期）提取二 车间中试生产线改造项目。

募投项目的资金分配情况如下表:

号	项目名称	总（ 元）	总（ 元）	额（元）	自 (元）
	生
1	基地（-1)-合中间项目		7,029.77	6,400.00	629.77
	生
2	基地（）-提间中生项目		3,777.74	3,600.00	177.74
合
		10,807.51		10,000.00	807.51
计

10,000万元外，为实施此项目的资金缺口 807.51万元由公司自筹资金解决。 截至 2020 12月 31 日，生物医药科技园天然植物原料药创新基地（二期-1)--化学合成原料药 中试车间项目已累计支出1,436.36万元。

五、将结余募集资金永久补充流动资金事项

2018 11月8日召开了九届二次董事会和九届二次监事会，审议通过了《关于部分募 集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的预案》，董事会、监事会同意公司将 2013年公开发行募集资金的部分投资项目结项，同时，结合公司自身实际经营情况，为更合 理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，公司拟将项目结项后的结余募集资金10,636,632.45 元（包含募投项目结余2,600元及截至2018 11月8日的利息与理财收益10,634,032.45元，实际金额 以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。本事项已经独立 董事、保荐机构发表了明确同意的意见。截至2019 3月19日， 中国建设银行股份有限公司昆明 城西支行，募集资金专户53001885436051005197已经完成销户，并将结余资金2,600元，账户投资 收益及利息收入10,648,603.25元结转至建设银行昆明城西支行，账号53001895336051010409。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格遵守相关法律、法规及规范性文件的要求，并按照《募集说明书》中约定的条款 使用募集资金，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规情 形。

第 27

昆药集团股份有限公司

存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会保证上述报告的内容真实 _

、兀整，不存在虚假记载、误导性陈述或

大遗漏。

第 28 页

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国家市场监督管理总局 g | 0 /7 /2 4

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会计师事务所

证券、期货相关业务许可证

证券监督管理委员会审查，批准 中审众环会 1 师 _ 感 ^ 普通 ^ 0 执 行 券 、 货 相 务 〇 首席合 t 石文先 书 号 ：5 3 发 时 证书有效期至

会计师事务所 执业证书

名 : 中审众环会 合伙） 首席合伙人： 石文先 主任会计师： 号 经营场所： 武汉市武昌区东湖路 169 2 - 9 层

组织形式：特殊普通合伙 执业证书编号 ：42010005 批准执业文号：鄂财会发 12013 〕 25 号

2013 10 月 28

：0010577

说明

1 部门依法审批. 准予执行注册会计师法定业务的 凭证。 2、（(会计师事务所执业证书》记載事项发生变动的. 应当向财政部门申请换发.

3 《会计师事务所执业证书》不得伪造. 涂改、出 租、出借、转让.

4 、 会计师事务所终止或执业许可注销的.应当向财 政部门交回《会计师亊务所执业证书》.

发证机

中华人民共和国财政部制

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注册会计师工作单位变更事項登记
注册会计师工作单位变更事项登记
年度检验登记 K cgistraiion o f the Change of W orking Unil by a CPA R cgislralion o f (he Change o f W orking Unit by a CPA
Annual Renewal Registration
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云南省注册会计师协会
事务所
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DaieofUfuance 2000 hf 0 4 tn 月 21 /d
枯深举 Siimp of 丨 he 丨 nm rr.in liuiinne of CPAs 转入协合 A 章
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年度检验登记 年度检验登记
Annual Renewal RegiMmtion Annual Rcncwnl RcgiAtralion
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年度检验登记 Annual Renewal Registration

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陈伟( 420100050117 )
(420100050117)
您巳通过 2017 您已通过2018
云南省細会计师协会 云南省注職碼会
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本证书经检验合格，继续有效一年 • This certificate is valid for another year after this renewal.

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证书编号 ：420100050117 No. of Certificate

批准注册协会 ：云南省注册会计师协会 Authorized Institute of CPAs

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发证日期： 2016 04
D ate o f Issuance /m
25
月 日 M
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