KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Audit Report / Information 2016

Mar 30, 2016

昆药集团股份有限公司

2015年度审计与风险控制委员会履职报告

昆药集团股份有限公司（以下称公司）董事会下设的审计与风险控制委员会 （以下称委员会）由3名成员组成，其中2名为独立董事，全部成员均具备履行审 计与风险控制委员工作职责的专业知识与工作经验。委员会根据上海证券交易所 《上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规定，很好地履行了自身的工作 职责，勤勉尽责，对公司外部审计进行了有效监督，对公司内部审计进行了合理 指导，促进了公司建立健全有效的内部控制体系并提供真实、准确、完整的财务 报告。

现将委员会2015年度的履职情况汇报如下：

一、审计与风险控制委员会2015年度履职概况

委员会在报告期内共召开了四次会议：

（一）委员会第一次会议

委员会2015年第一次会议于2015年3月10日在昆明召开，会议应到委员3人， 实到3人。会议由时任主任委员辛金国先生主持，审议讨论了以下事项： 1、审议公司2014年度内部控制自我评价的报告的议案

2、审议聘请公司2015年度审计机构的预案

• 3、审议公司2014年度报告及摘要的议案

会议经表决，一致同意上述议案并将相关议案提交董事会审议。

（二）委员会第二次会议

委员会2015年度第二次会议于2015年4月17日以通讯方式召开，会议应到委

员3人，实到3人。

会议审议了《公司2015年第一季度报告》中相关数据和资料。

会议经表决，一致同意《公司2015年第一季度报告》并提交董事会审议。

（三）委员会第三次会议

委员会2015年度第三次会议于2015年8月26日以通讯方式召开，会议应到委

员3人，实到3人。会议审议了以下两项议案：

• 1、审议关于公司2015年半年度报告及摘要的议案

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• 2、审议了公司 2015年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 会议经表决，一致同意上述议案并将相关议案提交董事会审议。

（四）委员会第四次会议

委员会2015年度第四次会议于2015年10月21日以通讯方式召开，会议应到委 员3人，实到3人。

会议审议了《公司2015年第三季度报告》中相关数据和资料。

会议经表决，一致同意《公司2015年第三季度报告》并提交董事会审议。

二、审计与风险控制委员会2015年度履职中重点关注的事项

根据监管部门的相关规范、指引，委员会2015年度切实有效履行了自身的职 责，主要履行情况如下：

1、除例行会议审议公司相关议案、事项外，委员会日常指导公司内部审计 部门对公司进行了全面的内部控制及相关专项审计。2015年度内部审计部门对公 司包括集团及所有子公司进行了全覆盖的内部控制审计，同时，对集团及子公司 重大项目、大宗采购实施了实时跟踪与审计，有效防范公司相关内部控制风险；

2、2015年度审计机构进场审计前，委员会听取了公司财务部门责任人、审 计机构项目负责人关于2015年度财务报告审计工作计划于方案，并审阅了公司 2015年度未审报表，并形成以下决议：①同意2015年度财务报告审计计划与方案； ②同意财务部门编制的2015年度未审报表并提交给中审众环会计师事务所审计； ③督促中审众环会计师事务所认真履行审计职责并按时完成审计报告，以确保公 司能按时、按质完成2015年度报告及相关的信息披露工作。

3、外部审计机构出具初步审计意见后，委员会再次审阅公司财务报表与审 计初步意见，并审计师进行了有效沟通，并同意审计机构的初步意见，要求公司 财务部门与审计机构充分沟通后对财务报表进行完善，并尽快编制完成财务报 告。

4、公司2015年度财务报表经审计定稿后，委员会对财务报告进行了审阅， 形成决议：①同意公司编制的经审计的财务报告并提交董事会审议；②决定向董 事会提交中审众环会计师事务所2015年度审计工作报告；③中审众环会计师事务 所在2015年度审计工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，有效地 完成了公司委托的业务，建议公司继续聘请中审众环会计师事务所为2016年度财

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务审计机构。

以上为审计与风险控制委员会2015年度的履职情况。我们认为，2015年度委 员会有效促进了公司内部控制建设，有效履行了财务审计的监督职责并维护了审 计的独立性，履行了审计与风险控制委员会的职责。

委员：张旭良 裴蓉 屠鹏飞

2016年3月24日

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