KPC PHARMACEUTICALS, INC. — Audit Report / Information 2013

Mar 13, 2014

昆明制药集团股份有限公司 审计与风险控制委员会2013年度履职报告

昆明制药集团股份有限公司（以下称公司）董事会下设的审计与 风险控制委员会由3名成员组成，其中2名为独立董事，全部成员均具 有能够胜任审计与风险控制委员工作职责的专业知识和商业经验。审 计委员会根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指 引》等相关规定，很好的履行了审计委员会的工作职责，平时工作勤 勉尽责，切实有效地监督了公司的外部审计，指导公司内部审计工作， 促进了公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 现将公司审计委员会2013年度的履职情况汇报如下。

一、审计委员会2013年年度履职概况

公司的审计委员会在报告期内共召开了四次会议。

（一）审计与风险控制委员会2013年第一次会议于2013年3月8日在昆 明召开。会议应到委员3人，实际出席3人。审计与风险控制委员会主 任委员辛金国先生主持了会议，会议审议讨论了以下事项：

1、审议公司2012 年度内部控制自我评价报告的议案

2、审议聘请公司2013年度审计机构的预案

3、审议公司2012年度报告及摘要的议案

会议经表决一致同意上述议案并将相关议案提交董事会审议。

• (二)审计与风险控制委员会2013年第二次会议于2013年4月24日以通 讯方式召开。会议应到委员3 人，实际出席3 人。

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会议审议了《公司2013 年第一季度报告》中有关财务的数据和资料。 会议经表决一致同意《公司2013 年第一季度报告》并提交董事会审 议。

（三）审计与风险控制委员会2013年第三次会议于2013 年8月21日在 昆明召开。

会议应到委员3 人，实际出席3 人。审计与风险控制委员会主任委员 辛金国先生主持了会议，会议听取并审议了以下事项：

1、审议关于公司2013 年半年度报告及摘要的议案

• 2、审议关于利用闲置自有资金进行保本投资理财业务的预案

会议经表决一致同意以上议案，并同意提交董事会审议。

• （四）审计与风险控制委员会2013年第四次会议于2013 年10 月23 日以通讯方式召开。

会议应到委员3 人，实际出席3 人。会议听取并审议了公司2013年三 季度报告及摘要的议案。

会议经表决一致同意以上议案，并同意提交董事会审议。

二、审计与风险控制委员会履职重点关注的事项情况

审计与风险控制委员会根据上海证券交易所《关于做好上市公司 2013 年年度报告工作的通知》的要求，切实履行董事会审计与风险 控制委员会的职责，具体履职情况如下：

1、公司在 2013 年度审计机构进场审计前，公司审计与风险控制 委员会听取了公司财务部门责任人关于 2013 年度财务报告审计工作 的时间安排，并审阅了公司编制的 2013 年度财务会计报表，并与中

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审亚太会计师事务所相关人员就审计工作的时间安排进行协商，形成 以下决议：①、同意公司财务部门提出的 2013 年度财务报告审计工 作的时间安排；②、同意公司将编制的 2013 年财务会计报表（草表， 未经审计）及相关财务材料提交中审亚太会计师事务所进行审计；③、 建议中审亚太会计师事务所在认真履行审计职责的同时，根据时间安 排及时完成审计报告，保证公司 2013 年年度报告按照上海证券交易 所规定的时间完成信息披露工作。

2、审计与风险控制委员会在年审会计师出具初步意见后，再次审 阅公司财务会计报表，并与年审会计师进行沟通，形成书面意见"会 议同意年审会计师的初步意见，要求公司财务部门与会计师进行充分 沟通后，根据年审会计师的审计意见，对财务报表进行完善后尽快编 制完成财务会计报告。"

3、在公司会计报表定稿后审计与风险控制委员会召开会议，对公 司 2013 年会计报表进行表决，形成书面决议："①、同意公司编制的 经审计的 2013 年财务会计报告提交董事会审核；②、决定向董事会 提交中审亚太会计师事务所从事 2013 年度审计工作的总结报告；③、 中审亚太会计师事务所自进场审计以来，恪尽职守，遵循独立、客观、 公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，建议公司继续 " 聘请中审亚太会计师事务所为公司 2014 年度财务审计机构 。

审计与风险控制委员会在公司 2013 年财务报告审计过程中充分发 挥了监督作用，维护了审计的独立性。

委员：辛金国 梅健 裴蓉 昆明制药集团股份有限公司 2014 年3 月12 日

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