KPC PHARMACEUTICALS, INC. — AGM Information 2013

Aug 28, 2013

昆明制药集团股份有限公司 2013 年第四次临时股东大会资料

一、会议名称： 昆明制药集团股份有限公司（以下简称“昆明制药”） 2013 年第四次临时股东大会

二、会议出席者 ：截止2013 年9 月6 日下午在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东或其合法委托的 代理人、公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的律师。

三、会议时间 ：2013 年 9 月 13 日（星期五）上午 9:30 时 会期：半天 四、会议地点： 云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号

公司管理中心六楼会议室

五、会议主持人 ：何勤董事长

六、会议记录： 徐朝能董事会秘书

七、会议议程：

1、大会主持人介绍到会股东及来宾情况

• 2、董事会秘书宣布到会股东代表资格情况

3、大会主持人宣读《2013 年第四次临时股东大会表决办法说明》

• 4、大会主持人宣布大会开始

八、听取各项议案

审议关于利用闲置自有资金进行保本投资理财业务的议案

九、推荐两名股东代表、监事代表与律师一同参加计票、监票

十、股东表决以上各议案，计票人宣布表决结果，参会股东对本次会 议所表决议案有无意见

十一、见证律师宣读会议见证意见

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十二、主持人宣读股东会决议

十三、股东签署股东会决议

昆明制药集团股份有限公司

2013 年8 月28 日

昆明制药集团股份有限公司 2013 年第四次临时股东大会表决办法说明

一、 本次股东大会将进行以下事项的表决

审议关于利用闲置自有资金进行保本投资理财业务的议案

二、需表决的议案在监票人的安排下，进行逐项表决，然后计票人进 行统计。

三、表决时，设监票人二名，计票人一名，并由云南千和律师事务所 现场见证。由二名股东代表及一名监事担任。

监票人的职责： 对投票和计票进行监督

计票人负责以下工作：

• 1、 核实参加投票的股东代表人数以及所代表的股权数，发放表决 票；

• 2、 收回表决票，检查每张表决票是否符合要求，清点收回的表决票 是否超过发出的票数；

• 3、 统计选票。

• 四、投票表决采用计名方式进行，每一股拥有一票表决权。

• 五、投票采用划“√”、“×”、“O”方式，同意请划“√”，不同意请

划“×”，弃权请划“O”。

• 六、会场设有一个票箱，股东或代表人逐项投票

七、投票结束后，由监票人当场打开票箱，清点和统计选票。

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八、计票结束后，由主持人宣布表决结果，并由云南千和律师事务所 发表见证意见。

昆明制药集团股份有限公司

2013 年8 月28 日

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关于利用闲置自有资金进行保本投资理财业务的议案

尊敬的各位股东及股东代表：

公司拟利用闲置自有资金进行保本投资理财业务，具体情况如

下：

（一）对外投资概述

1、投资目的：为提高闲置自有资金利用效率和收益

• 2、授权额度：不超过人民币 2 亿元，在上述额度内，可循环使用。 单笔投资或单一项目投资不超过 2 亿元人民币。

3、授权有效期：本项授权有效期自股东大会审议通过之日起1 年内。 4、投资品种：主要投向低风险的保本、类保本投资理财产品，包括 投向国债、银行存款、企业债和公司债的理财、信托产品；证券交易 所市场实施标准券制度的债券质押式逆回购交易产品等。

5、投资期限：根据本项授权进行的投资理财产品期限不得超过2 年。 6、资金来源：闲置自有资金

（二）对外投资对上市公司的影响

在确保生产经营、募投项目建设等资金需求的前提下，利用闲置 自有资金择机进行低风险的保本、类保本投资理财，有利于提高闲置 资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利 益。因此，不会对公司产生不利的影响。

（三）对外投资的风险分析及控制措施

公司根据《昆明制药集团股份有限公司对外投资管理制度》的规 定，对资产财务部提出的公司资金使用情况的分析以及对投资理财产

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品的分析，审慎行使决策权。

在额度范围内公司投资于国债、银行理财产品、债券质押式逆回 购交易产品等，公司董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签 署相关合同文件。

在额度范围内公司投资于类保本投资理财产品，包括投资国债外 的其他债券投资理财产品、信托类产品等，需报董事会一事一议，公 司董事会根据股东大会授权行使该项投资决策权，在公司董事会同意 的情况下由董事长签署相关合同文件。

公司资产财务部负责具体的投资理财产品购买事宜，并及时跟 踪，一旦发现有不利情况，应及时采取相应的保全措施，控制投资风 险。

公司审计部负责对根据本项授权进行的投资理财进行审计监督， 每个季度末应对各项理财进行全面审查，并根据谨慎性原则对各项投 资理财可能的风险与收益进行评价，向董事会审计与风险控制委员会 报告。

公司董事会办公室负责根据中国证监会及上海证券交易所的有 关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资 理财及损益情况。

以上议案已于2013 年8 月21 日经公司七届十二次董事会审议通 过，请各位股东审议。

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