Quarterly Report • Feb 14, 2024
Quarterly Report
Open in ViewerOpens in native device viewer
분기보고서 5.4 코리아에셋투자증권 3 Y 110111-1844970
분 기 보 고 서
(제 25 기)
2023.04.012023.12.31
| 사업연도 | 부터 |
| 까지 |
| 금융위원회 | |
| 한국거래소 귀중 | 2024 년 02 월 14 일 |
주권상장법인해당사항 없음
| 제출대상법인 유형 : | |
| 면제사유발생 : |
| 회 사 명 : | 코리아에셋투자증권 |
| 대 표 이 사 : | 기동호 |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 영등포구 여의나루로 57, 12층(신송센터빌딩) |
| (전 화) 02-550-6200 | |
| (홈페이지) http://www.kasset.co.kr | |
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) IR실장 (성 명) 정 운 |
| (전 화) 02-550-6200 | |
목 차
| [대표이사 등의 확인] | ||||
| Ⅰ. 회사의 개요 | ||||
| 1. 회사의 개요 | ||||
| 2. 회사의 연혁 | ||||
| 3. 자본금 변동사항 | ||||
| 4. 주식의 총수 등 | ||||
| 5. 정관에 관한 사항 | ||||
| Ⅱ. 사업의 내용 | ||||
| 1. 사업의 개요 | ||||
| 2. 영업의 현황 | ||||
| 3. 파생상품거래 현황 | ||||
| 4. 영업설비 | ||||
| 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 | ||||
| Ⅲ. 재무에 관한 사항 | ||||
| 1. 요약재무정보 | ||||
| 2. 연결재무제표 | ||||
| 3. 연결재무제표 주석 | ||||
| 4. 재무제표 | ||||
| 5. 재무제표 주석 | ||||
| 6. 배당에 관한 사항 | ||||
| 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 | ||||
| 8. 기타 재무에 관한 사항 | ||||
| Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석 의견 | ||||
| Ⅴ. 회계감사인의 감사의견 등 | ||||
| 1. 외부감사에 관한 사항 | ||||
| 2. 내부통제에 관한 사항 | ||||
| Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 | ||||
| 1. 이사회에 관한 사항 | ||||
| 2. 감사제도에 관한 사항 | ||||
| 3. 주주총회 등에 관한 사항 | ||||
| Ⅶ. 주주에 관한 사항 | ||||
| Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 | ||||
| 1. 임원 및 직원 등의 현황 | ||||
| 2. 임원의 보수 등 | ||||
| Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 | ||||
| Ⅹ. 대주주 등과의 거래내용 | ||||
| XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 | ||||
| 1. 공시내용 진행 및 변경사항 | ||||
| 2. 우발부채 등에 관한 사항 | ||||
| 3. 제재 등과 관련된 사항 | ||||
| 4. 적정기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 | ||||
| XII. 상세표 | ||||
| 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) | ||||
| 2. 계열회사 현황(상세) | ||||
| 3. 타법인출자 현황(상세) | ||||
| [전문가의 확인] |
【 대표이사 등의 확인 】 s28bw-424020613470.jpg s28bw-424020613470
I. 회사의 개요 1. 회사의 개요
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
5. 정관에 관한 사항
가. 정관 변경 이력
2023년 06월 30일제24기 정기주주총회주주명부의 폐쇄 및 기준일 관련 조항 정비배당기준일 관련 조항 정비주주가 배당금액을 보고 투자여부를 결정(先 배당액 확정, 後 배당기준일 결정)할 수 있도록 하는 정부의 배당절차 개선방안(23.1.31) 및 이에 따른 코스닥상장법인 표준정관 일부 개정(23.2.15) 사항 등을 반영2022년 06월 30일제23기 정기주주총회표준정관 개정사항 반영2020.12.19. 개정된 상법의 개정내용을 반영하고, 코스닥상장법인표준정관과 비교하여 상이하거나 미비한 조항을 정비2021년 06월 30일제22기 정기주주총회신주 전환사채 발행 방식 관련 조항의 정비자본시장법 제165조의6 제1항에 따른 방식으로 정비2020년 06월 26일제21기 정기주주총회자기주식취득조항 삭제자본시장법 특례조항에 따라 상장법인은 이사회 결의로 자사주 취득 가능
| 정관변경일 | 해당주총명 | 주요변경사항 | 변경이유 |
|---|---|---|---|
II. 사업의 내용
1. 사업의 개요
가. 회사가 속해있는 산업 전반의 현황
1) 금융투자업 전반
가) 산업의 특성
우리나라의 금융투자업자는 법적인 분류기준인 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 “자본시장법”)에 의해 증권시장 내에서 그 역할과 위치가 정해져 있습니다.
현행 자본시장법은 6개의 업무영역(투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업)에 대하여 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 행하는 행위를 금융투자업이라 정하고, 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업 및 신탁업에 대하여 금융위원회의 인가를 받거나 투자일임업, 투자자문업에 대하여 금융위원회에 등록하여 이를 영위하는 자를 금융투자업자로 정의하고 있습니다.
금융투자업자는 본업인 금융투자업 이외에도 겸영업무와 부수업무를 영위하며, 당사가 현재 영위하고 있는 주요 업무는 채무증권 자기매매, 채권인수, 금융자문, 투자중개, 집합투자기구운용, 기타(고유자산운용 등)로 구성되어 있습니다.
당사가 영위하는 각 영업의 근거가 되는 인가 업무, 신고 및 등록 업무는 아래의 표와 같습니다.
| 영업구분 | 영업구분별 인가, 신고 및 등록 업무 | ||
| 금융투자업 업무단위 | 겸영업무 | 부수업무 | |
| 자기매매 | 투자매매업(채무증권)투자매매업(지분증권) | ||
| 채권인수(IB) | 투자매매업(채무증권) | ||
| 금융자문(IB) | - 대출의 중개, 주선 또는 대리업무 - 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무 |
- 금융업무에 대한 상담, 자문 또는 조력업무 - 상법상 자산유동화목적 SPC의 자산관리 - 기업의 인수 및 합병의 중개, 주선 또는 대리, 조언 및 기업의 겸영구조 조정 및 금융에 대한 자문업무 |
|
| 투자중개 | 투자중개업 온라인소액투자중개업 |
- 해외펀드 Placement Agent Service | |
| 집합투자기구운용 | 일반사모집합투자업 | 신기술사업금융업 |
- 영업구분별 세부사항
| 구 분 | 내 용 |
| 자기매매 | 자기매매업무는 투자매매업 인가를 통해 영위하고 있습니다. 자기매매의 경우 경제적 실질은 중개 성격을 가지나, 증권회사가 적극적으로 매도 및 매수 포지션을 취하여 단기간 동안에 발생할 수 있는 가격변동위험 수용하고 이를 관리(헤지)해야 하기 때문에 매매이익 획득을 목적으로 하는 영업입니다. |
| 채권인수 | 채권인수는 채무증권을 대상으로 하는 투자매매업 인가를 받아 영위하는 전통적인 IB(투자은행) 업무 영역으로 당사는 특히 여신전문금융채 인수업무에 특화되어 있습니다. |
| 금융자문(IB) | 금융자문은 겸영업무 인가 및 부수업무 신고를 통해 영위하고 있으며, 기업의 자금조달 업무를 지원하거나 Project Financing 조달 자문, M&A 및 구조조정에 대한 자문업무를 수행하는 등의 좁은 의미의 IB업무를 의미합니다 |
| 투자중개 | 투자중개 사업은 투자중개업 인가를 받아 영위하는 기관투자자를 대상으로 하는 지분증권 위탁매매와 부수 업무로서 해외펀드의 국내투자자 유치를 대행해주는 업무(placement agent)와 온라인소액투자중개(크라우드 펀딩) 업무를 포함합니다. |
| 집합투자기구운용 | 자본시장법에 의한 일반사모집합투자업의 인가를 받아 영위하는 헤지펀드운용업무입니다. |
| 기 타 | 이외에 회사는 회사가 설정하는 집합투자기구 등에 직접 투자하거나 비상장주식등에의 장기투자, 예치금 운용 등의 업무도 수행하고 있습니다 |
나) 산업의 성장성
금융투자업의 영업수익은 2015년 이후 매년 평균 18.8% 성장하였으며, 순영업수익 기준으로도 연평균 5.1% 성장해 왔습니다.
| (기준일 : 매년 1/1~12/31) | (단위: 십억원) |
| 구분 | 2015년 | 2016년 | 2017년 | 2018년 | 2019년 | 2020년 | 2021년 | 2022년 | CAGR |
| 영업수익 | 54,577 | 59,583 | 69,586 | 80,433 | 96,620 | 130,855 | 123,702 | 216,421 | 18.8% |
| 순영업수익 | 11,210 | 9,080 | 12,585 | 13,649 | 15,305 | 18,930 | 24,991 | 16,656 | 5.1% |
| 판매관리비 | 7,375 | 6,658 | 7,823 | 8,296 | 8,842 | 10,072 | 11,962 | 10,775 | 4.9% |
| 영업이익 | 3,834 | 2,422 | 4,762 | 5,353 | 6,463 | 8,858 | 13,029 | 5,882 | 5.5% |
(자료 : 금융감독원 금융통계정보)
다) 경기변동의 특성 및 계절성
주식위탁매매가 금융투자업자 수익의 대다수를 차지하였던 과거에는 경기 상승 시 주식시장 호황에 따른 수익 증대를 이루고, 경기 하강 시에는 시장 침체에 따라 수익이 감소할 가능성이 컸었습니다.
그러나, 금융투자업자의 수익 중 주식위탁매매가 차지하는 수익 비중이 전체적으로 감소하고 각 금융투자회사별로 서로 다른 사업(업무)포트폴리오를 보유하기 때문에 경기변동이 수익에 미치는 영향을 특정하기가 상대적으로 어려워졌습니다. 예를 들어, 소비 및 수출 둔화에 따른 기업실적 악화로 인해 주식시장이 약세를 보이더라도 금리 하락으로 인해 부동산 금융시장과 채권매매시장에서 수익이 증대될 수 있습니다.
다시 말해 금융투자업자가 영위하는 일부 사업포트폴리오의 경우 경기변동에 영향을 받지만 일부 사업포트폴리오의 경우 반대로 작용하는 경우도 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다.
라) 국내외 시장여건
규제완화의 결과로 금융투자업의 진입장벽이 상당히 낮아졌으며, 지속적으로 낮아지는 수수료로 금융투자업자간의 경쟁이 심화되고 있으며, 금융 업종간 업무영역 파괴가 가속화되면서 국내외 전 금융회사가 국내 금융시장에서 무한 경쟁하는 시기가 도래하였습니다. 또한 금융산업과 디지털 기술의 결합이 가속화되고 있어 금융상품 및 서비스의 공급방식과 구조가 근본적으로 변화할 것으로 예상됩니다. 혁신적인 상품과 서비스의 개발보다는 공급 과정의 혁신에 초점이 맞춰지고 있으며, 인공지능, 빅데이터, 클라우드 컴퓨팅, 블록체인 등 4차 산업혁명 주요 기술의 도입은 변화를 더욱 가속화시킬 것으로 예상됩니다. 투자중개나 자산운용 업무는 이러한 디지털화로부터 큰 영향을 받을 것으로 예상됩니다.
마) 시장에서 경쟁력을 좌우하는 요인과 회사의 경쟁상 강점 및 단점
금융투자업자의 주요 업무 분야에서 경쟁력을 좌우하는 일반적인 요인으로는 차별화된 금융서비스 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 고객만족을 지향하는 서비스, 효율적인 온/오프라인 리테일망 등이 있습니다.
자본력이 낮고 규모의 경제가 요구되는 온/오프라인 리테일 망의 경쟁력을 갖추기 어려운 당사와 같은 소형증권사의 경우에는 고객과 업무에 있어 선택과 집중을 통해 한정된 자원의 효율성을 극대화하는 것이 경쟁력 확보에 중요한 과제라고 할 수 있을 것입니다.
현재 회사의 가장 큰 경쟁력은 우수한 영업인력을 유치하고 지속적으로 유지할 수 있는 능력입니다. 효율적인 지원부서 운영을 통해 영업인력에 대한 더 높은 성과보상이 가능하고 이를 통해 다시 추가 우수 영업인력을 유치하는 선순환 구조를 이루어내고 있습니다.
또한 현 경영진의 경영권 인수 후 지속적으로 인가 단위 업무를 추가해 왔으며, 특히 일반사모집합투자업 및 신기술금융업등 2016년 이후 금융투자업자에게 추가로 허용된 업무를 신속히 진출함으로써 우수한 금융인재가 당사에서 다양한 시도를 해볼 수 있는 환경을 마련함과 동시에 미래성장동력으로 삼은 점도 회사의 강점 중 하나입니다.
바) 회사가 경쟁에서 우위를 점하기 위한 주요 수단
작은 규모에도 불구, 그간 업계 최상위의 자기자본수익율(ROE) 달성이 가능하게 했던 효율적인 지원부서 운영과 영업인력에 대한 업계최고 수준의 성과보상제도를 지속적으로 유지할 것입니다.
또한 중소기업특화증권사로써 상장회사보다는 비상장회사, 개인투자자보다는 전문/기관 투자자, 공모보다는 사모 방식의 자금조달 시장에 지속적으로 관심을 기울일 것입니다. 그리하여 이를 기반으로 하는 자산운용(집합투자업 및 신기술금융업)과 비상장증권 투자중개의 역량을 지속적으로 높일 계획입니다.
2) 채무증권 자기매매(투자매매업)
가) 특성
채권시장은 신규로 채권이 발행되는 발행시장과 이미 발행된 채권이 거래되는 유통시장으로 구성됩니다. 당사와 같은 금융투자회사는 채권발행시장에 참여함으로써 주관 및 인수수수료를 얻고, 유통시장에 직접 참여함으로써 매매이익을 얻습니다.
채권은 주식과 달리 거래 한 건당 규모가 커서 개인투자자에 의해 소화되기 어렵고 대부분 자산운용사, 은행, 연기금, 보험회사 등 기관투자자 간의 대량매매 방식으로 거래되고 있으며 개별 경쟁매매보다는 상대매매에 의해 거래가 이루어지므로 우리나라의 경우 장내거래보다는 장외거래가 채권 유통시장 매매의 대부분을 차지하고 있습니다
장외 채권거래는 대부분 금융투자회사를 통하여 이루어지며, 금융투자회사의 채권업무는 일반적으로 채권운용과 채권영업으로 구분됩니다. 채권운용은 금융투자회사가 보유한 자금과 채권으로 직접 투자자와 거래하여 운용수익을 추구하는 업무로서 「자본시장법」상 투자매매업(Dealing)에 해당합니다. 채권영업은 고객의 채권 주문을 접수한 후 이에 부합하는 거래상대방을 탐색하여 매매거래를 성립시키고 그 대가로 중개수수료를 받는 업무로, 「자본시장법」상 투자중개업(Brokerage)에 해당합니다.
그러나 경제적 실질이 중개 성격에 가까운 경우라도 금융투자회사가 고객의 주문에 대한 거래상대방이 되어 매매차익(Spread)을 얻는 방식을 이루어지기 때문에 채권영업(중개)의 비중은 아주 미미한 상황입니다.
나) 성장성
2023년 기준 장내, 장외 채권시장을 합산한 일평균 거래량은 21조원이며, 국고채 거래가 가장 활발한 가운데 최근에는 장내거래도 크게 활성화 되어 있습니다.
채권 종류별 일평균 거래금액(장내, 장외시장 합산) (단위: 조원)
(그림1)채권종류별_일평균거래금액.jpg (그림1)채권종류별_일평균거래금액
(자료 : 금융투자협회 채권정보센터 www.kofiabond.or.kr)
채권 유통시장별 일평균 거래금액(단위: 조원)
(그림2)채권유통시장별_일평균거래금액.jpg (그림2)채권유통시장별_일평균거래금액
(자료 : 금융투자협회 채권정보센터 www.kofiabond.or.kr)
장기적인 채권투자 수요 측면에서 채권시장 성장의 원동력이 되는 연금시장의 규모가 지난 5년간 연평균 1,328조원 수준의 성장을 이루었습니다.2021년말 기준 연금저축 총적립금은 160.1조원으로 전년 대비 7.6조원 증가하였으며, 특히 20~30대의 가입자가 전년 대비 70% 증가하였습니다.장기적으로 2040년까지 개인연금을 제외한 국민연금과 퇴직연금 만으로도 과거 이상의 성장을 이룰 것으로 전망되므로 채권시장으로의 안정적 자금 유입이 예상됩니다.연금시장 규모 추이 (단위 : 조원, %)
| 구분 | 2017년 | 2018년 | 2019년 | 2020년 | 2021년 |
| 개인연금 | 325.4 | 332.0 | 345.3 | 359.7 | 368.7 |
| 퇴직연금 | 168.4 | 190.0 | 221.2 | 255.5 | 295.6 |
| 국민연금 | 621.7 | 638.8 | 736.7 | 833.7 | 948.7 |
| 총 계 | 1,115.5 | 1,160.8 | 1,303.2 | 1,448.9 | 1,613.0 |
(금융감독원 : 2021년 연금저축 현황 및 시사점)
다) 시장여건
시장안정성
국내 채권시장 규모를 나타내는 발행잔액은 2022년말 현재 약2,593조원으로 이미GDP 규모(2022년 1,965조원)를 추월하였으며, 장내외 채권시장의 일평균 거래량은 약22조원(2022년 평균)을 상회하고 있습니다. 특히 국민연금 운용자산의 51%가 채권에 투자되는 등 채권은 우리 국민들의 중요한 투자 자산으로 자리매김하고 있습니다.
연도별 채권발행금액 및 채권발행잔액 (단위: 조원)
(그림3, 4)채권발행금액_채권발행잔액.jpg (그림3, 4)채권발행금액_채권발행잔액
(자료 : 금융투자협회 채권정보센터 www.kofiabond.or.kr)
다만 저금리 기조의 지속으로 채권시장 규모가 확대되어 채권시장의 성장에 큰 기여를 한 것은 사실이나, 2021년 하반기부터 국내외적인 기준금리 인상 및 인플레이션으로 인한 시장금리 상승 추세로 향후 채권 시장은 금리 변동성 확대에 대한 리스크관리 또한 필요할 것으로 예상됩니다.
경쟁상황
채무증권을 대상으로 하는 투자매매업은 금융투자회사의 자기매매 업무 중에서 인가 요건이 가장 낮을 뿐만 아니라 업무수행에 필요한 전산투자 등의 고정투자 소요도 크지 않아 진입장벽이 상대적으로 낮습니다. 그 결과, 현재 대부분의 증권회사가 참여하는 완전경쟁시장에 가깝습니다.
채권매매의 경우, 메신저를 통해 딜러나 브로커를 중심으로 하는 거래 관행이 존재하고, 대부분의 거래가 장외에서 이뤄지다 보니 영업인력 개개인의 인적 네트워크가 중요하고, 실제 거래 네크워크와 경험 있는 채권매매 인력의 수가 제한적이므로 금융투자업자 간에는 우수 인력 유치 경쟁이 이루어지고 있습니다.
시장점유율추이(채권거래금액)
| (기준일 : 매년 1/1~12/31) | (단위: 조원) |
| 구분 | 2022년 | 2021년 | 2020년 | 2019년 |
| 증권업 전체 | 14,518 | 15,022 | 15,534 | 14,618 |
| 당사 | 177 | 257 | 279 | 451 |
| 점유율 | 1.2% | 1.7% | 1.8% | 3.1% |
주) 금융감독원 금융통계정보의 경우 단기금융상품(CP, 전기단기사채) 거래를 포함하고 매도/매수로 각각 합산되기 때문에 금융투자협회 통계와 다소 차이가 존재합니다.
(자료 : 금융감독원 금융통계정보)
라) 경쟁요소 및 당사의 비교우위
당사는 오랜기간동안 채권시장 참여 경험이 있는 Top Management의 채권 시장에 대한 깊은 이해를 기반으로 트레이딩 부서의 빠른 의사결정이 가능한 최상의 업무지원을 제공하여 왔으며, 적절한 성과보상을 보장하는 문화를 통해 최고 수준의 인력을 유치한 이후 이를 지속적으로 유지하고 있습니다.
4개의 채권본부가 독립적인Profit Center로 운영되기 때문에 집단사고로 인한 리스크 관리 실패 위험이 낮으며, 채권 시장에 대한 깊은 이해를 기반으로 상호 경쟁과 협력을 통해 시너지를 만들어 내고 있다는 점이 타 증권사와 차별화되는 경쟁력이라 하겠습니다.
3) 채무증권인수
가) 특징
채권은 발행자로부터 투자자에게 직접 발행되는 경우도 있지만, 유가증권의 인수업무를 고유업무로 영위하고 있는 금융투자회사를 통하여 불특정다수를 대상으로 공모로 발행되는 것이 일반적입니다. 따라서 채권의 발행시장은 발행자, 발행 중개기관, 투자자로 구성되는 시장이라고 할 수 있습니다.
(그림5)발행시장의구조2.jpg (그림5)발행시장의구조2
발행시장에서 발행채권을 매입한 뒤 이를 직접 보유하거나, 일반투자자 또는 청약기관에 매도하는 도매 판매자의 역할을 하는 자를 인수기관이라고 하는데, 금융투자회사는 자본시장법상 인가를 얻어 이러한 인수업무(underwriting)를 영위할 수 있으며, 발행회사로부터 인수수수료를 수취합니다.
나) 성장성
[채권 종류별 발행 현황]
| (단위: 조원) |
| 채권종류 | 2018년 | 2019년 | 2020년 | 2021년 | 2022년 | 2023년 |
| 국채 | 115 | 166 | 238 | 228 | 199 | 224 |
| 지방채 | 3 | 5 | 8 | 7 | 5 | 5 |
| 특수채 | 56 | 64 | 91 | 81 | 86 | 101 |
| 통안증권 | 160 | 142 | 144 | 125 | 105 | 130 |
| 은행채 | 134 | 135 | 174 | 183 | 204 | 219 |
| 기타금융채 | 57 | 57 | 62 | 69 | 67 | 84 |
| 회사채 | 80 | 92 | 98 | 104 | 77 | 89 |
| ABS | 25 | 26 | 29 | 31 | 30 | 25 |
| 합계 | 629 | 686 | 844 | 829 | 774 | 879 |
(자료 : 금융투자협회 채권정보센터 www.kofiabond.or.kr)
다) 시장여건
여신전문금융회사채, 줄여서 여전채라고 불려지는 이 채권들의 발행기업은 주로 카드사와 캐피탈사입니다.
신용카드 결제를 하게 되면 카드 결제금액은 그 즉시 결제되는 것이 아니라 결제한 날 이후 사람들이 지정한 날짜에 통장에서 돈이 인출되게 됩니다. 혹은 일시불이 아니라 할부로 결제하는 경우도 존재합니다. 그렇기 때문에 카드사 입장에서는 고객들이 결제한 금액이 실제로 카드사에 입금되기까지 자금을 조달해서 가맹점에게 지급해야 하는 일이 발생합니다.
그러나 카드업체들은 예금과 같은 수신 기능이 없기 때문에 필요한 자금의 대부분을 시장에서 조달해야 합니다. 캐피탈업체들은 주업무 영역이 리스와 같은 대출형태로 이루어져 있기 때문에 캐피탈업체들 역시 필요한 자금을 금융시장에서 조달할 필요가 있습니다.
2022년12월말 현재 은행채의 잔액은 약 383조원 정도이며 여전채가 주를 이루는 기타금융채의 잔액이 206조원을 웃돌고 있어 여전채의 규모가 은행채에 비해서 적지 않습니다.
인수 및 주선수수료 시장점유율
| (기준일 : 매년 1/1~12/31) | (단위: 십억원) |
| 구분 | 2022연도(제24기) | 2021연도(제23기) | 2020연도(제22기) | 2019연도(제21기) | 2018연도(제20기) |
| 증권업 전체 | 1,073.2 | 1294.1 | 963.7 | 916.5 | 839.6 |
| 당사 | 1.2 | 2.4 | 3.6 | 3.8 | 5.0 |
| 점유율 | 0.11% | 0.19% | 0.37% | 0.42% | 0.60% |
(자료 : 금융감독원 금융통계정보)
라) 경쟁요소 및 당사의 비교우위
여전채는 중개보다 판매능력이 특히 중요한 영역으로 당사는 경영권 인수 이래로 여전채 담당 전문가를 지속적으로 늘려 세일즈 경쟁력을 강화하여, 여전채 발행시장에서의 지배력을 키워나갈 계획입니다.
4) 금융자문
가) 특성
금융자문과 관련된 수익은 증권회사 손익계산서의 수수료수익 중 매수및합병수수료 항목으로 표시됩니다. 해당 수수료수익 항목은 매수및합병(M&A) 관련 수익만을 의미하지 않으며, 인수(투자)와 신용공여(보증)와는 구분되는 금융자문 용역 수행으로부터의 제반 수익을 포함합니다.
국내M&A 자문은 주요 회계법인과 외국계 증권사가 시장의 대부분을 점유하고 있으며, 국내 증권회사의 매수및합병수수료는 금융 주선이 필요한 부동산PF(Project Financing, 프로젝트 파이낸싱) 관련 자문업무에서 주로 발생하고 있는 것으로 추정됩니다.
나) 성장성
증권업 매수및합병수수료 성장 추이
| (기준일 : 매년 1/1~12/31) | (단위: 백만원) |
| 2017년 | 2018년 | 2019년 | 2020년 | 2021년 | 2022년 |
| 646,011 | 710,361 | 869,304 | 1,118,552 | 1,517,831 | 1,444,935 |
(자료 : 금융통계정보, 외국계증권사국내지점 포함)
다) 국내외 시장 여건
일반적인 금융자문 업무의 진입 장벽은 높지 않기에 치열한 경쟁이 이루어지고 있습니다. 회계법인과 일반기업의 경우 해당 업무를 영위하기 위해 별도의 신고를 필요로 하지 않으며, 금융투자회사 역시 별도 인가 없이 부수업무 신고만으로 영위가 가능합니다.
그러나, 금융기관과 고객 간 대출의 중개, 주선, 대리 업무는 겸영업무 신고를 완료한 금융투자회사의 전문인력만이 영위할 수 있어 금융투자회사 간의 경쟁만 존재합니다.
금융자문 업무에서 회사의 경쟁력을 결정하는 핵심 요소는 우수 인력 확보입니다. 금융자문 업무는 산업의 특성상 소수의 전문화된 인력의 네트워크와 맨파워에 의해 업무가 진행되며, 따라서 인력의 확보가 해당 부문의 수익 및 생존에 직결됩니다. 전통적인 기업금융 시장의 정체로 많은 증권사들이 부동산, 신재생에너지 금융자문 사업을 확장해 왔습니다. 업무를 수행할 수 있는 인력에 대한 수요는 증가하고 있으나, 업종에 대한 높은 이해와 네트워크를 보유한 우수 인력은 부족한 상황입니다.
라) 경쟁요소 및 당사 비교 우위
타 증권사들의 부동산 금융자문 영업은 시행사와의 장기적인 관계 유지와 신용보강 제공을 통해 이루어집니다. 그러나, 중소형 부동산 개발은 대개 일회성 딜을 추진하는 중소형 시행사에 의해 이루어지기 때문에, 기존 네트워크에 항상 의존할 수 있는 구조가 아니고 새로운 고객을 끊임없이 발굴해야 하는 시장입니다. 금융기관으로부터의 적절한 대출 조달구조 수립과 조달은 프로젝트의 성공의 핵심 요소입니다. 당사는 자금 주선을 성사시키기 위해 목표 시장의 자금조달에 참여하는 금융기관들의 목표 수익률, 리스크 한도 등 특성을 이해하고 있으며, 많은 경험과 전문성을 축적해 지니고 있습니다.
최근 증권사들의 부동산 관련 우발채무 현실화에 대한 우려가 증가하고 있으나, 당사의 부동산 금융자문은 직접 투자 등을 엄격히 관리하고 있어 취급액이 적고 대부분 순수한 금융주선과 자문만을 수행하는 방식으로 이루어져 왔습니다. 따라서, 비록 수익의 기회는 제한될지라도, 경기의 부침과 관계없이 낮은 리스크를 부담하며 안정적인 수익을 창출할 수 있습니다.
부동산 금융 자문 업무에 있어 당사의 핵심 경쟁력은 잠재력 있는 우수한 전문 인력을 채용하고 해당 인력을 지속적으로 유지하는 능력입니다. 당사의 영업은 신용공여 위주보다는 지속적으로 신규 고객을 발굴해내야 하는 방식으로 이루어집니다. 즉, 당사의 부동산 개발PF 딜 주선은 영업인력의 역량에 주로 의존합니다. 당사는 과거 동 업무에서 꾸준하고 안정적인 실적을 얻었는데, 이는 두 가지 경쟁우위를 통해 가능했습니다. 첫째는 부동산 금융 관련 경험과 인적 네트워크가 풍부한 경영진이 검증되고 잠재력 높은 전문 인력과 팀을 지속적으로 채용했기 때문이고, 둘째는 해당 영업 인력과 관련된 간접비용을 최소화할 수 있었기 때문입니다. 간접비용을 최소화함으로써 당사는 중소 규모 부동산PF 자문 서비스를 제공할 수 있는 전문 인력에게 업계에서 가장 높은 수준의 성과급을 지급하고 있습니다. 당사의 높은 성과제도는 직원들로 하여금 프로젝트를 완수할 수 있도록 하는 원동력이 되고 있습니다.
연도별 당사 금융자문 관련 수수료
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 2023연도 (제25기 3분기) |
2022연도 (제24기) |
2021연도 (제23기) |
2020연도 (제22기) |
2019연도 (제21기) |
| 자산관리수수료 | 150 | 85 | 4,180 | 144 | 676 |
| 매수및합병수수료 | 16,612 | 24,943 | 36,585 | 36,313 | 28,501 |
| 합 계 | 16,761 | 25,028 | 40,765 | 36,457 | 29,177 |
신재생에너지 개발을 위한 금융 자문 업무에 있어 당사의 경쟁력은 태양광 및 풍력사업 밸류체인의 전 과정에 대한 지식과 전문성을 바탕으로 고객에게 금융 주선뿐만이 아닌 토탈 솔루션을 제공가능합니다. 사업 초기 단계에서부터 고객에게 자문을 제공 할 수 있는 역량을 보유하고 있고, 부지 및 기자재 선정, 법률 절차 관련 자문 등 초기 단계에서부터 고객과 신뢰를 형성해나감으로써 금융주선 등 이후 단계의 용역까지 담당할 수 있습니다.
연도별 당사 신재생에너지개발을 위한 금융자문 관련 수수료
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 2023연도 (제25기 3분기) |
2022연도 (제24기) |
2021연도 (제23기) |
2020연도 (제22기) |
2019연도 (제21기) |
| 금융자문관련수수료 | 210 | 903 | 2,549 | 2,470 | 2,057 |
5) 투자중개
가) 특성
투자중개 업무는 전통적으로 증권회사의 수익 중 가장 큰 비중을 차지해온 업무로, 기관투자자 및 일반 기업들에게 기관의 자금 운용을 위한 주식, 채권, 선물옵션 등 다양한 상품과 솔루션을 중개하는 업무입니다. 증권사가 수행하는 대표적인 투자중개 업무에는 금융상품 위탁매매와 금융상품 대고객 판매 업무가 포함됩니다.
위탁매매란 증권사 전산 시스템을 통해 거래되는 주식 등의 금융 상품들을 투자자로부터 주문받고 입력해 매매를 체결시키고, 그 대가로 매매 금액의 일정 비율을 수수료로 수취하는 사업을 말합니다.
위탁매매는 고객의 성격에 따라 개인 위탁매매와 법인 위탁매매로 구분됩니다. 개인 투자자들은 증권사의 HTS(Home Trading System) 또는 MTS(Mobile Trading System)를 이용하거나 증권사에게 직접 주문을 위탁하고, 자산운용사, 보험사, 연기금 등 기관 투자자들은 증권사의 법인영업 부서를 통해 주문을 위탁해 매매를 실행합니다.
증권사의 투자중개 부문에는 연기금, 공제회, 일반법인 등 기관의 여유자금 운용자들에게 자산운용사가 운용하는 수익증권을 중개하는 집합투자증권 판매 업무가 포함되어 있습니다.
집합투자기구는 통상적으로 펀드(Fund)라는 명칭으로 불립니다. 투자자가 자신의 판단으로 금융자산에 투자하는 것이 직접투자라면, 펀드는 투자자가 자산운용회사에 자산의 운용을 맡기면서 일정 금액의 수수료를 부담하고 투자에 대한 성과를 투자자가 향유하는 간접투자 방식입니다. 집합투자기구에서 취급되는 투자자산은 금융상품인 주식 및 채권 이외에 부동산, 원유, 선박, 와인, 원자재, 귀금속 등 다양한 자산으로 확장되었습니다.
나) 성장성
우리나라의 주식시장은1956년3월3일 대한증권거래소가 출범하면서 처음으로 시작되었습니다. 거래종목12종목, 시가총액150억, 첫해 거래금액3억9천만이었던 한국의 주식시장은 한국 경제의 발전과 함께 2023년 상장회사 2,670개, 시가총액 2,562조, 연간 총 거래금액 4,809조 규모로 성장하였습니다.
한국 주식시장 현황
| 연도 | 회사수 | 상장주식수(주) | 시가총액(조원) | 거래대금(조원) |
| 2010년 | 1,806 | 57,077,003,837 | 1,239.9 | 1,893.7 |
| 2011년 | 1,822 | 56,843,400,938 | 1,148.0 | 2,260.1 |
| 2012년 | 1,789 | 56,835,210,050 | 1,263.4 | 1,724.3 |
| 2013년 | 1,831 | 56,736,197,224 | 1,306.2 | 1,436.8 |
| 2014년 | 1,905 | 59,225,137,232 | 1,336.8 | 1,458.8 |
| 2015년 | 2,030 | 63,671,442,975 | 1,448.4 | 2,201.5 |
| 2016년 | 2,129 | 70,514,378,511 | 1,514.3 | 1,948.2 |
| 2017년 | 2,195 | 76,926,479,829 | 1,893.5 | 2,190.9 |
| 2018년 | 2,264 | 89,331,611,272 | 1,578.5 | 2,800.9 |
| 2019년 | 2,355 | 95,583,170,920 | 1,722.5 | 2,288.2 |
| 2020년 | 2,411 | 100,850,720,020 | 2,372.0 | 5,709.0 |
| 2021년 | 2,487 | 109,420,567,580 | 2,654.8 | 6,768.7 |
| 2022년 | 2,569 | 113,226,353,206 | 2,086.6 | 3,914.2 |
| 2023년 | 2,670 | 115,803,780,002 | 2,562.0 | 4,809.3 |
(자료 : 한국거래소)
증권업 전체 투자중개 수익
| (기준일 : 매년 1/1~12/31) | (단위: 조원) |
| 구분 | 2017년 | 2018년 | 2019년 | 2020년 | 2021년 | 2022년 |
| 위탁매매 | 4.00 | 4.51 | 3.45 | 7.07 | 8.04 | 5.01 |
| 집합투자증권취급 | 0.47 | 0.52 | 0.54 | 0.49 | 0.59 | 0.51 |
| 합계 | 4.47 | 5.03 | 3.99 | 7.56 | 8.63 | 5.52 |
(자료 : 금융감독원 금융통계정보시스템)
다) 국내외 시장 여건
과거 위탁매매 영역에서는 HTS 등 거래 플랫폼이 업체들 간의 승패를 가르는 주 경쟁력이자 또한 비용이었습니다. 금융상품 판매의 경우 판매망, 브랜드, PB(Private Banker)의 양과 질이 곧 각 사의 경쟁력입니다. 소매 금융상품 판매의 경우 규모의 경제가 작용하기 때문에 보다 폭넓은 온·오프라인 리테일 망을 갖춘 대형 증권회사들, 그리고 이들보다도 대 고객 접점이 훨씬 많은 은행·보험사들과의 무한 경쟁 상황에 놓여 있습니다.
투자중개 사업은 낮은 진입장벽과 위탁매매 수수료율 하락 등으로 인해 극심한 경쟁 상태에 놓여 있습니다. 또한, 저금리·저성장 기조의 장기화와 인구 고령화 등에 따른 투자환경의 변화, 핀테크로 대변되는 기술 혁신은 향후 투자중개 부문의 경쟁을 더욱 가속화할 것으로 예상됩니다.
금융산업과 디지털 기술의 결합이 가속화되고 있어 금융상품 및 서비스의 공급방식과 구조가 근본적으로 변화할 것으로 예상됩니다. 혁신적인 상품과 서비스의 개발보다는 공급 과정의 혁신에 초점이 맞춰지고 있으며, 인공지능, 빅데이터, 클라우드 컴퓨팅, 블록체인 등 4차 산업혁명 주요 기술의 도입은 변화를 더욱 가속화시킬 것으로 예상됩니다.
라) 경쟁요소 및 당사 비교 우위
당사는 2013년 최대주주 변동 이후 투자중개부문에서 소매고객을 대상으로 하는 HTS를 폐지하고 기관 영업만 진행하고 있습니다. 기관투자자들의 위탁매매 거래 증권사로 선정되기 위해 당사는 해외 증시 분석 문자 서비스, 글로벌 경제 분석 이메일 서비스, 스몰캡 종목 추천, 기업 탐방 서비스, Pre-IPO 기업탐방 및 정보제공 등의 정량적인 서비스를 제공하며, 신속하고 정확한 매매체결 능력과 정성적 영업 역량을 보유하고 있습니다.
이후, 당사는 2013년부터Placement Agent (역외 사모펀드 자금 모집 대리) 및 해외 프로젝트 자금 모집 주선 업무를 시작하여 풍부한 주선 경험 및 전문성을 토대로 현재까지 안정적인 수익을 확보하고 있습니다. 역외 사모펀드의 Placement Agent 사업은 해외 자산운용사를 고객으로 하며, 당사는 해당 펀드의 성공적인 국내 투자자 유치에 따라 수수료를 수취합니다. (자본시장법 제280조(외국 집합투자증권의 국내판매), 외국 투자신탁이나 외국 투자익명조합의 외국 집합투자업자 또는 외국 투자회사 등이 외국 집합투자증권을 국내에서 판매하는 경우 투자매매업자 또는 투자중개업자를 통해 판매해야 함.) 당사의AI본부는 한국에서의 투자유치 경험이 없거나, 국민연금이나 한국투자공사 등 제한된 기관들로부터만 투자를 유치해왔던 해외 유수의 사모펀드와 국내에서는 친숙하지 않은 투자전략을 구사하는 해외 사모펀드를 국내 기관투자자에게 소개해오고 있습니다. 현재까지 약93억 달러의 해외 대체투자 Placement 실적을 달성하였습니다.
코리아에셋투자증권 투자중개부문 실적 세부 내역
| (단위: 백만원) |
| 구분 | 제25기 3분기 | 제24기 | 제23기 | 제22기 | |
| 위탁매매 | 위탁매매(법인) | 1,052 | 1,494 | 2,589 | 2,880 |
| 영업비용 | -232 | -329 | -493 | -400 | |
| 소계 | 820(13.32%) | 1,165(14.65%) | 2,095(22.71%) | 2,479(37.55%) | |
| 위탁매매 외 | 집합투자증권 판매 | 5,334(86.68%) | 6,785(85.35%) | 7,130(77.29%) | 4,124 (62.45%) |
| 합계 | 6,154(100.00%) | 7,950(100.00%) | 9,225(100.00%) | 6,603(100.00%) |
6) 집합투자기구운용(신기술투자조합운용 포함)
가) 특성
[헤지펀드]
집합투자업이란 2인 이상의 투자자로부터 모은 금전 등을 투자자로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득ㆍ처분, 그 밖의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자에게 배분하여 귀속시키는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다.
당사가 운용하는 일반사모집합투자기구(헤지펀드), 즉 사모펀드는 불특정 다수가 투자하는 공모펀드와 달리 소수의 투자자만이 참여하는 펀드의 종류를 지칭합니다. 금융투자업 경쟁력 강화 및 사모펀드 자산운용사 진입을 지속적으로 확대하기 위한 정책의 일환으로 2016년5월 금융위원회는 ‘자산운용사 인가정책 개선방안’에서 정보교류 차단장치(차이니스 월)를 갖춘 증권사에 한해 사모펀드 운용업 겸영(in-house)을 허용하기로 발표하여 2023년 12월말 현재 당사를 포함한 9개 증권사가 일반사모집합투자업을 영위하고 있습니다.
[신기술투자조합 운용]
국내 벤처캐피탈은 1986년 4월에 제정된 「중소기업창업지원법」에 따른 창업투자회사와 1986년 12월에 제정된 「신기술사업금융지원에관한법률」에 따른 신기술사업금융회사로 구분됩니다.
창업투자회사의 투자대상이 주로 설립 7년 이내의 벤처기업인데 비해 신기술투자조합은 그 이상 범위의 혁신형 기업들이 모두 해당됩니다. 이같은 차이에 따라 신기술조합은 기업의 성장단계에 따라 투자회수기간이나 안전성, 기대수익을 다양화하여 제공할 수 있게 됨으로써 정책자금뿐만 아니라 민간자금까지 투자자 범위를 확대하기에 용이합니다.
정부는 2016년 ‘중소, 벤처기업 투자금융 활성화 방안’의 후속 조치로 여신전문금융업법을 개정하였으며 이에 따라 금융투자업자의 신기술사업금융업 겸영이 허용되게 되었습니다.
2022년 12월말 현재 신기술사업금융업 등록회사 수는 총 156개사로 당사를 포함한 24개의 증권회사가 신기술사업금융업을 영위하고 있습니다. 중소기업창업투자회사는 2022년 12월말 현재 231개사로 전년대비 34개사 증가하였으며 전업 신기술사업금융업자는 전년대비 23개사 증가한 97개사입니다. 특히 중소기업창업투자회사는'17년10월 자본금 요건이 50억원에서 20억원으로 완화되면서 지속적으로 증가하고 있습니다.
| (기준일 : 2022년 12월 31일) | (단위: 개) |
| 구 분 | 신기술금융업자 | 창업투자회사 | ||
| 전업 | 겸업여전사 | 겸영금융투자회사 | ||
| 회사 수 | 97 | 35 | 24 | 231 |
(자료 : 신기술금융업권 현황 및 투자실적 여신금융협회, 2022년 Venture Capital Market Brief 한국벤처캐피탈협회))
나) 성장성
[헤지펀드]
금융위기 이후 크게 위축되었던 국내 자산운용시장은 저금리 기조 지속으로 기관투자자의 자금이 유입되면서 '18년 이후 연평균 9%의 성장세를 지속하고 있습니다.
펀드 설정원본 추이
(그림6)펀드 설정원본추이.jpg (그림6)펀드 설정원본추이
(출처 : 금융투자협회 자본시장통계)
[신기술투자조합(벤처캐피탈)]
2022년 신규 결성된 조합수는 380개로 총 약정금액은 10조7,286억원이며, 운용중인 조합은 1,737개로 총 약정금액 51조2,653억원입니다.
신규조합 결성금액 추이
(그림7)신규조합결정금액추이.jpg (그림7)신규조합결정금액추이
(출처 : 2022년 Venture Capital Market Brief 한국벤처캐피탈협회)
다) 국내외 시장 여건
[헤지펀드]
최근 우리나라의 자산관리 시장은 가히 헤지펀드의 전성시대라 할 수 있습니다. 헤지펀드 시장은 초창기의 단순한 롱숏 전략 위주에서 채권형 헤지펀드를 중심으로 Multi Strategy, Event Driven, 전환사채ㆍ신주인수권부사채 등을 활용한 메자닌펀드 등으로 전략이 다양화되면서 성장세를 지속하고 있습니다.
한편 사모펀드 시장에 대한 진입규제 완화로 사모펀드 투자자 및 헤지펀드 운용사가 증가하고 있으며 최근 사모펀드 운용규제 일원화 등 혁신적인 사모펀드 규제 완화 정책이 잇따라 발표되면서 헤지펀드 시장에 우호적인 환경이 조성되고 있습니다. 또한 사모발행 판단기준을 기존의 일반투자자 50인 미만의 ‘청약권유’에서 50인 미만의 ‘실제청약’으로 변경하는 등 현실화하고 사모발행 범위를 기존의 투자자수 50인 미만에서 ‘100인 이하’(일반투자자는 50인 미만 유지)로 확대하는 등 재정립하기로 함에 따라 사모펀드 투자자 기반이 크게 확대될 전망입니다.
그러나 이런 진입규제 완화는 다른 한편으로 라임자산운용 및 옵티머스 펀드 사태로 이어지며 투자자보호 이슈와 더불어 사모펀드에 대한 부정적 시각이 부각되어 사모펀드에 대한 규제를 강화해야 한다는 목소리에 힘을 싣고 있습니다. 최근 금융당국이 은행과 증권사 등 판매사와 자산운용사의 책임을 대폭 강화하는 방안을 내놓으면서 업계에서는 사모펀드 시장의 위축을 우려하고 있습니다.
[신기술투자조합(벤처캐피탈)]
벤처캐피탈시장은 관련법에 근거하여 설립요건을 갖춘 경우 설립이 가능한 신기술사업금융회사와 창업투자회사가 Player인 완전경쟁시장입니다.
벤처캐피탈의 설립은 자본금 요건 등 기타 제반요건을 갖추면 설립이 가능하기 때문에 진입장벽은 높지 않으나, 벤처캐피탈 설립 이후에 투자조합 및 PEF를 결성하기 위해서는 성장사다리펀드, 모태펀드 등 정책자금으로부터 GP로 선정되는 것이 필요하며, 이는 하나의 진입장벽으로 적용 합니다.
정책자금의 출자를 이끌어내는데 있어 회사의 평판, 트렉레코드 등 여러 요인이 중요하게 작용되며, 가장 중요한 요인은 해당 정책자금의 투자배경과 유사한 기존 펀드 운용내역 및 수익률 입니다.
라) 경쟁요소 및 당사 비교 우위
[헤지펀드]
당사는 다양한 유형의 펀드를 설정, 관리, 운용 경험을 쌓고 있으며, 2023년 3월말 현재 1,330억원 수준의 운용자산을 보유 중에 있습니다. 당사는 프로젝트형태의 펀드 상품 전략이 있는 역량 있는 운용인력(팀)에게 최고 수준의 보상 제공이 가능하도록 비용관리 및 업무 효율화에 중점을 두고 있습니다.
당사는 헤지펀드운용본부 출범 당시부터 대형 증권사와 동일한 전략으로 승부를 벌이는 대신 투자대상과 전략에 따라 다양한 투자자들의 Needs를 충족시켜 줄 수 있는 맞춤형 상품을 제공하는데 초점을 맞추었으며 현재 IPO, Multi Strategy, 배당, 비상장, 메자닌 등 유가증권 관련 펀드와 장래매출채권 유동화, 수익형 부동산 펀드 등 Top4 증권사들이 Repo전략만으로 헤지펀드를 운용하고 있는 것에 비해 매우 다양한 라인업의 상품을 운용 중에 있습니다.
당사는 브랜드 가치 및 판매채널의 열위 극복을 위해 저비용 상품에 집중하기보다는 특화를 통해 전문성을 제고하여 시장경쟁력을 확보한다는 목표를 구상하고 있습니다. 일단 사업모델이 결정되면 이에 맞춰 조직구조와 기업문화, 운용체계 등을 체계적으로 재정비하고 이후 단계로서 우수 운용인력을 확보해 펀드 수익률을 제고하고, 혁신상품 개발 및 상품 라인업 구축, 비용 관리 및 업무 효율화를 위한 기술 혁신 등 자체 역량을 순차적으로 개발해 나갈 계획입니다.
[신기술투자조합(벤처캐피탈)]
2023년 12월말 현재 당사는 5,948억원 규모로 다양한 신기술사업투자조합을 운용 중에 있으며, 이는 전년 동기 대비 약 1,265억원 정도 증가한 수치로 매년 운용규모를 확대해가고 있습니다.
당사는 주로 정책자금유치를 통해 벤처캐피탈과 동일한 투자패턴을 나타내는 벤처투자본부와 다양한 투자를 통해 민간투자자를 유치하는 중소벤처기업금융센터, 신기술투자본부, CRI센터 등으로 구분하여 Two Track으로 기존 벤처캐피탈들이 구축한 시장보다 훨씬 더 큰 모험자본시장의 확대를 꾀하고 있는 점이 사업목표상의 차별점입니다.
개별 Deal에 대해서는 독립적인 투자가 이루어지나 각기 속한 시장의 Trend와 업체에 대한 referencing에 대하여 활발히 정보를 공유하여 벤처투자본부가 육성한 업체에 대하여 후속투자를 도모하는 등 중소벤처기업에 대한 원스톱 금융시스템을 구축해 나가는 점이 기존 벤처캐피탈과의 영업상 차별점이라고 할 수 있습니다.
최근 증권사가 신기술사업금융업을 겸영할 수 있게 됨에 따라 인하우스로 조합을 운영하기 위해서는 투자조합운용경력이 있는 경력직원을 확보하는 것이 중요했습니다. 더욱이 모태펀드나 성장금융같은 정책자금이나 연기금으로부터 출자를 받기 위해서는 기준에 적합한 트랙 레코드를 갖춘 운용역의 확보가 필요조건인 상황입니다.
이에 따라 당사는 정책자금 유치를 위해 타 VC와 경쟁해야 하는 벤처투자본부에는 우수한 트랙 레코드를 갖춘 VC출신 운용역을 영입해서 팀을 구성하였고, 민간투자자 위주로 영업하는 중소벤처기업금융센터는 딜소싱이 관건임에 따라 증권사의 IB출신 및 자산운용사의 기업분석가 위주로 인력을 구성하였습니다.
이런 결과로 벤처투자본부는 증권사 단독GP로서는 최초로 성장금융 및 모태펀드의 출자를 각각 유치하여 운용인력의 우수성을 공식적으로 인정받은 셈이며, 중소벤처기업금융센터는 지속적으로 투자조합 및 투자자의 수가 확대되는 과정에 있습니다.
2. 영업의 현황
가. 영업의 개황
| (단위: 백만원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 영업수익 | 155,399 | 223,010 | 216,606 |
| 영업비용 | 151,544 | 225,094 | 195,087 |
| 영업이익(손실) | 3,855 | (2,084) | 21,518 |
| 당기순이익(손실) | 3,262 | (2,767) | 16,683 |
나. 영업의 종류
당사의 영업부문 및 내용은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 투자중개 | 지분증권 위탁매매, 해외펀드 Placement Agent Service, 온라인소액투자중개(크라우드 펀딩) 업무 등 |
| 자기매매 | 채무증권 매매업무, 지분증권 매매업무 |
| 채권인수 | 채무증권 인수업무 |
| 금융자문 (IB) | 기업의 자금조달 업무 지원, Project Financing 조달 자문, M&A 및 구조조정에 대한 자문업무 등 |
| 집합투자기구운용 | 일반사모집합투자업자로서 헤지펀드 운용업무, 신기술사업금융업자로서 투자조합 운용업무 |
| 기타 | 상기 이외 본사 관리부문 및 기타 영업활동 |
다. 자금조달 및 운용
1) 자금조달실적
| (단위: 백만원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 | ||||
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| 자 본 | 자본금 | 31,940 | 5.54% | 31,940 | 5.61% | 31,940 | 4.77% |
| 자본잉여금 | 7,428 | 1.29% | 7,428 | 1.30% | 7,428 | 1.11% | |
| 기타포괄손익누계액 | (676) | -0.12% | (668) | -0.12% | (1,268) | -0.19% | |
| 이익잉여금 | 50,339 | 8.72% | 54,387 | 9.55% | 50,979 | 7.61% | |
| 예수부채 | 투자자예수금 | 35,520 | 6.16% | 52,274 | 9.18% | 57,367 | 8.56% |
| 당기손익-공정가치측정금융부채 | 매도유가증권 | 226,906 | 39.33% | 254,298 | 44.66% | 342,069 | 51.07% |
| 차입부채 | 차입금 | 51,978 | 9.01% | 51,729 | 9.08% | 53,943 | 8.05% |
| 환매조건부매도 | 136,606 | 23.68% | 74,309 | 13.05% | 64,491 | 9.63% | |
| 기타부채 | 36,918 | 6.39% | 43,766 | 7.69% | 62,840 | 9.38% | |
| 합 계 | 576,959 | 100.00% | 569,463 | 100.00% | 669,788 | 100.00% |
2) 자금운용실적
| (단위: 백만원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 | ||||
| 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | 평균잔액 | 구성비 | ||
| 현금및예치금 | 현금및현금성자산 | 47,560 | 8.24% | 44,875 | 7.88% | 38,086 | 5.69% |
| 예치금 | 41,100 | 7.12% | 50,452 | 8.86% | 60,876 | 9.09% | |
| 유가증권 | 당기손익-공정가치측정금융자산 | 390,096 | 67.61% | 373,691 | 65.62% | 446,957 | 66.73% |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 3,491 | 0.61% | 1,721 | 0.30% | 603 | 0.09% | |
| 관계기업투자 | 19,670 | 3.41% | 16,523 | 2.90% | 9,970 | 1.49% | |
| 대출채권 | 매입대출채권 | 5,300 | 0.92% | 1,264 | 0.22% | 3,995 | 0.60% |
| 환매조건부매수 | 25,556 | 4.43% | 31,334 | 5.50% | 50,236 | 7.50% | |
| 사모사채 | 4,373 | 0.76% | 9,663 | 1.70% | 4,864 | 0.73% | |
| 유형,무형자산 | 6,504 | 1.13% | 7,771 | 1.36% | 4,190 | 0.63% | |
| 기타자산 | 33,309 | 5.77% | 32,169 | 5.65% | 50,011 | 7.47% | |
| 합 계 | 576,959 | 100.00% | 569,463 | 100.00% | 669,788 | 100.00% |
라. 회사 사업 중 각 영업부분이 차지하는 비율
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 제25기(3분기) | 비율 | 제24기 | 비율 | 제23기 | 비율 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 투자중개 | 7,363 | 4.74% | 9,558 | 4.29% | 14,007 | 6.47% |
| 자기매매 | 121,238 | 78.02% | 176,257 | 79.04% | 141,438 | 65.30% |
| 채권인수 | 2,299 | 1.48% | 1,613 | 0.72% | 2,671 | 1.23% |
| 금융자문 (IB) | 16,761 | 10.79% | 25,029 | 11.22% | 40,765 | 18.82% |
| 집합투자기구운용 | 5,004 | 3.22% | 6,628 | 2.97% | 8,261 | 3.81% |
| 기 타 | 2,734 | 1.76% | 3,925 | 1.76% | 9,464 | 4.37% |
| 합 계 | 155,399 | 100.00% | 223,010 | 100.00% | 216,606 | 100.00% |
마. 영업의 종류별 현황1) 영업 종류별 현황
<제25기(3분기)>
| (단위: 천원) |
| 구분 | 투자중개 | 자기매매 | 채권인수 | 금융자문 (IB) | 집합투자기구운용 | 기 타 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 영업수익 | 7,363,174 | 121,237,843 | 2,298,788 | 16,761,448 | 5,004,388 | 2,733,709 | 155,399,350 |
| 영업비용 | 3,893,524 | 119,420,671 | 901,793 | 13,427,001 | 3,456,296 | 10,445,057 | 151,544,342 |
| 영업이익(손실) | 3,469,650 | 1,817,172 | 1,396,995 | 3,334,447 | 1,548,092 | (7,711,348) | 3,855,008 |
| 영업외손익 | 668 | - | - | 301,262 | (282,302) | (464,128) | (444,500) |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 3,470,318 | 1,817,172 | 1,396,995 | 3,635,709 | 1,265,790 | (8,175,476) | 3,410,508 |
<제24기>
| (단위: 천원) |
| 구분 | 투자중개 | 자기매매 | 채권인수 | 금융자문 (IB) | 집합투자기구운용 | 기 타 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 영업수익 | 9,558,473 | 176,256,501 | 1,613,248 | 25,028,962 | 6,627,622 | 3,925,198 | 223,010,004 |
| 영업비용 | 5,253,026 | 180,347,041 | 302,217 | 20,000,116 | 5,551,352 | 13,640,718 | 225,094,470 |
| 영업이익(손실) | 4,305,447 | (4,090,540) | 1,311,031 | 5,028,846 | 1,076,270 | (9,715,520) | (2,084,466) |
| 영업외손익 | 1,084 | - | - | (134,064) | - | (86,171) | (219,151) |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 4,306,531 | (4,090,540) | 1,311,031 | 4,894,782 | 1,076,270 | (9,801,691) | (2,303,617) |
<제23기>
| (단위: 천원) |
| 구분 | 투자중개 | 자기매매 | 채권인수 | 금융자문 (IB) | 집합투자기구운용 | 기 타 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 영업수익 | 14,007,147 | 141,437,927 | 2,670,764 | 40,764,719 | 8,260,643 | 9,464,319 | 216,605,519 |
| 영업비용 | 8,841,647 | 139,497,868 | 1,264,796 | 26,773,079 | 5,852,459 | 12,857,286 | 195,087,135 |
| 영업이익(손실) | 5,165,500 | 1,940,059 | 1,405,968 | 13,991,640 | 2,408,184 | (3,392,967) | 21,518,384 |
| 영업외손익 | (5,196) | - | - | 853,799 | - | 513,267 | 1,361,870 |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 5,160,304 | 1,940,059 | 1,405,968 | 14,845,439 | 2,408,184 | (2,879,700) | 22,880,254 |
2) 영업 종류별 손익 상세 현황
가) 투자 중개
| (단위: 천원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 순수수료손익 | 6,249,709 | 8,061,171 | 9,362,395 |
| 금융상품관련 손익 | (51,149) | 88,260 | 3,809,616 |
| 순이자손익 | 475,802 | 287,300 | 38,397 |
| 대출채권관련 손익 | - | - | - |
| 기타의 영업손익 | (3,204,712) | (4,131,284) | (8,044,908) |
| 영업이익 | 3,469,650 | 4,305,447 | 5,165,500 |
나) 자기매매
| (단위: 천원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 순수수료손익 | (665,032) | (591,257) | (426,961) |
| 금융상품관련 손익 | 9,074,203 | 6,332,754 | 16,792,422 |
| 순이자손익 | 20,829 | (120,350) | (1,020,255) |
| 대출채권관련 손익 | - | - | - |
| 기타의 영업손익 | (6,612,828) | (9,711,687) | (13,405,147) |
| 영업이익(손실) | 1,817,172 | (4,090,540) | 1,940,059 |
다) 채권인수
| (단위: 천원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 순수수료손익 | 2,278,788 | 1,613,248 | 2,605,828 |
| 금융상품관련 손익 | - | - | - |
| 순이자손익 | - | - | - |
| 대출채권관련 손익 | - | - | - |
| 기타의 영업손익 | (881,793) | (302,217) | (1,199,860) |
| 영업이익 | 1,396,995 | 1,311,031 | 1,405,968 |
라) 금융자문(IB)
| (단위: 천원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 순수수료손익 | 16,761,448 | 25,028,962 | 40,764,719 |
| 금융상품관련 손익 | - | - | - |
| 순이자손익 | - | - | - |
| 대출채권관련 손익 | - | - | - |
| 기타의 영업손익 | (13,427,001) | (20,000,116) | (26,773,079) |
| 영업이익 | 3,334,447 | 5,028,846 | 13,991,640 |
마) 집합투자기구운용
| (단위: 천원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 순수수료손익 | 4,758,370 | 6,627,622 | 8,260,643 |
| 금융상품관련 손익 | - | - | - |
| 순이자손익 | - | - | - |
| 대출채권관련 손익 | - | - | - |
| 기타의 영업손익 | (3,210,278) | (5,551,352) | (5,852,459) |
| 영업이익(손실) | 1,548,092 | 1,076,270 | 2,408,184 |
바) 기타
| (단위: 천원) |
| 구분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 순수수료손익 | - | - | (119,212) |
| 금융상품관련 손익 | 77,384 | (283,695) | 6,366,154 |
| 순이자손익 | 1,077,942 | 1,857,410 | 906,752 |
| 대출채권관련 손익 | (832,298) | (1,155,707) | (214,384) |
| 기타의 영업손익 | (8,034,376) | (10,133,528) | (10,332,277) |
| 영업이익(손실) | (7,711,348) | (9,715,520) | (3,392,967) |
3) 신용공여업무
※ 보고기준일(2023년 12월 31일) 현재 신용공여 잔액은 없습니다
4) 환매조건부채권 매매업무
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 | |
| 잔고 | 조건부매도 | 308,600 | 30,800 | 17,700 |
| 조건부매수 | - | - | - | |
| 거래금액 | 조건부매도 | 7,790,500 | 4,978,100 | 14,467,000 |
| 조건부매수 | 4,573,300 | 7,548,100 | 12,172,100 |
5) 부수업무
가) 회사채 지급 보증 업무 - 해당 사항 없음나) 기업규모별 보증 현황 - 해당 사항 없음다) 대지급 발생 현황 - 해당 사항 없음
6) 기타부수업무
가) 금융자문 업무
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 자산관리수수료 | 150 | 85 | 4,180 |
| 매수및합병수수료 | 16,612 | 24,943 | 36,585 |
| 합 계 | 16,762 | 25,028 | 40,765 |
나) 집합투자기구 운용
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 | |||
| 운용자산 | 운용수수료 | 운용자산 | 운용수수료 | 운용자산 | 운용수수료 | |
| 사모집합투자기구 | 285,923 | 488 | 133,033 | 1,213 | 206,976 | 3,887 |
| 신기술금융조합 | 594,770 | 4,270 | 488,341 | 5,415 | 435,294 | 4,374 |
| 합 계 | 880,693 | 4,758 | 621,374 | 6,628 | 642,270 | 8,261 |
다) Placement Agent 업무, 수익증권 판매, 소액투자중개업
| (단위: 백만원) |
| 구 분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 수수료수익 합계 | 5,334 | 6,785 | 7,130 |
7) 신탁업무- 해당사항 없음
3. 파생상품거래 현황
가. 파생상품 거래현황
| 당기(25기(3분기)) (기준일 : 2023년 4월 1일 ~ 2023년 12월 31일) | (단위: 십억원) |
| 구 분 | 이 자 율 | 통 화 | 주 식 | 귀 금 속 | 기 타 | 계 | |
| 거래목적 | 위험회피 | - | - | - | - | - | - |
| 매매목적 | 112,506 | - | - | - | - | 112,506 | |
| 거래장소 | 장내거래 | 112,506 | - | - | - | - | 112,506 |
| 장외거래 | - | - | - | - | - | - | |
| 거래형태 | 선 도 | - | - | - | - | - | - |
| 선 물 | 112,506 | - | - | - | - | 112,506 | |
| 스 왑 | - | - | - | - | - | - | |
| 옵 션 | - | - | - | - | - | - |
| 당기(24기) (기준일 : 2022년 4월 1일 ~ 2023년 03월 31일) | (단위: 십억원) |
| 구 분 | 이 자 율 | 통 화 | 주 식 | 귀 금 속 | 기 타 | 계 | |
| 거래목적 | 위험회피 | - | - | - | - | - | - |
| 매매목적 | 138,501 | - | - | - | - | 138,501 | |
| 거래장소 | 장내거래 | 138,501 | - | - | - | - | 138,501 |
| 장외거래 | - | - | - | - | - | - | |
| 거래형태 | 선 도 | - | - | - | - | - | - |
| 선 물 | 138,501 | - | - | - | - | 138,501 | |
| 스 왑 | - | - | - | - | - | - | |
| 옵 션 | - | - | - | - | - | - |
| 전기(23기) (기준일 : 2021년 4월 1일 ~ 2022년 03월 31일) | (단위: 십억원) |
| 구 분 | 이 자 율 | 통 화 | 주 식 | 귀 금 속 | 기 타 | 계 | |
| 거래목적 | 위험회피 | - | - | - | - | - | - |
| 매매목적 | 63,966 | - | - | - | - | 63,966 | |
| 거래장소 | 장내거래 | 63,966 | - | - | - | - | 63,966 |
| 장외거래 | - | - | - | - | - | - | |
| 거래형태 | 선 도 | - | - | - | - | - | - |
| 선 물 | 63,966 | - | - | - | - | 63,966 | |
| 스 왑 | - | - | - | - | - | - | |
| 옵 션 | - | - | - | - | - | - |
나. 신용파생상품 거래현황
- 해당사항 없음
4. 영업설비
가. 지점 등 설치 현황
| (기준일 : 2023년 12월 31일) |
| 지역 | 지점 | 영업소 | 기타 | 합계 |
| 서울 | 1 | - | - | 1 |
| 계 | 1 | - | - | 1 |
주) 지점에는 본점(영업부)이 1개 지점으로 포함됨 나. 영업설비 등 현황- 해당사항 없음 다. 자동화기기 설치 상황- 해당사항 없음 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획- 해당사항 없음
5. 재무건전성 등 기타 참고사항
가. 자본적정성 및 재무건전성1) 순자본비율
| (단위: 백만원, %) |
| 구 분 | 25기(3분기) | 24기 | 23기 |
| 영업용순자본(A) | 76,500 | 75,248 | 76,046 |
| 총위험액(B) | 26,305 | 19,555 | 20,736 |
| 잉여자본(A-B) | 50,195 | 55,693 | 55,310 |
| 필요유지자본(C) | 18,025 | 18,025 | 18,025 |
| 순자본비율[(A-B)/C] | 278.5 | 309.0 | 306.9 |
*) 순자본비율 = (영업용순자본-총위험액)/필요유지자기자본×100*) 개별 기준
2) 자산부채비율
| (단위: 백만원, %) |
| 구 분 | 25기(3분기) | 24기 | 23기 |
| 실질자산(A) | 707,981 | 365,465 | 301,386 |
| 실질부채(B) | 618,927 | 278,674 | 207,062 |
| 자산부채비율(A/B) | 114.39 | 131.14 | 145.55 |
*) 자산부채비율 = 실질자산/실질부채×100(실질가치기준)3) 레버리지비율
| (단위: 백만원, %) |
| 구 분 | 25기(3분기) | 24기 | 23기 |
| 총자산(A) | 693,916 | 227,998 | 263,075 |
| 자기자본(B) | 90,119 | 88,285 | 95,533 |
| 레버리지비율(A/B) | 770.0 | 258.3 | 275.4 |
*) 총자산은 재무상태표 상 자산총계에서 투자자예치금 등을 차감하여 산출하였으며, 자기자본은 재무상태표 상 자본총계에서 대손준비금을 차감하였습니다. 나. 취급상품 등1) 취급상품
| 상품명 | 특징 |
| MMF | - 주로 안정적인 상품에 투자(CP, CD, 국공채, 회사채 등) - 거래 가입자격 등에 제한이 없고 입출금이 자유로움 |
| 주식형 펀드 | - 신탁재산의 60% 이상을 주식 및 주식관련 파생상품에 투자 - 주식매매차익에 대한 이익은 과세하지 않음 |
| 혼합형 펀드 | - 주식과 채권 등의 상품으로 구성되어 있으며 주식혼합형 펀드와 채권혼합형 펀드로 나뉘어짐 - 주식 및 채권 최대편입비율이 운용자산의 50% 이상인 펀드 |
| 채권형 펀드 | - 신탁재산의 60% 이상을 채권, 채권관련 파생상품 및 유동성 상품에 투자. - 주식에는 전혀 투자하지 않음 |
| 부동산 간접 펀드 | - 투자신탁 자산을 부동산 대출, 개발사업, 임대사업 등에 투자, 운용하여 수익을 추구 |
| 특별자산 펀드 | - 신탁재산의 50%를 초과하여 특별자산에 투자하는 펀드 |
| 해외투자 펀드 | - 해외 투자자산에 직접 투자하여 수익을 추구하는 상품으로 해외 부동산 펀드가 대표적인 예시임 - 상품에 따라서는 환율 변동 위험에 노출되어 있음 |
| 해외 재간접 펀드 | - 기존에 설정되어있는 해외 역외펀드에 투자하는 펀드로, 해외 부동산, 인프라, 기업 등 다양한 기초 자산에 투자하는 상품 - 상품에 따라서는 환율 변동 위험에 노출되어 있음 |
| 코스닥벤처 펀드 | - 가입제한 없음- 벤처기업 신주에 15%이상, 벤처기업 및 벤처기업 해제 7년 이내인 코스닥 상장 기업 주식에 35% 이상 투자- 투자한도 제한 없음, 개인투자자 투자금액의 10% 최대 300만원 소득공제 |
2) 기타 금융상품
| 상품명 | 특징 |
| 채권 | - 국가나 공공기관, 금융기관 또는 일반 주식회사가 발행하는 일종의 채무증서로서 발행시 만기까지 일정한 이자가 정해져 있음 |
| 기업어음(CP) | - 신용도가 높은 기업이 무담보 단기어음으로 발행이자를 선지급 받고 만기에 원금상환 |
| 단기사채 | - 기초자산을 담보로 전자방식으로 발행하여 유통되는1년 미만의 단기 채권 |
다. 증권전문인력 보유에 대한 사항1) 증권전문인력 보유현황
| (기준일 : | 2023년 12월 31일 | ) | (단위 : 명) |
| 구 분 | 인 원 |
| 펀드투자권유자문인력 | 12 |
| 증권투자권유자문인력 | 11 |
| 파생상품투자권유자문인력 | 3 |
| 투자상담관리인력 | 1 |
| 투자자산운용사 | 14 |
| 금융투자분석사 | 2 |
| 위험관리인력 | 3 |
| 전문인력 합계(1) | 46 |
| 전문인력 합계(2) | 31 |
*) 두종류 이상의 자격을 소지한 자는 각각 기재하였으며, 전문인력이라 함은 한국 증권업협회에 등록 또는 신고된 인원을 말함.*) 전문인력(1) : 상기 기준에 따라 기재된 총인원*) 전문인력(2) : 두 종류 이상의 자격을 소지한 자가 한 종류의 자격만을 소지하고 있 다고 했을 경우의 총인원
라. 위험관리에 관한 사항1) 위험관리 조직회사의 위험관리조직은 이사회, 리스크관리위원회, 리스크심의위원회, 집합투자재산리스크관리협의회, 리스크관리담당부서로 구성되어 있으며, 다음의 역할을 담당합니다.가) 이사회회사가 부담할 총 위험을 감안하여 리스크관리규정의 제·개정, 리스크관리위원회 위원의 선임 및 해임 등 리스크관리에 대하여 포괄적이고 최종의 의사결정권한을 가짐.나) 리스크관리위원회리스크관리지침의 제·개정, 리스크관리 기본방침의 수립, 적정 리스크 허용한도 설정 등 회사의 위험을 효율적으로 통제 하는데 필요한 정책 및 절차를 마련.다) 리스크심의위원회 / 집합투자재산리스크관리협의회리스크관리위원회의 실질적, 효율적 위험관리 업무 수행을 위한 하위기구로서 위험관리에 대한 구체적이고 세부적인 실무 사항에 대해 심의.4. 리스크관리담당부서 리스크관리위원회 및 하위기구에서 의결·심의되는 관련 업무를 집행하는 실무부서로서, 리스크한도 모니터링, 순자본비율, 유동성비율 등 회사의 전반적인 리스크를 측정·평가·보고 등 리스크관리 실무를 총괄적으로 담당. 주) 시장위험 관련 상세내용은 III. 재무에 관한 사항/5. 재무제표 주석/39. 위험관리 참조
III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보
| (단위 : 백만원) |
| 구 분 | 제25기 3분기 | 제24기 | 제23기 |
|---|---|---|---|
| 2023년 12월말 | 2023년 3월말 | 2022년 3월말 | |
| --- | --- | --- | --- |
| Ⅰ.현금및예치금 | 46,671 | 113,128 | 65,345 |
| Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산 | 602,293 | 192,354 | 170,951 |
| Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산 | 3,491 | 3,491 | 538 |
| Ⅳ.관계기업투자 | 20,830 | 18,892 | 15,469 |
| Ⅴ.대출채권 | 9,157 | 8,289 | 15,735 |
| Ⅵ.유형자산 | 3,192 | 4,502 | 5,452 |
| Ⅶ.무형자산 | 2,531 | 2,531 | 1,882 |
| Ⅷ. 기타자산 | 18,068 | 20,643 | 25,041 |
| Ⅸ. 이연법인세자산 | 2,985 | 1,779 | 2,205 |
| Ⅹ.당기법인세자산 | - | 1,373 | - |
| [ 자 산 총 계 ] | 709,219 | 366,982 | 302,619 |
| Ⅰ.예수부채 | 9,917 | 105,718 | 17,722 |
| Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채 | 242,246 | 101,605 | 116,614 |
| Ⅲ.차입부채 | 327,100 | 40,800 | 17,700 |
| Ⅳ.충당부채 | 1,658 | 1,035 | 921 |
| Ⅴ.기타부채 | 36,812 | 29,516 | 48,722 |
| Ⅵ.당기법인세부채 | 1,193 | - | 5,383 |
| [ 부 채 총 계 ] | 618,927 | 278,674 | 207,062 |
| Ⅰ.자본금 | 31,940 | 31,940 | 31,940 |
| Ⅱ.자본잉여금 | 7,428 | 7,428 | 7,428 |
| Ⅲ.기타포괄손익누계액 | (676) | (675) | (666) |
| Ⅳ.이익잉여금 | 51,600 | 49,616 | 56,855 |
| [ 자 본 총 계 ] | 90,293 | 88,309 | 95,557 |
| 관계기업투자주식의 평가방법 | 지분법 | 지분법 | 지분법 |
| 구 분 | 제25기 3분기 | 제24기 | 제23기 |
| (2023년 4월 1일 ~2023년 12월 31일) | (2022년 4월 1일 ~2023년 3월 31일) | (2021년 4월 1일 ~2022년 3월 31일) | |
| Ⅰ.영업수익 | 155,399 | 223,010 | 216,606 |
| Ⅱ.영업이익(손실) | 3,855 | (2,084) | 21,518 |
| Ⅲ.법인세비용차감전순이익(손실) | 3,411 | (2,304) | 22,880 |
| Ⅳ.당기순이익(손실) | 3,262 | (2,767) | 16,683 |
| 주당이익(손실)(원) | 511 | (433) | 2,612 |
2. 연결재무제표
- 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석
- 해당사항 없음.
4. 재무제표 4-1. 재무상태표
재무상태표
제 25 기 3분기말 2023.12.31 현재
제 24 기말 2023.03.31 현재
(단위 : 원)
자산
Ⅰ.현금및예치금
46,671,336,803
113,127,554,732
Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융자산
602,293,376,739
192,353,563,027
Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정금융자산
3,491,312,298
3,491,312,298
Ⅳ.관계기업투자
20,830,148,890
18,892,383,129
Ⅴ.대출채권
9,156,994,500
8,288,906,543
Ⅵ.유형자산
3,192,300,824
4,502,053,823
Ⅶ.무형자산
2,531,431,400
2,531,431,400
Ⅷ.기타자산
18,067,562,401
20,643,363,418
Ⅸ.이연법인세자산
2,984,720,843
1,778,829,385
Ⅹ.당기법인세자산
0
1,373,070,609
자산총계
709,219,184,698
366,982,468,364
자본과 부채
부채 Ⅰ.예수부채
9,917,031,708
105,718,442,209
Ⅱ.당기손익-공정가치측정금융부채
242,245,655,000
101,604,643,000
Ⅲ.차입부채
327,100,000,000
40,800,000,000
Ⅳ.충당부채
1,658,445,789
1,034,945,362
Ⅴ.기타부채
36,812,179,181
29,515,802,837
Ⅵ.당기법인세부채
1,193,243,829
0
부채총계
618,926,555,507
278,673,833,408
자본 Ⅰ.자본금
31,940,000,000
31,940,000,000
Ⅱ.자본잉여금
7,427,694,050
7,427,694,050
Ⅲ.기타포괄손익누계액
(675,503,442)
(675,503,442)
Ⅳ.이익잉여금
51,600,438,583
49,616,444,348
(대손준비금 적립액)
(173,793,374)
(24,049,654)
(대손준비금 적립(환입)예정액)
21,945,922
(149,743,720)
자본총계
90,292,629,191
88,308,634,956
자본과부채총계
709,219,184,698
366,982,468,364
| 제 25 기 3분기말 | 제 24 기말 | |
|---|---|---|
4-2. 포괄손익계산서
포괄손익계산서
제 25 기 3분기 2023.04.01 부터 2023.12.31 까지
제 24 기 3분기 2022.04.01 부터 2022.12.31 까지
(단위 : 원)
Ⅰ.영업수익
64,217,143,017
155,399,350,057
37,789,361,171
169,768,964,392
１.수수료수익
7,049,706,702
30,205,011,600
7,434,276,805
33,996,055,660
２.증권평가및처분이익
37,044,742,469
63,298,501,940
17,977,797,539
83,844,194,623
３.파생상품평가및거래이익
16,135,940,000
50,472,190,000
8,926,090,000
42,430,905,000
４.이자수익
3,996,805,983
11,335,002,705
3,492,892,677
9,128,835,928
５.대출채권평가및처분이익
0
0
(44,240,000)
215,760,000
６외환거래이익
(3,534,321)
157,984
(880,614)
297,043
７.기타의영업수익
(6,517,816)
88,485,828
3,424,764
152,916,138
Ⅱ.영업비용
63,440,566,024
151,544,342,370
38,066,278,944
170,837,406,599
１.수수료비용
258,707,307
821,728,103
143,861,224
535,841,716
２.증권평가및처분손실
20,893,210,330
49,937,858,645
15,416,520,301
85,873,622,569
３.파생상품평가및거래손실
28,249,549,996
54,732,394,996
9,105,530,000
37,871,880,000
４.이자비용
3,058,975,909
9,760,428,991
2,647,051,661
7,314,630,853
５.대출채권평가및처분손실
379,995,000
832,298,141
0
0
６.외환거래손실
1,291,676
1,291,676
2,107,705
2,130,478
７.판매비와관리비
10,540,230,655
34,841,515,403
10,696,576,236
39,081,630,840
８.기타의영업비용
58,605,151
616,826,415
54,631,817
157,670,143
Ⅲ.영업이익(손실)
776,576,993
3,855,007,687
(276,917,773)
(1,068,442,207)
Ⅳ.영업외수익
31,647,429
414,928,423
43,900,671
217,957,541
Ⅴ.영업외비용
162,242,512
859,428,325
138,844,808
588,768,111
Ⅵ.법인세비용차감전순이익(손실)
645,981,910
3,410,507,785
(371,861,910)
(1,439,252,777)
Ⅶ.법인세비용
(710,180,925)
148,913,550
244,775,340
442,793,254
Ⅷ. 당기순이익(손실)
1,356,162,835
3,261,594,235
(616,637,250)
(1,882,046,031)
Ⅸ.기타포괄손익
0
0
0
0
Ⅹ.총포괄손익
1,356,162,835
3,261,594,235
(616,637,250)
(1,882,046,031)
XI.주당이익(손실)
１.기본및희석주당이익(손실) (단위 : 원)
212
511
(97)
(295)
| | 제 25 기 3분기 | | 제 24 기 3분기 | |
| --- | --- | --- | --- |
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 |
| --- | --- | --- | --- |
4-3. 자본변동표
자본변동표
제 25 기 3분기 2023.04.01 부터 2023.12.31 까지
제 24 기 3분기 2022.04.01 부터 2022.12.31 까지
(단위 : 원)
2022.04.01 (기초자본)
31,940,000,000
7,427,694,050
(665,840,844)
56,855,492,187
95,557,345,393
자본의 변동
총포괄손익
당기순이익(손실)
0
0
0
(1,882,046,031)
(1,882,046,031)
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래
연차배당
0
0
0
(4,471,600,000)
(4,471,600,000)
기타의 증감
기타
0
0
(9,662,598)
0
(9,662,598)
2022.12.31 (기말자본)
31,940,000,000
7,427,694,050
(675,503,442)
50,501,846,156
89,194,036,764
2023.04.01 (기초자본)
31,940,000,000
7,427,694,050
(675,503,442)
49,616,444,348
88,308,634,956
자본의 변동
총포괄손익
당기순이익(손실)
0
0
0
3,261,594,235
3,261,594,235
자본에 직접 반영된 소유주와의 거래
연차배당
0
0
0
(1,277,600,000)
(1,277,600,000)
기타의 증감
기타
0
0
0
0
0
2023.12.31 (기말자본)
31,940,000,000
7,427,694,050
(675,503,442)
51,600,438,583
90,292,629,191
| | | | 자본 | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 자본금 | 자본잉여금 | 기타포괄손익누계액 | 이익잉여금 | 자본 합계 |
| --- | --- | --- | --- | --- |
4-4. 현금흐름표
현금흐름표
제 25 기 3분기 2023.04.01 부터 2023.12.31 까지
제 24 기 3분기 2022.04.01 부터 2022.12.31 까지
(단위 : 원)
영업활동현금흐름
Ⅰ.영업활동으로인한현금흐름
(277,541,272,402)
(165,554,155,535)
１.영업활동으로부터창출된현금흐름
(280,122,238,509)
(160,134,103,289)
(1) 당기순이익
3,261,594,235
(1,882,046,031)
(2) 당기순이익에대한조정
3,964,185,434
6,292,934,145
감가상각비
1,906,391,625
1,990,753,709
대손상각비(환입)
832,298,141
(65,760,000)
기타의대손상각비(환입)
(73,342,020)
67,238,808
당기손익-공정가치측정금융자산평가손익
(3,271,523,142)
5,334,605,588
파생상품평가손익
1,423,050,000
(137,060,000)
외화환산손익
1,133,692
(297,043)
당기손익-공정가치측정금융부채평가손익
3,526,030,000
370,720,000
이자비용
9,760,428,991
7,314,630,853
지분법손익
457,109,438
249,758,703
유형자산처분손실
46,000
88,000
법인세비용
148,913,550
442,793,254
우선손실충당부채전입액(환입액)
616,780,771
(30,987,559)
관계기업투자자산처분손익
(6,945,969)
(82,506,790)
이자수익
(11,335,002,705)
(9,128,835,928)
배당금수익
(15,098,164)
(31,497,244)
기타
(6,084,774)
(710,206)
(3) 영업활동자산부채의증감
(287,348,018,178)
(164,544,991,403)
예치금의증감
69,863,322,806
(118,734,967,698)
당기손익-공정가치측정금융자산의증감
(406,652,311,229)
(235,811,702,099)
대출채권의증감
(1,600,000,000)
6,850,000,000
미수금의증감
3,933,156,163
17,457,487,240
미수수익의증감
(1,078,445,132)
(1,187,424,014)
선급금의증감
(1,325,161,585)
(796,501,304)
선급비용의증감
(133,724,545)
(27,954,651)
기타자산의 증감
(111,600,000)
(53,567,000)
선수수익의증감
(105,298,675)
(349,176,697)
투자자예수금의증감
(95,801,410,501)
116,551,098,979
당기손익-공정가치측정금융부채의 증감
137,114,982,000
79,706,613,000
미지급금의증감
7,676,285,753
(17,753,242,720)
미지급비용의증감
792,214,306
(5,699,663,246)
제세금예수금의증감
49,199,131
(4,700,919,552)
기타부채의증감
30,773,330
4,928,359
２.이자의수취
11,063,744,196
7,968,384,227
３.이자의지급
(9,753,709,335)
(7,308,103,877)
４.배당금의수취
59,421,816
238,908,514
５.법인세의납부
1,211,509,430
(6,319,241,110)
투자활동현금흐름
Ⅱ.투자활동으로인한현금흐름
(2,359,979,363)
(5,749,143,803)
관계기업투자의 처분및분배금
476,606,737
551,786,813
보증금의 감소
71,080,300
0
관계기업투자의취득
(2,883,079,000)
(2,748,300,000)
기타포괄손익-공정가치측정금융자산의취득
0
(2,954,872,956)
무형자산의증가
0
(149,314,200)
비품의취득
(24,587,400)
(250,043,460)
보증금의증가
0
(198,400,000)
재무활동현금흐름
Ⅲ.재무활동으로인한현금흐름
283,308,356,642
141,020,104,605
차입부채의 증가
286,300,000,000
147,100,000,000
리스부채의 상환
(1,714,043,358)
(1,608,295,395)
배당금의 지급
(1,277,600,000)
(4,471,600,000)
Ⅳ.현금의증가(감소)
3,407,104,877
(30,283,194,733)
Ⅴ.기초현금및현금성자산
25,807,324,544
53,882,730,662
Ⅵ.기말현금및현금성자산
29,214,429,421
23,599,535,929
| 제 25 기 3분기 | 제 24 기 3분기 | |
|---|---|---|
5. 재무제표 주석
| 제 25(당)기 3분기 2023년 12월 31일 현재 |
| 제 24(전)기 2023년 3월 31일 현재 |
| 코리아에셋투자증권주식회사 |
1. 일반사항
코리아에셋투자증권주식회사(이하 '회사')는 2000년 1월에 설립되어 유가증권의 매매와 위탁매매 및 채무증권의 인수와 주선 등을 주업으로 영위하고 있으며, 서울특별시 영등포구 여의나루로 57에 본점을 두고 있습니다. 당사의 1주당 액면가액은 5,000원으로 설립시 자본금은 50억원이었으며, 여러차례의 유상증자를 거쳐 당분기말 현재 자본금은 319.4억원입니다. 당사의 주식은 2019년 11월 20일에 한국거래소의 코스닥시장에 상장하였습니다.보고기간말 현재 회사의 주요 주주현황은 다음과 같습니다. (단위 : 주,%)
| 주주명(*) | 당분기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 주식수 | 지분율 | 주식수 | 지분율 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 더케이파트너스유한회사 | 2,918,266 | 45.68% | 2,918,266 | 45.68% |
| 수민인베스트먼트유한책임회사 | 313,069 | 4.90% | 296,263 | 4.64% |
| 김홍관 | 45,000 | 0.70% | 45,000 | 0.70% |
| 도태호 | 17,030 | 0.27% | 17,030 | 0.27% |
| 김정호 | 10,000 | 0.16% | 8,000 | 0.13% |
| 우리사주조합 | 47,678 | 0.75% | 67,525 | 1.06% |
| 기타 | 3,036,957 | 47.54% | 3,035,916 | 47.52% |
| 합계 | 6,388,000 | 100.00% | 6,388,000 | 100.00% |
2. 중요한 회계정책
2.1 재무제표 작성기준분기재무제표는 기업회계기준서 제1034호 '중간재무보고'에 따라 작성되었으며, 연차재무제표에서 요구되는 정보에 비하여 적은 정보를 포함하고 있습니다. 분기재무제표는 보고기간말 현재 유효한 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 분기재무제표를 작성하기 위하여 채택한 중요한 회계정책은 별도의 언급이 없는 한 전기 연차재무제표 작성시 채택한 회계정책과 동일하게 적용되었습니다.
2.2 회계정책의 변경과 공시
1) 회사가 채택한 제ㆍ개정 기준서
회사가 2023년 4월 1일 이후 개시하는 회계기간부터 적용한 제ㆍ개정 기준서 및해석서는 다음과 같습니다.
(가) 기업회계기준서 제 1001호 '재무제표 표시' (개정)개정 기준서는 공시 대상 회계정책 정보를 '유의적인' 회계정책에서 '중요한' 회계정책으로 바꾸고 중요한 회계정책 정보의 의미를 설명하였습니다. 회사는 상기 개정 기준서의 적용이 재무제표에 미치는 영향이 유의적이지 아니할 것으로 예상하고 있습니다.(나) 기업회계기준서 제1008호 '회계정책, 회계추정의 변경 및 오류' (개정)개정 기준서는 '회계추정치'를 측정불확실성의 영향을 받는 재무제표상 화폐금액으로 정의하고, 회계추정치의 예를 보다 명확히 하였습니다. 또한 새로운 정보의 획득, 새로운 상황의 전개나 추가 경험의 축적으로 투입변수나 측정기법을 변경한 경우 이러한 변경이 전기오류수정이 아니라면 회계추정치의 변경임을 명확히 하였습니다. 회사는 상기 개정 기준서의 적용이 재무제표에 미치는 영향이 유의적이지 아니할 것으로 예상하고 있습니다.(다) 기업회계기준서 제 1012호 '법인세' (개정)개정 기준서는 이연법인세 최초 인식 예외규정을 추가하여 단일 거래에서 자산과 부채를 최초 인식할 때 동일한 금액으로 가산할 일시적차이와 차감할 일시적차이가 생기는 경우 각각 이연법인세 부채와 자산을 인식하도록 하였습니다.'단일 거래에서 생기는 자산과 부채에 관련되는 이연법인세'는 비교 표시되는 가장 이른 기간의 시작일 이후에 이루어진 거래에 적용하며, 비교 표시되는 가장 이른 기간의 시작일에 이미 존재하는 (1) 사용권자산과 리스부채, (2) 사후처리 및 복구 관련 부채 및 이에 상응하여 자산 원가의 일부로 인식한 금액에 관련되는 모든 차감할 일시적 차이와 가산할 일시적 차이에 대해 이연법인세 자산과 부채를 인식하며, 최초 적용 누적 효과를 이익잉여금(또는 자본의 다른 구성요소) 기초 잔액을 조정하여 인식합니다. 회사는 상기 개정 기준서의 적용이 재무제표에 미치는 영향이 유의적이지 아니할 것으로 예상하고 있습니다.(라) 기업회계기준서 제1001호 ' 재무제표 표시 ' - 행사가격 조정 조건이 있는 금융부채 평가손익 공시발행자의 주가 변동에 따라 행사가격이 조정되는 조건이 있는 금융상품의 전부나 일부가 금융부채로 분류되는 경우 그 금융부채의 장부금액과 관련 손익을 공시하도록 하였습니다. 회사는 상기 개정 기준서의 적용이 재무제표에 미치는 영향이 유의적이지 아니할 것으로 예상하고 있습니다.
2) 공표되었으나 아직 시행되지 않은 제ㆍ개정 기준서 및 해석서
당분기말 현재 제정ㆍ공표되었으나 시행일이 도래하지 않아 회사가 채택하지 않은한국채택국제회계기준의 기준서 및 해석서는 다음과 같습니다.(가) 기업회계기준서 제1001호 '재무제표 표시' 개정 - 부채의 유동/비유동 분류
보고기간말 현재 존재하는 실질적인 권리에 따라 유동 또는 비유동으로 분류되며, 부채의 결제를 연기할 수 있는 권리의 행사가능성이나 경영진의 기대는 고려하지 않습니다. 또한, 부채의 결제에 자기지분상품의 이전도 포함되나, 복합금융상품에서 자3기지분상품으로 결제하는 옵션이 지분상품의 정의를 충족하여 부채와 분리하여 인식된경우는 제외됩니다. 동 개정사항은 2024년 1월 1일 이후 시작하는 회계연도부터 적용하며, 조기적용이 허용됩니다. 회사는 동 개정으로 인해 재무제표에 중요한 영향은 없을 것으로 예상하고 있습니다.
2.3. 중요한 회계추정 및 판단재무제표의 작성시 경영진은 회계정책의 적용이나 자산, 부채, 수익, 비용의 장부금액 및 우발부채의 금액에 영향을 미칠 수 있는 판단과 추정 및 가정을 하여야 합니다.보고기간말 현재 이러한 추정치는 경영진의 최선의 판단 및 추정에 따라 이루어지고 있으며 추정치와 추정에 대한 가정은 지속적으로 검토되고 있으나 향후 경영환경의 변화에 따라 실제 결과와는 중요하게 다를 수도 있습니다. 중간무제표작성시 사용된 중요한 회계추정 및 가정은 전기 재무제표의 작성시 적용된 회계추정 및 가정과 동일합니다.
3. 금융상품의 범주별 분류
(1) 금융자산의 범주별 장부금액
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 상각후원가측정 금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 현금및예치금 | - | 46,671,337 | - | 46,671,337 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 602,293,377 | - | - | 602,293,377 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 대출채권 | - | 9,156,995 | - | 9,156,995 |
| 기타금융자산 | - | 15,937,848 | - | 15,937,848 |
| 합계 | 602,293,377 | 71,766,180 | 3,491,312 | 677,550,869 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 상각후원가측정 금융자산 | 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 현금및예치금 | - | 113,127,555 | - | 113,127,555 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 192,353,563 | - | - | 192,353,563 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 대출채권 | - | 8,288,907 | - | 8,288,907 |
| 기타금융자산 | - | 19,972,535 | - | 19,972,535 |
| 합계 | 192,353,563 | 141,388,997 | 3,491,312 | 337,233,872 |
(2) 금융부채의 범주별 장부금액<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 상각후원가측정금융부채 | 합계 |
|---|---|---|---|
| 예수부채 | - | 9,917,032 | 9,917,032 |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 242,245,655 | - | 242,245,655 |
| 차입부채 | - | 327,100,000 | 327,100,000 |
| 기타금융부채 | - | 34,392,316 | 34,392,316 |
| 합계 | 242,245,655 | 371,409,348 | 613,655,003 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 상각후원가측정금융부채 | 합계 |
|---|---|---|---|
| 예수부채 | - | 105,718,442 | 105,718,442 |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 101,604,643 | - | 101,604,643 |
| 차입부채 | - | 40,800,000 | 40,800,000 |
| 기타금융부채 | - | 27,070,613 | 27,070,613 |
| 합계 | 101,604,643 | 173,589,055 | 275,193,698 |
(3) 금융상품 범주별 순손익<당분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 이자수익 (비용) | 외환거래이익(손실) | 평가이익(손실)(*) | 매매이익(손실) | 손상차손환입(손상차손) | 배당금수익 | 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금융자산 | 현금및예치금 | 2,668,613 | - | - | - | - | - | 2,668,613 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 7,033,609 | (1,134) | 1,848,473 | 5,894,309 | - | 15,098 | 14,790,355 | |
| 대출채권 | 1,616,630 | - | - | - | (832,298) | - | 784,332 | |
| 기타금융자산 | 16,151 | - | - | - | 73,342 | - | 89,493 | |
| 소계 | 11,335,003 | (1,134) | 1,848,473 | 5,894,309 | (758,956) | 15,098 | 18,332,793 | |
| 금융부채 | 예수부채 | (552,071) | - | - | - | - | - | (552,071) |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | (3,770,000) | - | (3,526,030) | 4,883,686 | - | - | (2,412,344) | |
| 차입부채 | (5,342,329) | - | - | - | - | - | (5,342,329) | |
| 기타금융부채 | (89,309) | - | - | - | - | - | (89,309) | |
| 소계 | (9,753,709) | - | (3,526,030) | 4,883,686 | - | - | (8,396,053) | |
| 순손익 | 1,581,294 | (1,134) | (1,677,557) | 10,777,995 | (758,956) | 15,098 | 9,936,740 |
<전분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 이자수익 (비용) | 외환거래이익(손실) | 평가이익(손실)(*) | 매매이익(손실) | 손상차손환입(손상차손) | 배당금수익 | 합계 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 금융자산 | 현금및예치금 | 1,784,966 | - | - | - | - | - | 1,784,966 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 5,329,882 | (1,833) | (5,197,546) | (239,034) | - | 31,497 | (77,034) | |
| 대출채권 | 1,998,181 | - | - | 150,000 | 65,760 | - | 2,213,941 | |
| 기타금융자산 | 15,807 | - | - | - | (67,239) | - | (51,432) | |
| 소계 | 9,128,836 | (1,833) | (5,197,546) | (89,034) | (1,479) | 31,497 | 3,870,441 | |
| 금융부채 | 예수부채 | (640,943) | - | - | - | - | - | (640,943) |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | (4,218,750) | - | (370,720) | 8,336,897 | - | - | 3,747,427 | |
| 차입부채 | (2,321,894) | - | - | - | - | - | (2,321,894) | |
| 기타금융부채 | (126,518) | - | - | - | - | - | (126,518) | |
| 소계 | (7,308,105) | - | (370,720) | 8,336,897 | - | - | 658,072 | |
| 순손익 | 1,820,731 | (1,833) | (5,568,266) | 8,247,863 | (1,479) | 31,497 | 4,528,513 |
4. 금융자산 및 금융부채의 공정가치
(1) 당분기말과 전기말 현재 금융상품의 종류별 장부금액과 공정가치의 비교내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 종 류 | 당분기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <금융자산> | ||||
| 현금및예치금(*1) | 46,671,337 | 46,671,337 | 113,127,555 | 113,127,555 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 602,293,377 | 602,293,377 | 192,353,563 | 192,353,563 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | 3,491,312 | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 대출채권(*1) | 9,156,995 | 9,156,995 | 8,288,907 | 8,288,907 |
| 기타금융자산(*1) | 15,937,848 | 15,937,848 | 19,972,535 | 19,972,535 |
| 합계 | 677,550,869 | 677,550,869 | 337,233,872 | 337,233,872 |
| <금융부채> | ||||
| 예수부채(*1) | 9,917,032 | 9,917,032 | 105,718,442 | 105,718,442 |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 242,245,655 | 242,245,655 | 101,604,643 | 101,604,643 |
| 차입부채(*1) | 327,100,000 | 327,100,000 | 40,800,000 | 40,800,000 |
| 기타금융부채(*1) | 34,392,316 | 34,392,316 | 27,070,613 | 27,070,613 |
| 합계 | 613,655,003 | 613,655,003 | 275,193,698 | 275,193,698 |
(*1) 경영진은 재무상태표 상 상각후원가로 측정되는 금융상품의 장부금액은 공정가치와 근사하다고 판단하고 있습니다.
(2) 공정가치 측정방법
공정가치란 측정일에 시장참여자 사이의 정상거래에서 자산을 매도할 때 받거나 부채를 이전할 때 지급하게 될 가격을 의미합니다. 공정가치 측정은 측정일에 현행 시장 상황에서 자산을 매도하거나 부채를 이전하는 시장참여자 사이의 정상거래에서의가격을 추정하는 것으로, 회사는 공정가치 평가시 시장정보를 최대한 사용하고, 관측가능하지 않은 변수는 최소한으로 사용하고 있습니다.
회사는 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채를 공정가치 측정에 사용된 투입변수에 따라다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다.
수준1 : 활성시장에서 공시되는 가격을 공정가치로 측정하는 자산ㆍ부채의 경우 동 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준1로 분류됩니다.
수준2 : 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 모든 유의적인 투입변수가 시장에서 관측한 정보에 해당하면 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준2로 분류됩니다.
수준3 : 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 하나 이상의 유의적인 투입변수가 시장에서 관측불가능한 정보에 해당하면 동 금융상품의 공정가치는 수준3으로 분류됩니다.
자산ㆍ부채의 공정가치는 자체적으로 개발한 내부평가모형을 통해 평가한 값을 사용하거나 독립적인 외부평가기관이 평가한 값을 제공받아 사용하고 있습니다.
(3) 당분기말과 전기말 현재 재무상태표에 공정가치로 측정되는 자산·부채의 공정가치 서열체계별 공정가치 금액은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 공정가치 | |||
|---|---|---|---|---|
| 수준1 | 수준2 | 수준3 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <금융자산> | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 542,267,064 | 52,086,210 | 7,940,103 | 602,293,377 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 합계 | 542,267,064 | 52,086,210 | 11,431,415 | 605,784,689 |
| <금융부채> | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 242,245,655 | - | - | 242,245,655 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 공정가치 | |||
|---|---|---|---|---|
| 수준1 | 수준2 | 수준3 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <금융자산> | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 118,639,635 | 63,525,430 | 10,188,498 | 192,353,563 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 합계 | 118,639,635 | 63,525,430 | 13,679,810 | 195,844,875 |
| <금융부채> | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 101,604,643 | - | - | 101,604,643 |
당분기와 전기 중 수준 1과 수준 2 간의 대체는 없었습니다.활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간 말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 이러한 상품들은 수준1에 포함됩니다.활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준2에 포함됩니다.만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 동 금융상품의 공정가치는 수준 3으로 분류됩니다.회사는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변할 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다.(4) 공정가치 서열체계 수준2의 가치평가기법 및 투입변수 당분기말 및 전기말 현재 공정가치로 측정하는 금융상품 중 수준2로 분류되는 항목의 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구 분 | 당분기말공정가치 | 전기말공정가치 | 가치평가기법 | 투입변수 |
|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 52,086,210 | 63,525,430 | DCF | 금리 |
(5) 금융자산 및 금융부채의 공정가치 수준 3 관련 공시1) 금융상품 중 시장에서 관측불가능한 가정에 기초하는 평가기법을 사용하여 추정 한 공정가치(공정가치 수준3)의 기중 변동내역은 다음과 같습니다.
<당분기>
(단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 매입 | 매도 | 당기손익 | 수준3에서의 이동(*) | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 10,188,498 | 13,681,605 | (16,029,127) | 532,991 | (433,864) | 7,940,103 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | - | - | - | - | 3,491,312 |
| 합계 | 13,679,810 | 13,681,605 | (16,029,127) | 532,991 | (433,864) | 11,431,415 |
(*) 비상장주식이 상장됨에 따라 수준3에서 수준1로 이동한 금액입니다.
<전분기>
(단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 매입 | 매도 | 당기손익 | 수준3에서의 이동(*) | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 14,942,821 | 12,405,949 | (10,274,229) | (5,024,933) | (294,009) | 11,755,599 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 538,439 | 2,954,873 | - | - | - | 3,493,312 |
| 합계 | 15,481,260 | 15,360,822 | (10,274,229) | (5,024,933) | (294,009) | 15,248,911 |
(*) 비상장주식이 상장됨에 따라 수준3에서 수준1로 이동한 금액입니다.회사는 비상장주식 중 일부종목에 대하여 독립적인 외부평가기관의 전문가적인 판단에 근거한 합리적인 평가모형과 적절한 추정치를 사용하여 산출한 결과를 사용하고 있으며, 평가대상의 특성을 고려하여 수익가치접근법인 DCF모형(Discounted Cash Flow Model)을 적용하고 있습니다.2) 공정가치로 측정하는 금융상품 중 수준3으로 분류되는 항목의 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말공정가치 | 전기말 공정가치 | 가치평가기법 | 투입변수 | 관측불가능 변수 | 관측가능하지 않은 투입변수의 공정가치에 대한 영향 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 7,940,103 | 10,188,498 | DCF | 할인율 | 할인율 | 할인율 하락시 공정가치 상승 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | 3,491,312 | DCF | 할인율 | 할인율 | 할인율 하락시 공정가치 상승 |
| 합계 | 11,431,415 | 13,679,810 |
3) 관측가능하지 않은 주요 투입변수의 민감도 분석당분기말 현재 당사의 공정가치 서열체계의 수준 3으로 분류된 공정가치 측정에 사용된 유의적인 관측가능하지 않은 투입변수의 민감도 분석은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말공정가치 | 변동효과의 계산방법 | 공정가치 변동 효과 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익 | 기타포괄손익 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 유리한 변동 | 불리한 변동 | 유리한 변동 | 불리한 변동 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 7,940,103 | 할인율을 1% 증가 또는 감소시킴으로써공정가치 변동을 산출 | 168,217 | (149,378) | - | - |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | - | - | - | - | |
| 합 계 | 11,431,415 | 168,217 | (149,378) | - | - |
5. 현금및예치금(1) 당분기말과 전기말 현재 현금및예치금의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 종류 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|---|
| 현금및현금성자산 | 보통예금 | 1,706,601 | 2,531,267 |
| 당좌예금 | 201,000 | 176,000 | |
| MMDA | 2,306,769 | 100,000 | |
| 금융어음 | 20,000,059 | 20,000,058 | |
| 기타 | 5,000,000 | 3,000,000 | |
| 소계 | 29,214,429 | 25,807,325 | |
| 예치금 | 투자자예탁금별도예치금(예금) | 3,629,000 | 80,013,000 |
| 대차거래이행보증금 | 6,934,700 | 3,511,040 | |
| 증권거래증거금 | 190,000 | 1,110,000 | |
| 장내파생상품매매증거금 | 6,662,000 | 2,670,000 | |
| 특정예금 외 | 41,208 | 16,190 | |
| 소계 | 17,456,908 | 87,320,230 | |
| 합계 | 46,671,337 | 113,127,555 |
(2) 당분기말과 전기말 현재 사용이 제한된 예치금의 내역은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 종류 | 예치처 | 당분기말 | 전기말 | 사용제한의 내용 |
|---|---|---|---|---|
| 투자자예탁금별도예치금(예금) | 한국증권금융 | 3,629,000 | 80,013,000 | 예탁금반환준비금 |
| 대차거래이행보증금 | 한국증권금융 외 | 6,934,700 | 3,511,040 | 대차거래이행보증 |
| 증권거래증거금 | 한국거래소 | 190,000 | 1,110,000 | 현물거래증거금 |
| 장내파생상품매매증거금 | 유진투자선물 외 | 6,662,000 | 2,670,000 | 매매증거금 |
| 특정예금 등 | 우리은행 외 | 7,000 | 7,000 | 당좌개설보증금 |
| 한국증권금융 | 25,000 | - | 우리사주취득자금대출 담보 | |
| 합계 | 17,447,700 | 87,311,040 |
6. 당기손익-공정가치측정 금융자산
(1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정 금융자산 내역은 다음과 같습니다.<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 공정가치(장부금액) | 취득원가 | 누적평가손익 |
|---|---|---|---|
| 주식 및 출자금 | 6,967,417 | 6,864,507 | 102,910 |
| 국채,지방채 | 541,813,423 | 539,200,011 | 2,613,412 |
| 특수채 | 40,108,917 | 39,857,187 | 251,730 |
| 회사채 | 5,003,213 | 4,999,882 | 3,331 |
| 집합투자증권 | 231,258 | 211,802 | 19,456 |
| 외화집합투자증권 | 160,936 | 154,252 | 6,684 |
| 기타 | 1,426,327 | 3,552,705 | (2,126,378) |
| 증권시장공동기금(*1) | 227,514 | 227,514 | - |
| 투자자예탁금별도예치금(신탁)(*2) | 6,354,372 | 6,300,000 | 54,372 |
| 합계 | 602,293,377 | 601,367,860 | 925,517 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 공정가치(장부금액) | 취득원가 | 누적평가손익 |
|---|---|---|---|
| 주식 및 출자금 | 8,030,977 | 8,320,692 | (289,715) |
| 국채,지방채 | 118,583,965 | 119,058,760 | (474,795) |
| 특수채 | 9,949,004 | 9,938,958 | 10,046 |
| 회사채 | 5,001,996 | 4,999,751 | 2,245 |
| 집합투자증권 | 222,736 | 196,152 | 26,584 |
| 기업어음증권 | 4,662,800 | 4,593,151 | 69,649 |
| 외화집합투자증권 | 131,239 | 129,744 | 1,495 |
| 기타 | 2,213,192 | 4,207,525 | (1,994,333) |
| 증권시장공동기금(*1) | 152,134 | 152,134 | - |
| 투자자예탁금별도예치금(신탁)(*2) | 43,405,520 | 43,300,000 | 105,520 |
| 합계 | 192,353,563 | 194,896,867 | (2,543,304) |
(*1) 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제394조와 동 시행령 제362조에 따라 증권시장에서의 매매거래 또는 파생상품시장에서의 장내파생상품거래에 따른 채무의 불이행으로 인하여 발생하는 손해를 배상하기 위하여 증권시장공동기금으로 한국거래소와 한국예탁원에 적립하고 있습니다.(*2) 투자자예탁금별도예치금(신탁)은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다)에 따라 투자자예탁금의 반환 등 고객의 요구에 응하기 위하여 금융위원회가 정하는 바에 따라 한국증권금융에 신탁의 형태로 별도 예치한 금액입니다.
(2) 당분기말 및 전기말 현재 장내파생상품의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 거래내용 | 당분기말 | 전기말 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 미결제약정금액 | 평가이익 | 평가손실 | 미결제약정금액 | 평가이익 | 평가손실 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 이자율관련(*) | 금리선물 매매목적 | 480,004,560 | 2,510 | 1,425,560 | 135,313,830 | 167,390 | - |
(*) 장내파생상품의 당일평가로 인한 정산차금을 기타미수금 및 미지급금으로 반영하고 있습니다.(3) 당분기말 및 전기말 현재 담보제공되거나 사용이 제한된 당기손익-공정가치측정금융자산의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 종류 | 예치처 | 당분기말 | 전기말 | 담보 및 사용제한의 내용 |
|---|---|---|---|---|
| 주식 | 하나증권 | - | 102,319 | 의무보호예수 |
| 주식 | 한국투자증권 | - | 207,000 | 의무보호예수 |
| 증권시장공동기금 | 한국거래소 | 100,000 | 100,000 | 손해배상공동기금 |
| 증권시장공동기금 | 예탁결제원 | 127,514 | 52,134 | 손해배상공동기금 |
| 투자자예탁금별도예치금(신탁) | 한국증권금융 | 6,300,000 | 43,300,000 | 예탁금반환준비금 |
| 국채 | 유진투자선물 | 1,977,815 | 1,975,492 | 파생상품거래 담보 |
| 국채 | 한국거래소 | 1,002,258 | 995,886 | 손해배상공동기금 |
| 국채,지방채 | 한국자금중개외 | 327,227,215 | 32,285,227 | 환매조건부매도 |
| 국채,지방채 | 한국증권금융외 | 221,015,087 | 83,319,662 | 대차거래 질권설정 |
| 특수채 | 한국증권금융외 | 29,692,517 | 9,949,004 | 대차거래 질권설정 |
| 회사채 | 한국증권금융 | 5,003,213 | 5,001,996 | 대차거래 질권설정 |
| 합계 | 592,445,619 | 177,288,720 |
7. 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산
(1) 당분기말 및 전기말 현재 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 내역은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 취득원가 | 장부금액 | 미실현보유손익누계액 |
|---|---|---|---|
| 주식 | 4,369,730 | 3,491,312 | (878,418) |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 취득원가 | 장부금액 | 미실현보유손익누계액 |
|---|---|---|---|
| 주식 | 4,369,730 | 3,491,312 | (878,418) |
(2) 당분기 및 전분기 중 기타포괄손익누계액으로 계상된 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익의 변동내역은 다음과 같습니다.<당분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 처분 | 평가 | 법인세효과 | 법인세효과반영후금액 |
|---|---|---|---|---|---|
| 기타포괄손익-공정가치측정증권평가손익 | (675,503) | - | - | - | (675,503) |
<전분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 처분 | 평가 | 법인세효과 | 법인세효과반영후금액 |
|---|---|---|---|---|---|
| 기타포괄손익-공정가치측정증권평가손익 | (665,841) | - | - | - | (665,841) |
8. 관계기업투자
(1) 당분기말과 전기말 현재 관계기업에 대한 투자 현황은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 회사명 | 소재국 | 지분율(%) | 결산월 | 취득원가 | 순자산가액(*1) | 장부금액 | 주요사업내용 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 대한민국 | 2.50% | 12월 | 94,325 | 90,888 | 90,888 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 대한민국 | 15.00% | 12월 | 3,000,000 | 2,603,624 | 2,603,624 | 벤처투자조합 |
| KAI OTC 펀드 6호 | 대한민국 | 0.09% | 3월 | 1,000 | 961 | 961 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 대한민국 | 0.30% | 12월 | 30,000 | 8,930 | 8,930 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | 대한민국 | 0.32% | 12월 | 10,000 | 6,041 | 6,041 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-DI F&F 펀드 | 대한민국 | 2.13% | 12월 | 50,000 | 39,684 | 39,684 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 대한민국 | 1.68% | 12월 | 6,536 | 17,375 | 17,375 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-DIP펀드 1호 | 대한민국 | 5.26% | 12월 | 40,000 | 38,847 | 38,847 | 신기술사업투자조합 |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | 대한민국 | 3.23% | 12월 | 50,000 | 47,482 | 47,482 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 대한민국 | 0.24% | 12월 | 10,000 | 5,691 | 5,691 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | 대한민국 | 0.92% | 12월 | 20,000 | 19,276 | 19,276 | 신기술사업투자조합 |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | 10,000 | 9,322 | 9,322 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 대한민국 | 0.58% | 12월 | 5,000 | 4,945 | 4,945 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 대한민국 | 10.00% | 12월 | 2,595,000 | 2,443,000 | 2,443,000 | 신기술사업투자조합 |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.07% | 12월 | 768 | 798 | 798 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | 대한민국 | 0.64% | 12월 | 10,000 | 9,342 | 9,342 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-DI 히든태그 조합 | 대한민국 | 0.40% | 12월 | 10,000 | 9,336 | 9,336 | 신기술사업투자조합 |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 대한민국 | 0.56% | 12월 | 4,852 | 4,689 | 4,689 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 대한민국 | 5.00% | 12월 | 18,889 | 50,664 | 50,664 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | 대한민국 | 0.10% | 12월 | 1,000 | 927 | 927 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 미디어커머스 | 대한민국 | 3.52% | 12월 | 38,000 | 35,444 | 35,444 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-마켓메이커 1호 | 대한민국 | 2.44% | 12월 | 50,000 | 76,386 | 76,386 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 대한민국 | 4.67% | 12월 | 35,000 | 36,211 | 36,211 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 대한민국 | 0.10% | 12월 | 1,000 | 935 | 935 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 대한민국 | 0.22% | 12월 | 2,079 | 1,938 | 1,938 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 대한민국 | 1.59% | 12월 | 5,000 | 4,381 | 4,381 | 신기술사업투자조합 |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.65% | 12월 | 20,000 | 19,339 | 19,339 | 신기술사업투자조합 |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 0.74% | 12월 | 9,780 | 9,351 | 9,351 | 신기술사업투자조합 |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 대한민국 | 0.32% | 12월 | 10,000 | 9,183 | 9,183 | 신기술사업투자조합 |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 9.56% | 12월 | 223,061 | 122,122 | 122,122 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 대한민국 | 1.23% | 12월 | 14,102 | 10,190 | 10,190 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 대한민국 | 0.15% | 12월 | 5,000 | 2,030 | 2,030 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-AH세컨더리1호 | 대한민국 | 2.60% | 12월 | 26,000 | 27,139 | 27,139 | 신기술사업투자조합 |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.07% | 12월 | 1,000 | 937 | 937 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 대한민국 | 1.85% | 12월 | 20,000 | 18,537 | 18,537 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | 대한민국 | 0.19% | 12월 | 5,000 | 4,716 | 4,716 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 대한민국 | 1.89% | 12월 | 20,000 | 19,049 | 19,049 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-다름5G소부장 | 대한민국 | 1.22% | 12월 | 40,000 | 38,042 | 38,042 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 대한민국 | 0.75% | 12월 | 8,000 | 7,572 | 7,572 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 대한민국 | 0.19% | 12월 | 10,000 | 9,381 | 9,381 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 대한민국 | 2.73% | 12월 | 30,000 | 28,258 | 28,258 | 신기술사업투자조합 |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 대한민국 | 0.49% | 12월 | 16,000 | 14,906 | 14,906 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 대한민국 | 0.30% | 12월 | 2,879 | 2,091 | 2,091 | 신기술사업투자조합 |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 대한민국 | 0.51% | 12월 | 26,000 | 24,669 | 24,669 | 벤처투자조합 |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 대한민국 | 3.50% | 12월 | 120,000 | 113,565 | 113,565 | 신기술사업투자조합 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 대한민국 | 4.19% | 12월 | 42,000 | 39,673 | 39,673 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.97% | 12월 | 10,000 | 9,428 | 9,428 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 대한민국 | 0.59% | 12월 | 10,000 | 9,446 | 9,446 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 5,000 | 4,743 | 4,743 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 대한민국 | 0.40% | 12월 | 10,000 | 9,461 | 9,461 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 대한민국 | 1.40% | 12월 | 50,000 | 47,521 | 47,521 | 신기술사업투자조합 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 대한민국 | 0.48% | 12월 | 50,000 | 47,460 | 47,460 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-힉스 IT 1호 | 대한민국 | 2.88% | 12월 | 40,000 | 38,368 | 38,368 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 대한민국 | 0.67% | 12월 | 10,000 | 8,670 | 8,670 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 대한민국 | 0.69% | 12월 | 30,000 | 28,487 | 28,487 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 대한민국 | 2.83% | 12월 | 80,000 | 75,751 | 75,751 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 대한민국 | 0.11% | 12월 | 5,000 | 4,142 | 4,142 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 대한민국 | 2.27% | 12월 | 100,000 | 102,879 | 102,879 | 신기술사업투자조합 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 대한민국 | 2.14% | 12월 | 70,000 | 66,799 | 66,799 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 8,269 | 7,801 | 7,801 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유니콘조합4호 | 대한민국 | 0.26% | 12월 | 4,000 | 3,824 | 3,824 | 신기술사업투자조합 |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 5,000 | 4,774 | 4,774 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | 대한민국 | 0.15% | 12월 | 5,000 | 4,769 | 4,769 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-리딩 RPA조합 | 대한민국 | 3.21% | 12월 | 70,000 | 66,748 | 66,748 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 대한민국 | 0.31% | 12월 | 10,000 | 9,386 | 9,386 | 신기술사업투자조합 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 대한민국 | 20.00% | 12월 | 8,000,000 | 7,599,524 | 7,599,524 | 벤처투자조합 |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 대한민국 | 1.77% | 12월 | 47,000 | 45,404 | 45,404 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 대한민국 | 0.20% | 12월 | 10,000 | 9,323 | 9,323 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.24% | 12월 | 5,000 | 4,789 | 4,789 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 1.85% | 12월 | 50,000 | 48,415 | 48,415 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 대한민국 | 0.14% | 12월 | 10,000 | 9,368 | 9,368 | 신기술사업투자조합 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.20% | 12월 | 10,000 | 9,485 | 9,485 | 신기술사업투자조합 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 대한민국 | 4.83% | 12월 | 63,000 | 64,156 | 64,156 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.22% | 12월 | 5,000 | 4,799 | 4,799 | 신기술사업투자조합 |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.94% | 12월 | 20,000 | 19,168 | 19,168 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 대한민국 | 2.58% | 12월 | 90,000 | 84,308 | 84,308 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 대한민국 | 1.23% | 12월 | 9,000 | 8,596 | 8,596 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 대한민국 | 0.29% | 12월 | 5,000 | 4,802 | 4,802 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.50% | 12월 | 5,000 | 4,783 | 4,783 | 신기술사업투자조합 |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 1.27% | 12월 | - | 26,246 | 26,246 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 대한민국 | 2.32% | 12월 | 23,000 | 22,645 | 22,645 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 대한민국 | 1.00% | 12월 | 5,000 | 4,729 | 4,729 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 대한민국 | 0.47% | 12월 | 10,000 | 9,634 | 9,634 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 대한민국 | 0.49% | 12월 | 10,000 | 9,598 | 9,598 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 대한민국 | 0.81% | 12월 | 50,000 | 48,037 | 48,037 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 대한민국 | 0.88% | 12월 | 10,000 | 9,629 | 9,629 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 대한민국 | 0.13% | 12월 | 10,000 | 9,647 | 9,647 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 대한민국 | 4.96% | 12월 | 57,000 | 55,030 | 55,030 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 대한민국 | 2.56% | 12월 | 50,000 | 48,168 | 48,168 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 대한민국 | 0.25% | 12월 | 5,000 | 5,823 | 5,823 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-밸류업 1호 | 대한민국 | 12.20% | 12월 | 100,000 | 97,685 | 97,685 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 대한민국 | 1.66% | 12월 | 54,000 | 21,810 | 21,810 | 신기술사업투자조합 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 대한민국 | 0.22% | 12월 | 5,000 | 4,835 | 4,835 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 대한민국 | 7.14% | 12월 | 295,000 | 284,460 | 284,460 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 5,000 | 5,062 | 5,062 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 대한민국 | 0.88% | 12월 | 10,000 | 9,631 | 9,631 | 신기술사업투자조합 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 대한민국 | 0.50% | 12월 | 10,000 | 9,646 | 9,646 | 신기술사업투자조합 |
| DSNP-KAI 1호 | 대한민국 | 2.98% | 12월 | 97,000 | 93,597 | 93,597 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-V1 1호 | 대한민국 | 2.57% | 12월 | 95,000 | 91,635 | 91,635 | 신기술사업투자조합 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 대한민국 | 2.08% | 12월 | 35,000 | 33,783 | 33,783 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 대한민국 | 1.56% | 12월 | 50,000 | 48,368 | 48,368 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 대한민국 | 2.31% | 12월 | 40,000 | 39,008 | 39,008 | 신기술사업투자조합 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 2.46% | 12월 | 99,000 | 95,805 | 95,805 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 대한민국 | 0.19% | 12월 | 10,000 | 9,526 | 9,526 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 대한민국 | 0.59% | 12월 | 10,000 | 9,695 | 9,695 | 신기술사업투자조합 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 대한민국 | 0.88% | 12월 | 50,000 | 48,459 | 48,459 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 대한민국 | 1.09% | 12월 | 10,000 | 9,526 | 9,526 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 대한민국 | 0.26% | 12월 | 10,000 | 9,701 | 9,701 | 신기술사업투자조합 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 1.61% | 12월 | 99,000 | 101,339 | 101,339 | 신기술사업투자조합 |
| KAI AI Tech 1호 | 대한민국 | 2.47% | 12월 | 16,000 | 15,851 | 15,851 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 대한민국 | 1.37% | 12월 | 10,000 | 9,694 | 9,694 | 신기술사업투자조합 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 대한민국 | 1.28% | 12월 | 95,000 | 86,447 | 86,447 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 대한민국 | 5.33% | 12월 | 114,000 | 111,120 | 111,120 | 신기술사업투자조합 |
| KAI NK투자조합1호 | 대한민국 | 1.22% | 12월 | 50,000 | 49,103 | 49,103 | 신기술사업투자조합 |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.48% | 12월 | 10,000 | 9,832 | 9,832 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 대한민국 | 14.69% | 12월 | 92,400 | 90,903 | 90,903 | 신기술사업투자조합 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 4.46% | 12월 | 95,000 | 93,123 | 93,123 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | 대한민국 | 1.59% | 12월 | 25,000 | 24,789 | 24,789 | 신기술사업투자조합 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 2.01% | 12월 | 100,000 | 98,051 | 98,051 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 대한민국 | 3.08% | 12월 | 35,000 | 34,526 | 34,526 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 대한민국 | 11.98% | 12월 | 2,000,000 | 1,965,446 | 1,965,446 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.67% | 12월 | 10,000 | 9,846 | 9,846 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.16% | 12월 | 5,000 | 4,984 | 4,984 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | - | 4,184 | 4,184 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-신기술투자조합2호 | 대한민국 | 1.51% | 12월 | 80,000 | 78,781 | 78,781 | 신기술사업투자조합 |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 7.44% | 12월 | 287,000 | 282,582 | 282,582 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | 5,000 | 4,923 | 4,923 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | 대한민국 | 2.13% | 12월 | 10,000 | 9,856 | 9,856 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 1.89% | 12월 | 30,000 | 29,691 | 29,691 | 신기술사업투자조합 |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 대한민국 | 2.78% | 12월 | 15,000 | 14,909 | 14,909 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | 대한민국 | 1.83% | 12월 | 20,000 | 19,759 | 19,759 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 3.53% | 12월 | 37,000 | 36,646 | 36,646 | 신기술사업투자조합 |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.86% | 12월 | 99,000 | 94,205 | 94,205 | 신기술사업투자조합 |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 5.10% | 12월 | 99,000 | 98,084 | 98,084 | 신기술사업투자조합 |
| KEY-KAI 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.24% | 12월 | 10,000 | 9,915 | 9,915 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | 대한민국 | 0.06% | 12월 | 1,000 | 979 | 979 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유니콘조합5호 | 대한민국 | 0.29% | 12월 | 50,000 | 49,995 | 49,995 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-신기술투자조합4호 | 대한민국 | 2.73% | 12월 | 30,000 | 29,801 | 29,801 | 신기술사업투자조합 |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 대한민국 | 7.36% | 12월 | 246,000 | 244,341 | 244,341 | 신기술사업투자조합 |
| KAI Electric 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 12.41% | 12월 | 399,000 | 397,208 | 397,208 | 신기술사업투자조합 |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | 대한민국 | 6.00% | 12월 | 900,000 | 882,909 | 882,909 | 신기술사업투자조합 |
| 패스웨이-KAI스페이스1호조합 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | 10,000 | 9,941 | 9,941 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-신기술투자조합 3호 | 대한민국 | 0.32% | 12월 | 5,000 | 4,976 | 4,976 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | 대한민국 | 0.93% | 12월 | 10,000 | 9,951 | 9,951 | 신기술사업투자조합 |
| HI-KAI디지털애드 신기술투자조합1호 | 대한민국 | 2.17% | 12월 | 13,000 | 12,952 | 12,952 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | 대한민국 | 3.22% | 12월 | 37,000 | 36,869 | 36,869 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-브레이브투자조합1호 | 대한민국 | 1.45% | 12월 | 25,000 | 24,976 | 24,976 | 신기술사업투자조합 |
| 카이 발리언트 에스테틱 1호 신기술사업투자조합 | 대한민국 | 0.05% | 12월 | 10,000 | 10,000 | 10,000 | 신기술사업투자조합 |
| 합 계 | 22,047,940 | 20,830,149 | 20,830,149 |
(*1) 결산월은 12월 및 3월이며, 2023년 12월 31일자 가결산 재무제표상 순자산가액에 지분율을 적용하여 산출하였습니다.
(*2) 회사의 관계기업에 대한 지분율은 20%에 미달하나, 업무집행조합원이므로 유의적인 영향력이 있는 것으로 판단하여 관계기업으로 분류하였습니다.
<전기말> (단위 : 천원)
| 회사명 | 소재국 | 지분율(%) | 결산월 | 취득원가 | 순자산가액(*1) | 장부금액 | 주요사업내용 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 대한민국 | 2.50% | 12월 | 94,325 | 93,143 | 93,143 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 대한민국 | 15.00% | 12월 | 3,000,000 | 2,657,818 | 2,657,818 | 벤처투자조합 |
| KAI OTC 펀드 6호 | 대한민국 | 0.09% | 3월 | 1,000 | 960 | 960 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 대한민국 | 0.30% | 12월 | 30,000 | 8,930 | 8,930 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 헬스케어 펀드 | 대한민국 | 0.32% | 12월 | 20,000 | 9,640 | 9,640 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | 대한민국 | 0.32% | 12월 | 10,000 | 6,040 | 6,040 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-DI F&F 펀드 | 대한민국 | 2.13% | 12월 | 50,000 | 39,684 | 39,684 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 대한민국 | 1.68% | 12월 | 6,536 | 17,824 | 17,824 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-DIP펀드 1호 | 대한민국 | 5.26% | 12월 | 40,000 | 39,033 | 39,033 | 신기술사업투자조합 |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | 대한민국 | 3.23% | 12월 | 50,000 | 47,528 | 47,528 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 대한민국 | 0.24% | 12월 | 10,000 | 5,810 | 5,810 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | 대한민국 | 0.92% | 12월 | 20,000 | 19,276 | 19,276 | 신기술사업투자조합 |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | 10,000 | 9,321 | 9,321 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 대한민국 | 0.58% | 12월 | 5,000 | 5,021 | 5,021 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 대한민국 | 10.00% | 12월 | 2,700,000 | 2,708,867 | 2,708,867 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | 대한민국 | 3.56% | 12월 | 17,000 | 15,843 | 15,843 | 신기술사업투자조합 |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.07% | 12월 | 768 | 814 | 814 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | 대한민국 | 0.64% | 12월 | 10,000 | 9,462 | 9,462 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-DI 히든태그 조합 | 대한민국 | 0.40% | 12월 | 10,000 | 9,355 | 9,355 | 신기술사업투자조합 |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 대한민국 | 0.56% | 12월 | 4,852 | 4,749 | 4,749 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-아이티펀드 2호 | 대한민국 | 0.11% | 12월 | 1,000 | 937 | 937 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 대한민국 | 5.00% | 12월 | 38,889 | 74,521 | 74,521 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | 대한민국 | 0.10% | 12월 | 1,000 | 942 | 942 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-열림 미디어커머스 | 대한민국 | 3.52% | 12월 | 38,000 | 35,721 | 35,721 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-마켓메이커 1호 | 대한민국 | 2.44% | 12월 | 50,000 | 76,186 | 76,186 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 대한민국 | 4.67% | 12월 | 35,000 | 36,941 | 36,941 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 대한민국 | 0.10% | 12월 | 1,000 | 945 | 945 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 대한민국 | 0.22% | 12월 | 2,000 | 1,892 | 1,892 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 대한민국 | 1.59% | 12월 | 5,000 | 4,482 | 4,482 | 신기술사업투자조합 |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.65% | 12월 | 20,000 | 19,485 | 19,485 | 신기술사업투자조합 |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 0.74% | 12월 | 10,000 | 9,655 | 9,655 | 신기술사업투자조합 |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 대한민국 | 0.32% | 12월 | 10,000 | 9,387 | 9,387 | 신기술사업투자조합 |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 9.56% | 12월 | 254,119 | 170,576 | 170,576 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스헬스케어조합1호 | 대한민국 | 0.08% | 12월 | 5,000 | 4,782 | 4,782 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 대한민국 | 1.23% | 12월 | 31,238 | 28,879 | 28,879 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 대한민국 | 0.15% | 12월 | 5,000 | 1,623 | 1,623 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-AH세컨더리1호 | 대한민국 | 2.60% | 12월 | 26,000 | 26,103 | 26,103 | 신기술사업투자조합 |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.07% | 12월 | 1,000 | 954 | 954 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 대한민국 | 1.85% | 12월 | 20,000 | 18,950 | 18,950 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | 대한민국 | 0.19% | 12월 | 5,000 | 4,791 | 4,791 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 대한민국 | 1.89% | 12월 | 20,000 | 19,293 | 19,293 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-다름5G소부장 | 대한민국 | 1.22% | 12월 | 40,000 | 38,563 | 38,563 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 대한민국 | 0.75% | 12월 | 8,000 | 7,654 | 7,654 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 대한민국 | 0.19% | 12월 | 10,000 | 9,446 | 9,446 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 대한민국 | 2.73% | 12월 | 30,000 | 28,721 | 28,721 | 신기술사업투자조합 |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 대한민국 | 0.49% | 12월 | 16,000 | 15,016 | 15,016 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 대한민국 | 0.30% | 12월 | 2,879 | 2,197 | 2,197 | 신기술사업투자조합 |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 대한민국 | 0.51% | 12월 | 26,000 | 25,049 | 25,049 | 벤처투자조합 |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 대한민국 | 3.50% | 12월 | 120,000 | 115,426 | 115,426 | 신기술사업투자조합 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 대한민국 | 4.19% | 12월 | 42,000 | 40,327 | 40,327 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.97% | 12월 | 10,000 | 9,602 | 9,602 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 대한민국 | 0.59% | 12월 | 10,000 | 9,616 | 9,616 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 5,000 | 4,820 | 4,820 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 대한민국 | 0.40% | 12월 | 10,000 | 9,619 | 9,619 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 대한민국 | 1.40% | 12월 | 50,000 | 48,213 | 48,213 | 신기술사업투자조합 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 대한민국 | 0.48% | 12월 | 50,000 | 48,218 | 48,218 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-힉스 IT 1호 | 대한민국 | 2.88% | 12월 | 40,000 | 38,853 | 38,853 | 신기술사업투자조합 |
| KAI IT 3호 | 대한민국 | 2.97% | 12월 | 94,000 | 91,783 | 91,783 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 대한민국 | 0.67% | 12월 | 10,000 | 8,954 | 8,954 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 대한민국 | 0.69% | 12월 | 30,000 | 28,945 | 28,945 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 대한민국 | 2.83% | 12월 | 80,000 | 76,997 | 76,997 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 대한민국 | 0.11% | 12월 | 5,000 | 4,915 | 4,915 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2021-1엔터투자조합 | 대한민국 | 0.37% | 12월 | 7,145 | 6,782 | 6,782 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 대한민국 | 2.27% | 12월 | 100,000 | 97,290 | 97,290 | 신기술사업투자조합 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 대한민국 | 2.14% | 12월 | 70,000 | 67,861 | 67,861 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 8,269 | 7,952 | 7,952 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유니콘조합4호 | 대한민국 | 0.26% | 12월 | 4,000 | 3,880 | 3,880 | 신기술사업투자조합 |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 5,000 | 4,853 | 4,853 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | 대한민국 | 0.15% | 12월 | 5,000 | 4,843 | 4,843 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-리딩 RPA조합 | 대한민국 | 3.21% | 12월 | 70,000 | 67,840 | 67,840 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 대한민국 | 0.31% | 12월 | 10,000 | 9,587 | 9,587 | 신기술사업투자조합 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 대한민국 | 20.00% | 12월 | 7,200,000 | 6,941,609 | 6,941,609 | 벤처투자조합 |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 대한민국 | 1.77% | 12월 | 47,000 | 45,952 | 45,952 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | 대한민국 | 3.15% | 12월 | 53,000 | 60,069 | 60,069 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 대한민국 | 0.20% | 12월 | 10,000 | 9,548 | 9,548 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.24% | 12월 | 5,000 | 4,864 | 4,864 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 1.85% | 12월 | 50,000 | 48,650 | 48,650 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 대한민국 | 0.14% | 12월 | 10,000 | 9,556 | 9,556 | 신기술사업투자조합 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.20% | 12월 | 10,000 | 9,673 | 9,673 | 신기술사업투자조합 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 대한민국 | 4.83% | 12월 | 63,000 | 62,982 | 62,982 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.22% | 12월 | 5,000 | 4,874 | 4,874 | 신기술사업투자조합 |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.94% | 12월 | 20,000 | 19,484 | 19,484 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 대한민국 | 2.58% | 12월 | 90,000 | 86,330 | 86,330 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 대한민국 | 1.23% | 12월 | 9,000 | 8,726 | 8,726 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 대한민국 | 0.29% | 12월 | 5,000 | 4,875 | 4,875 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.50% | 12월 | 5,000 | 4,866 | 4,866 | 신기술사업투자조합 |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 1.27% | 12월 | 33,982 | 44,114 | 44,114 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 대한민국 | 2.32% | 12월 | 23,000 | 23,007 | 23,007 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 대한민국 | 1.00% | 12월 | 5,000 | 4,806 | 4,806 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 대한민국 | 0.47% | 12월 | 10,000 | 9,773 | 9,773 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 대한민국 | 0.49% | 12월 | 10,000 | 9,756 | 9,756 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 대한민국 | 0.81% | 12월 | 50,000 | 48,804 | 48,804 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 대한민국 | 0.88% | 12월 | 10,000 | 9,768 | 9,768 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 대한민국 | 0.13% | 12월 | 10,000 | 9,786 | 9,786 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 대한민국 | 4.96% | 12월 | 57,000 | 55,617 | 55,617 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 대한민국 | 2.56% | 12월 | 50,000 | 48,918 | 48,918 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 대한민국 | 0.25% | 12월 | 5,000 | 4,892 | 4,892 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-밸류업 1호 | 대한민국 | 12.20% | 12월 | 100,000 | 98,341 | 98,341 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 대한민국 | 1.66% | 12월 | 54,000 | 21,338 | 21,338 | 신기술사업투자조합 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 대한민국 | 0.22% | 12월 | 5,000 | 4,905 | 4,905 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 대한민국 | 7.14% | 12월 | 295,000 | 289,020 | 289,020 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 대한민국 | 0.27% | 12월 | 5,000 | 5,237 | 5,237 | 신기술사업투자조합 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 대한민국 | 0.88% | 12월 | 10,000 | 9,801 | 9,801 | 신기술사업투자조합 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 대한민국 | 0.50% | 12월 | 10,000 | 9,807 | 9,807 | 신기술사업투자조합 |
| DSNP-KAI 1호 | 대한민국 | 2.98% | 12월 | 97,000 | 95,084 | 95,084 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-V1 1호 | 대한민국 | 2.57% | 12월 | 95,000 | 93,111 | 93,111 | 신기술사업투자조합 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 대한민국 | 2.08% | 12월 | 35,000 | 34,315 | 34,315 | 신기술사업투자조합 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 대한민국 | 1.56% | 12월 | 50,000 | 49,066 | 49,066 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 대한민국 | 2.31% | 12월 | 40,000 | 39,474 | 39,474 | 신기술사업투자조합 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 2.46% | 12월 | 99,000 | 97,336 | 97,336 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 대한민국 | 0.19% | 12월 | 10,000 | 9,754 | 9,754 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 대한민국 | 0.59% | 12월 | 10,000 | 9,834 | 9,834 | 신기술사업투자조합 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 대한민국 | 0.88% | 12월 | 50,000 | 49,238 | 49,238 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | 대한민국 | 1.49% | 12월 | 18,000 | 31,926 | 31,926 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 대한민국 | 1.09% | 12월 | 10,000 | 9,714 | 9,714 | 신기술사업투자조합 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 대한민국 | 0.26% | 12월 | 10,000 | 9,889 | 9,889 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아-지이피 신기술조합 | 대한민국 | 0.35% | 12월 | 5,300 | 7,593 | 7,593 | 신기술사업투자조합 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 1.61% | 12월 | 99,000 | 101,381 | 101,381 | 신기술사업투자조합 |
| KAI AI Tech 1호 | 대한민국 | 2.47% | 12월 | 16,000 | 15,921 | 15,921 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 대한민국 | 1.37% | 12월 | 10,000 | 9,845 | 9,845 | 신기술사업투자조합 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 대한민국 | 1.28% | 12월 | 95,000 | 94,008 | 94,008 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 대한민국 | 5.33% | 12월 | 114,000 | 112,901 | 112,901 | 신기술사업투자조합 |
| KAI NK투자조합1호 | 대한민국 | 1.22% | 12월 | 50,000 | 49,662 | 49,662 | 신기술사업투자조합 |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 0.48% | 12월 | 10,000 | 9,944 | 9,944 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 대한민국 | 14.69% | 12월 | 92,400 | 93,919 | 93,919 | 신기술사업투자조합 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 4.46% | 12월 | 95,000 | 94,181 | 94,181 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | 대한민국 | 1.59% | 12월 | 25,000 | 24,974 | 24,974 | 신기술사업투자조합 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 2.01% | 12월 | 100,000 | 99,783 | 99,783 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 대한민국 | 3.14% | 12월 | 35,000 | 34,956 | 34,956 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 대한민국 | 13.61% | 12월 | 2,000,000 | 1,998,033 | 1,998,033 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | 대한민국 | 0.67% | 12월 | 10,000 | 9,991 | 9,991 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | 대한민국 | 0.16% | 12월 | 5,000 | 5,000 | 5,000 | 신기술사업투자조합 |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | 10,000 | 9,991 | 9,991 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-신기술투자조합2호 | 대한민국 | 1.51% | 12월 | 80,000 | 80,000 | 80,000 | 신기술사업투자조합 |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 대한민국 | 7.44% | 12월 | 287,000 | 286,828 | 286,828 | 신기술사업투자조합 |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | 대한민국 | 0.42% | 12월 | 5,000 | 4,998 | 4,998 | 신기술사업투자조합 |
| 합 계 | 19,629,702 | 18,892,383 | 18,892,383 |
(*1) 결산월은 12월 및 3월이며, 2023년 3월 31일자 가결산 재무제표상 순자산가액에 지분율을 적용하여 산출하였습니다.
(*2) 회사의 관계기업에 대한 지분율은 20%에 미달하나, 업무집행조합원이므로 유의적인 영향력이 있는 것으로 판단하여 관계기업으로 분류하였습니다.
(2) 당분기말과 전기말 현재 관계기업의 요약재무정보는 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 회사명 | 총자산 | 총부채 | 총자본 | 영업수익 | 당기순손익 | 총포괄손익 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 3,809,388 | 173,853 | 3,635,535 | 3,463 | (90,172) | (90,172) |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 18,024,996 | 667,500 | 17,357,496 | 160 | (361,291) | (361,291) |
| KAI OTC 펀드 6호 | 1,057,782 | - | 1,057,782 | 148 | 1,213 | 1,213 |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 3,733,807 | 727,250 | 3,006,557 | 19 | 19 | 19 |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | 1,891,065 | 257 | 1,890,808 | 1,302 | 258 | 258 |
| KAI-DI F&F 펀드 | 1,865,953 | - | 1,865,953 | - | - | - |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 1,036,687 | - | 1,036,687 | 95 | (26,814) | (26,814) |
| KAI-DIP펀드 1호 | 738,098 | - | 738,098 | 7,126 | (3,520) | (3,520) |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | 1,471,951 | - | 1,471,951 | 92 | (1,415) | (1,415) |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 2,467,066 | 105,452 | 2,361,614 | 37 | (49,347) | (49,347) |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | 2,091,428 | - | 2,091,428 | 6 | 6 | 6 |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 2,218,549 | - | 2,218,549 | 239 | 239 | 239 |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 858,221 | 2,812 | 855,409 | 49 | (13,197) | (13,197) |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 24,943,980 | 513,977 | 24,430,003 | 300,814 | (1,608,666) | (1,608,666) |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 1,120,020 | 27,960 | 1,092,060 | 417 | (21,187) | (21,187) |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | 1,511,917 | 45,164 | 1,466,753 | 51 | (18,815) | (18,815) |
| KAI-DI 히든태그 조합 | 2,306,028 | - | 2,306,028 | 28 | (4,577) | (4,577) |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 844,081 | - | 844,081 | 46 | (10,748) | (10,748) |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 1,013,275 | - | 1,013,275 | 626 | (77,147) | (77,147) |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | 1,002,369 | 28,608 | 973,761 | 8 | (15,052) | (15,052) |
| KAI-열림 미디어커머스 | 1,007,343 | - | 1,007,343 | 31 | (7,891) | (7,891) |
| KAI-마켓메이커 1호 | 3,139,737 | 7,903 | 3,131,834 | 24,003 | 8,207 | 8,207 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 774,911 | - | 774,911 | 479 | (15,628) | (15,628) |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 960,435 | 21,630 | 938,805 | 2 | (10,259) | (10,259) |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 876,059 | 3,773 | 872,286 | 11 | (14,809) | (14,809) |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 286,018 | 10,017 | 276,001 | 15 | (6,377) | (6,377) |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 3,002,951 | 5,410 | 2,997,541 | 14 | (22,574) | (22,574) |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 1,263,429 | 1,605 | 1,261,824 | 9 | (12,633) | (12,633) |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 2,867,011 | - | 2,867,011 | 46 | (63,764) | (63,764) |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 1,277,396 | - | 1,277,396 | 530 | (181,968) | (181,968) |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 827,943 | - | 827,943 | 959 | (126,144) | (126,144) |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 1,366,539 | - | 1,366,539 | 325,468 | 273,721 | 273,721 |
| KAI-AH세컨더리1호 | 1,043,815 | - | 1,043,815 | 40,152 | 39,839 | 39,839 |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 1,340,239 | 28,020 | 1,312,219 | 4 | (23,638) | (23,638) |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 1,007,277 | 6,302 | 1,000,975 | 11 | (22,323) | (22,323) |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | 2,452,239 | - | 2,452,239 | 73 | (39,053) | (39,053) |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 1,009,623 | - | 1,009,623 | 45 | (12,892) | (12,892) |
| KAI-다름5G소부장 | 3,128,987 | - | 3,128,987 | 4,227 | (42,848) | (42,848) |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 1,012,744 | - | 1,012,744 | 311 | (11,015) | (11,015) |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 5,030,977 | 72,951 | 4,958,026 | 40,952 | (34,191) | (34,191) |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 1,036,129 | - | 1,036,129 | 206 | (16,986) | (16,986) |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 3,023,965 | - | 3,023,965 | 107 | (22,435) | (22,435) |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 713,844 | 23,812 | 690,032 | 82 | (35,029) | (35,029) |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 4,793,423 | - | 4,793,423 | 333 | (73,866) | (73,866) |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 3,241,322 | - | 3,241,322 | 238 | (53,131) | (53,131) |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 946,485 | - | 946,485 | 126 | (15,605) | (15,605) |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 971,078 | - | 971,078 | 16 | (17,940) | (17,940) |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 1,605,747 | - | 1,605,747 | 120 | (29,016) | (29,016) |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 1,755,023 | - | 1,755,023 | 229 | (28,488) | (28,488) |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 2,351,178 | - | 2,351,178 | 206 | (39,113) | (39,113) |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 3,383,466 | - | 3,383,466 | 356 | (49,287) | (49,287) |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 10,019,046 | 52,500 | 9,966,546 | 61 | (159,157) | (159,157) |
| KAI-힉스 IT 1호 | 1,333,276 | - | 1,333,276 | 141 | (16,862) | (16,862) |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 1,300,465 | - | 1,300,465 | 54,559 | (42,667) | (42,667) |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 4,130,544 | - | 4,130,544 | 549 | (66,525) | (66,525) |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 2,679,676 | - | 2,679,676 | 313 | (44,084) | (44,084) |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 3,736,147 | - | 3,736,147 | 938,749 | 866,231 | 866,231 |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 4,526,658 | - | 4,526,658 | 348,831 | 275,910 | 275,910 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 3,115,674 | - | 3,115,674 | 1,207 | (49,548) | (49,548) |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 2,956,885 | 16,069 | 2,940,816 | 25 | (56,982) | (56,982) |
| KAI-유니콘조합4호 | 1,486,552 | - | 1,486,552 | 158 | (21,691) | (21,691) |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 1,766,388 | - | 1,766,388 | 312 | (29,214) | (29,214) |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | 3,197,438 | 16,766 | 3,180,672 | 867 | (49,340) | (49,340) |
| KAI-리딩 RPA조합 | 2,078,709 | - | 2,078,709 | 275 | (34,038) | (34,038) |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 3,022,225 | - | 3,022,225 | 6,565 | (54,936) | (54,936) |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 38,227,622 | 230,000 | 37,997,622 | 7,582 | (710,421) | (710,421) |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 2,560,005 | - | 2,560,005 | 250 | (30,898) | (30,898) |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 4,846,144 | 166,236 | 4,679,908 | 70 | (113,358) | (113,358) |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 2,001,161 | 3,945 | 1,997,216 | 6 | (31,068) | (31,068) |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 2,624,103 | - | 2,624,103 | 372 | (12,744) | (12,744) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 6,614,082 | - | 6,614,082 | 220 | (132,734) | (132,734) |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 4,751,864 | - | 4,751,864 | 1,467 | (94,549) | (94,549) |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 1,328,940 | - | 1,328,940 | 47,143 | 24,307 | 24,307 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 2,207,674 | - | 2,207,674 | 413 | (34,213) | (34,213) |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 2,052,112 | 10,738 | 2,041,374 | 289 | (33,677) | (33,677) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 3,269,287 | - | 3,269,287 | 465 | (78,411) | (78,411) |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 701,398 | 306 | 701,092 | 9 | (10,538) | (10,538) |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 1,632,577 | - | 1,632,577 | 329 | (24,956) | (24,956) |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 966,129 | - | 966,129 | 101 | (16,768) | (16,768) |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 2,062,212 | - | 2,062,212 | 1,351,171 | 1,266,094 | 1,266,094 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 974,895 | 162 | 974,733 | 167 | (15,577) | (15,577) |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 472,994 | 55 | 472,939 | 24 | (7,625) | (7,625) |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 2,071,368 | - | 2,071,368 | 269 | (29,758) | (29,758) |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 1,948,368 | - | 1,948,368 | 40 | (32,199) | (32,199) |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 5,956,554 | - | 5,956,554 | 1,022 | (95,102) | (95,102) |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 1,088,065 | - | 1,088,065 | 146 | (15,676) | (15,676) |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 7,254,548 | - | 7,254,548 | 954 | (104,553) | (104,553) |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 1,110,260 | - | 1,110,260 | 6,441 | (11,845) | (11,845) |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 1,883,349 | - | 1,883,349 | 321 | (29,332) | (29,332) |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 2,340,886 | - | 2,340,886 | 406,710 | 374,112 | 374,112 |
| KAI-밸류업 1호 | 801,014 | - | 801,014 | 119 | (5,385) | (5,385) |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 1,312,633 | - | 1,312,633 | 73,508 | 28,422 | 28,422 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 2,223,927 | - | 2,223,927 | 144 | (32,350) | (32,350) |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 3,982,446 | - | 3,982,446 | 825 | (63,831) | (63,831) |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 1,893,203 | - | 1,893,203 | 212 | (65,603) | (65,603) |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 1,088,267 | - | 1,088,267 | 102 | (19,236) | (19,236) |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 1,948,445 | - | 1,948,445 | 272 | (32,476) | (32,476) |
| DSNP-KAI 1호 | 3,135,973 | - | 3,135,973 | 780 | (49,833) | (49,833) |
| KAI-V1 1호 | 3,559,288 | - | 3,559,288 | 823 | (57,338) | (57,338) |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 1,621,563 | - | 1,621,563 | 706 | (25,570) | (25,570) |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 3,095,528 | - | 3,095,528 | 388 | (44,714) | (44,714) |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 1,691,952 | - | 1,691,952 | 585 | (20,240) | (20,240) |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 3,889,340 | - | 3,889,340 | 871 | (62,113) | (62,113) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 5,105,799 | - | 5,105,799 | 102 | (127,930) | (127,930) |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 1,648,109 | - | 1,648,109 | 249 | (23,623) | (23,623) |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 5,479,688 | - | 5,479,688 | 1,550 | (88,174) | (88,174) |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 886,640 | 10,243 | 876,397 | 16 | (17,289) | (17,289) |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 3,841,767 | 41,742 | 3,800,025 | 34 | (73,640) | (73,640) |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 6,285,059 | - | 6,285,059 | 47,595 | (2,623) | (2,623) |
| KAI AI Tech 1호 | 641,946 | - | 641,946 | 246 | (2,852) | (2,852) |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 712,437 | 4,667 | 707,770 | 45 | (10,942) | (10,942) |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 6,738,347 | - | 6,738,347 | 203,984 | 86,058 | 86,058 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 2,085,930 | - | 2,085,930 | 656 | (33,438) | (33,438) |
| KAI NK투자조합1호 | 4,030,086 | 15,456 | 4,014,630 | 449 | (45,751) | (45,751) |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 2,054,985 | - | 2,054,985 | 219 | (23,396) | (23,396) |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 619,010 | - | 619,010 | 1,021 | (20,537) | (20,537) |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 2,087,906 | - | 2,087,906 | 337 | (23,736) | (23,736) |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | 1,556,742 | - | 1,556,742 | 220 | (11,623) | (11,623) |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | 4,873,138 | - | 4,873,138 | 13,146 | (86,085) | (86,085) |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 1,119,626 | - | 1,119,626 | 2,980 | (13,973) | (13,973) |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 16,411,476 | - | 16,411,476 | 5,032 | (274,064) | (274,064) |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | 1,476,956 | - | 1,476,956 | 902 | (21,651) | (21,651) |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | 3,158,586 | - | 3,158,586 | 13,315 | (9,470) | (9,470) |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 999,877 | - | 999,877 | 1,039,306 | 1,001,972 | 1,001,972 |
| KAI-신기술투자조합2호 | 5,204,470 | - | 5,204,470 | 2,856 | (80,530) | (80,530) |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 3,795,663 | - | 3,795,663 | 982 | (57,020) | (57,020) |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | 1,161,895 | - | 1,161,895 | 216 | (17,525) | (17,525) |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | 463,232 | - | 463,232 | 175 | (6,768) | (6,768) |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | 1,573,599 | - | 1,573,599 | 350 | (16,401) | (16,401) |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 536,710 | - | 536,710 | 204 | (3,290) | (3,290) |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | 1,076,871 | - | 1,076,871 | 305 | (13,129) | (13,129) |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | 1,037,004 | - | 1,037,004 | 2,621 | (9,996) | (9,996) |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | 10,914,445 | - | 10,914,445 | 2,710 | (555,555) | (555,555) |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | 1,922,054 | - | 1,922,054 | 395 | (17,946) | (17,946) |
| KEY-KAI 신기술투자조합 1호 | 4,213,744 | - | 4,213,744 | 267 | (36,256) | (36,256) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | 1,606,752 | - | 1,606,752 | 105 | (35,248) | (35,248) |
| KAI-유니콘조합5호 | 17,098,375 | - | 17,098,375 | 5,129 | (1,625) | (1,625) |
| KAI-신기술투자조합4호 | 1,092,720 | - | 1,092,720 | 257 | (7,280) | (7,280) |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 3,320,450 | - | 3,320,450 | 143 | (22,550) | (22,550) |
| KAI Electric 신기술투자조합 1호 | 3,200,565 | - | 3,200,565 | 6,471 | (14,435) | (14,435) |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | 14,965,142 | 250,000 | 14,715,142 | 8,978 | (284,858) | (284,858) |
| 패스웨이-KAI스페이스1호조합 | 2,386,109 | - | 2,386,109 | 44 | (13,891) | (13,891) |
| KAI-신기술투자조합 3호 | 1,542,626 | - | 1,542,626 | 198 | (7,374) | (7,374) |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | 1,069,783 | - | 1,069,783 | 17 | (5,217) | (5,217) |
| HI-KAI디지털애드 신기술투자조합1호 | 597,803 | - | 597,803 | - | (2,197) | (2,197) |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | 1,145,927 | - | 1,145,927 | - | (4,073) | (4,073) |
| KAI-브레이브투자조합1호 | 1,728,356 | - | 1,728,356 | - | (1,644) | (1,644) |
| 카이 발리언트 에스테틱 1호 신기술사업투자조합 | 18,630,000 | - | 18,630,000 | - | - | - |
<전기말> (단위 : 천원)
| 회사명 | 총자산 | 총부채 | 총자본 | 영업수익 | 당기순손익 | 총포괄손익 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 3,848,193 | 122,486 | 3,725,707 | 2,115,918 | 1,798,922 | 1,798,922 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 18,049,146 | 330,359 | 17,718,787 | 634 | (476,405) | (476,405) |
| KAI OTC 펀드 6호 | 1,060,507 | 3,938 | 1,056,569 | 207 | (1,455) | (1,455) |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 3,733,788 | 727,250 | 3,006,538 | 13 | (51) | (51) |
| KAI-열림 헬스케어 펀드 | 3,046,771 | 519 | 3,046,252 | 130 | (16,463) | (16,463) |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | 1,890,807 | 257 | 1,890,550 | 175 | 171 | 171 |
| KAI-DI F&F 펀드 | 1,865,953 | - | 1,865,953 | - | - | - |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 1,066,590 | 3,088 | 1,063,502 | 278 | (40,793) | (40,793) |
| KAI-DIP펀드 1호 | 744,467 | 2,849 | 741,618 | 14,200 | (8,270) | (8,270) |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | 1,475,027 | 1,661 | 1,473,366 | 129 | (1,539) | (1,539) |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 2,469,289 | 58,327 | 2,410,962 | 61 | (63,017) | (63,017) |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | 2,091,422 | - | 2,091,422 | 23 | (10,659) | (10,659) |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 2,218,310 | - | 2,218,310 | 320 | (19,592) | (19,592) |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 870,783 | 2,178 | 868,605 | 525 | (20,137) | (20,137) |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 27,348,285 | 259,616 | 27,088,669 | 23,883 | (537,720) | (537,720) |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | 445,524 | 990 | 444,534 | 41 | (9,292) | (9,292) |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 1,120,593 | 7,346 | 1,113,247 | 156,180 | 114,419 | 114,419 |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | 1,514,990 | 29,423 | 1,485,567 | 81 | (27,495) | (27,495) |
| KAI-DI 히든태그 조합 | 2,312,035 | 1,430 | 2,310,605 | 92 | (45,052) | (45,052) |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 855,819 | 990 | 854,829 | 26,718 | 11,637 | 11,637 |
| KAI-아이티펀드 2호 | 892,049 | 990 | 891,059 | 324 | (19,686) | (19,686) |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 1,491,412 | 990 | 1,490,422 | 155,802 | 126,544 | 126,544 |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | 1,003,791 | 14,978 | 988,813 | 21 | (22,529) | (22,529) |
| KAI-열림 미디어커머스 | 1,016,224 | 990 | 1,015,234 | 109 | (22,481) | (22,481) |
| KAI-마켓메이커 1호 | 3,125,790 | 2,163 | 3,123,627 | 516,131 | 490,954 | 490,954 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 792,409 | 1,870 | 790,539 | 832,062 | 808,788 | 808,788 |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 961,867 | 12,802 | 949,065 | 5 | (21,725) | (21,725) |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 852,757 | 1,430 | 851,327 | 89 | (19,245) | (19,245) |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 287,435 | 5,057 | 282,378 | 31 | (10,986) | (10,986) |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 3,021,545 | 1,430 | 3,020,115 | 148 | (32,393) | (32,393) |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 1,304,809 | 1,430 | 1,303,379 | 97 | (19,212) | (19,212) |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 2,930,775 | - | 2,930,775 | 182 | (82,807) | (82,807) |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 1,792,037 | 7,810 | 1,784,227 | 12,492 | (277,052) | (277,052) |
| KAI-베리타스헬스케어조합1호 | 6,121,876 | 1,430 | 6,120,446 | 750 | (121,830) | (121,830) |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 2,351,889 | 5,500 | 2,346,389 | 583 | (107,407) | (107,407) |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 1,093,808 | 990 | 1,092,818 | 368 | (2,195,322) | (2,195,322) |
| KAI-AH세컨더리1호 | 1,018,296 | 14,320 | 1,003,976 | 51 | (55,389) | (55,389) |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 1,342,765 | 6,909 | 1,335,856 | 9 | (31,862) | (31,862) |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 1,023,298 | - | 1,023,298 | 40 | (28,679) | (28,679) |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | 2,492,283 | 990 | 2,491,293 | 338 | (51,792) | (51,792) |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 1,023,505 | 990 | 1,022,515 | 140 | (16,757) | (16,757) |
| KAI-다름5G소부장 | 3,177,555 | 5,720 | 3,171,835 | 16,095 | (58,629) | (58,629) |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 1,025,079 | 1,320 | 1,023,759 | 358 | (20,243) | (20,243) |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 5,147,015 | 154,798 | 4,992,217 | 115,931 | 2,932 | 2,932 |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 1,054,105 | 990 | 1,053,115 | 301 | (22,689) | (22,689) |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 3,050,360 | 3,960 | 3,046,400 | 293 | (36,647) | (36,647) |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 728,471 | 3,410 | 725,061 | 1,300 | (188,781) | (188,781) |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 4,867,288 | - | 4,867,288 | 560 | (98,903) | (98,903) |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 3,295,443 | 990 | 3,294,453 | 621 | (68,888) | (68,888) |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 963,080 | 990 | 962,090 | 259 | (20,771) | (20,771) |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 989,018 | - | 989,018 | 42 | (23,561) | (23,561) |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 1,634,763 | - | 1,634,763 | 205 | (37,315) | (37,315) |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 1,784,500 | 990 | 1,783,510 | 464 | (37,718) | (37,718) |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 2,391,281 | 990 | 2,390,291 | 494 | (50,196) | (50,196) |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 3,439,134 | 6,380 | 3,432,754 | 771 | (77,014) | (77,014) |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 10,180,954 | 55,250 | 10,125,704 | 270 | (218,695) | (218,695) |
| KAI-힉스 IT 1호 | 1,351,128 | 990 | 1,350,138 | 283 | (22,217) | (22,217) |
| KAI IT 3호 | 3,086,445 | 990 | 3,085,455 | 471 | (32,119) | (32,119) |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 1,344,122 | 990 | 1,343,132 | 1,662 | (142,235) | (142,235) |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 4,198,060 | 990 | 4,197,070 | 1,093 | (86,914) | (86,914) |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 2,724,750 | 990 | 2,723,760 | 654 | (56,944) | (56,944) |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 4,434,152 | 990 | 4,433,162 | 64,925 | (25,709) | (25,709) |
| KAI히스토리2021-1엔터투자조합 | 1,839,769 | 5,280 | 1,834,489 | 56,997 | (8,520) | (8,520) |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 4,858,261 | 577,514 | 4,280,747 | 3,869 | (100,061) | (100,061) |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 3,166,212 | 990 | 3,165,222 | 1,397 | (64,915) | (64,915) |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 3,002,088 | 4,290 | 2,997,798 | 554,937 | 465,835 | 465,835 |
| KAI-유니콘조합4호 | 1,510,662 | 2,420 | 1,508,242 | 332 | (32,552) | (32,552) |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 1,795,602 | - | 1,795,602 | 603 | (38,047) | (38,047) |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | 3,251,408 | 21,397 | 3,230,011 | 1,457 | (74,157) | (74,157) |
| KAI-리딩 RPA조합 | 2,113,737 | 990 | 2,112,747 | 547 | (44,054) | (44,054) |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 3,091,341 | 4,180 | 3,087,161 | 12,202 | (102,908) | (102,908) |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 34,708,043 | - | 34,708,043 | 15,189 | (926,331) | (926,331) |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 2,591,892 | 990 | 2,590,902 | 506 | (43,058) | (43,058) |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | 1,908,469 | 990 | 1,907,479 | 275,988 | 234,717 | 234,717 |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 4,851,799 | 58,533 | 4,793,266 | 98 | (167,447) | (167,447) |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 2,028,284 | - | 2,028,284 | 189 | (42,856) | (42,856) |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 2,636,847 | - | 2,636,847 | 574 | (55,496) | (55,496) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 6,755,616 | 8,800 | 6,746,816 | 435 | (244,448) | (244,448) |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 4,846,413 | - | 4,846,413 | 2,565 | (124,995) | (124,995) |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 1,305,953 | 1,320 | 1,304,633 | 27,138 | 20,650 | 20,650 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 2,242,876 | 990 | 2,241,886 | 758 | (45,466) | (45,466) |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 2,075,052 | - | 2,075,052 | 643 | (43,827) | (43,827) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 3,352,758 | 5,060 | 3,347,698 | 1,131 | (108,629) | (108,629) |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 713,940 | 2,310 | 711,630 | 88 | (16,222) | (16,222) |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 1,658,523 | 990 | 1,657,533 | 595 | (33,471) | (33,471) |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 982,897 | - | 982,897 | 241 | (21,609) | (21,609) |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 3,467,658 | 1,540 | 3,466,118 | 941,210 | 825,102 | 825,102 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 991,629 | 1,320 | 990,309 | 736 | (20,883) | (20,883) |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 483,204 | 2,640 | 480,564 | 43 | (14,111) | (14,111) |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 2,102,666 | 1,540 | 2,101,126 | 560 | (41,860) | (41,860) |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 1,980,567 | - | 1,980,567 | 265 | (42,315) | (42,315) |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 6,052,645 | 990 | 6,051,655 | 1,012 | (128,937) | (128,937) |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 1,104,952 | 1,210 | 1,103,742 | 324 | (23,008) | (23,008) |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 7,360,311 | 1,210 | 7,359,101 | 1,845 | (140,534) | (140,534) |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 1,123,095 | 990 | 1,122,105 | 687 | (25,071) | (25,071) |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 1,913,672 | 990 | 1,912,682 | 542 | (38,767) | (38,767) |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 1,966,773 | - | 1,966,773 | 606 | (19,712) | (19,712) |
| KAI-밸류업 1호 | 808,709 | 2,310 | 806,399 | 231 | (13,219) | (13,219) |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 1,285,421 | 1,210 | 1,284,211 | 951 | (1,963,925) | (1,963,925) |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 2,257,597 | 1,320 | 2,256,277 | 271 | (43,713) | (43,713) |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 4,047,267 | 990 | 4,046,277 | 851 | (83,723) | (83,723) |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 1,958,806 | - | 1,958,806 | 181,158 | 88,806 | 88,806 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 1,107,502 | - | 1,107,502 | 184 | (22,498) | (22,498) |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 1,980,921 | - | 1,980,921 | 427 | (39,079) | (39,079) |
| DSNP-KAI 1호 | 3,186,796 | 990 | 3,185,806 | 743 | (64,194) | (64,194) |
| KAI-V1 1호 | 3,617,617 | 990 | 3,616,627 | 920 | (73,373) | (73,373) |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 1,648,123 | 990 | 1,647,133 | 749 | (32,867) | (32,867) |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 3,145,521 | 5,280 | 3,140,241 | 503 | (59,759) | (59,759) |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 1,713,182 | 990 | 1,712,192 | 683 | (22,808) | (22,808) |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 3,952,443 | 990 | 3,951,453 | 697 | (67,547) | (67,547) |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 5,152,419 | 138,690 | 5,013,729 | 291 | (126,271) | (126,271) |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 1,674,922 | 3,190 | 1,671,732 | 250 | (28,268) | (28,268) |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 5,568,852 | 990 | 5,567,862 | 1,010 | (86,138) | (86,138) |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | 2,148,543 | 5,957 | 2,142,586 | 10 | 934,586 | 934,586 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 896,326 | 2,640 | 893,686 | 56 | (26,314) | (26,314) |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 3,878,396 | 4,730 | 3,873,666 | 50 | (43,634) | (43,634) |
| 코리아-지이피 신기술조합 | 2,191,888 | - | 2,191,888 | 683,412 | 661,888 | 661,888 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 6,289,002 | 1,320 | 6,287,682 | 1,339 | 147,682 | 147,682 |
| KAI AI Tech 1호 | 645,788 | 990 | 644,798 | 131 | (3,202) | (3,202) |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 721,241 | 2,530 | 718,711 | 37 | (11,289) | (11,289) |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 7,328,689 | 990 | 7,327,699 | 930 | (77,301) | (77,301) |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 2,120,357 | 990 | 2,119,367 | 321 | (20,633) | (20,633) |
| KAI NK투자조합1호 | 4,076,601 | 16,220 | 4,060,381 | 213 | (27,619) | (27,619) |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 2,079,481 | 1,100 | 2,078,381 | 403 | (11,619) | (11,619) |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 640,647 | 1,100 | 639,547 | 506,582 | 496,546 | 496,546 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 2,112,742 | 1,100 | 2,111,642 | 67 | (18,358) | (18,358) |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | 1,568,365 | - | 1,568,365 | - | (1,635) | (1,635) |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | 4,959,223 | - | 4,959,223 | 436 | (10,777) | (10,777) |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 1,115,000 | 1,401 | 1,113,599 | - | (1,401) | (1,401) |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 14,699,999 | 14,459 | 14,685,540 | - | (14,459) | (14,459) |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | 1,498,607 | - | 1,498,607 | - | (1,393) | (1,393) |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | 3,168,055 | - | 3,168,055 | 1,380 | 55 | 55 |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 2,387,905 | - | 2,387,905 | - | (2,095) | (2,095) |
| KAI-신기술투자조합2호 | 5,285,000 | - | 5,285,000 | - | - | - |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 3,852,683 | - | 3,852,683 | - | (2,317) | (2,317) |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | 1,179,420 | - | 1,179,420 | - | (580) | (580) |
(3) 당분기와 전분기 중 관계기업투자의 변동내역은 다음과 같습니다.
<당분기> (단위 : 천원)
| 회사명 | 기초 | 취득 | 처분 | 배당 | 지분법손익 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 93,143 | - | - | - | (2,255) | 90,888 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 2,657,818 | - | - | - | (54,194) | 2,603,624 |
| KAI OTC 펀드 6호 | 960 | - | - | - | 1 | 961 |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 8,930 | - | - | - | - | 8,930 |
| KAI-열림 헬스케어 펀드 | 9,640 | - | (13,788) | - | 4,148 | - |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | 6,040 | - | - | - | 1 | 6,041 |
| KAI-DI F&F 펀드 | 39,684 | - | - | - | - | 39,684 |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 17,824 | - | - | - | (449) | 17,375 |
| KAI-DIP펀드 1호 | 39,033 | - | - | - | (186) | 38,847 |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | 47,528 | - | - | - | (46) | 47,482 |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 5,810 | - | - | - | (119) | 5,691 |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | 19,276 | - | - | - | - | 19,276 |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 9,321 | - | - | - | - | 9,321 |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 5,021 | - | - | - | (76) | 4,945 |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 2,708,867 | - | - | (105,000) | (160,867) | 2,443,000 |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | 15,843 | 27,000 | (42,815) | - | (28) | - |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 814 | - | - | - | (16) | 798 |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | 9,462 | - | - | - | (120) | 9,342 |
| KAI-DI 히든태그 조합 | 9,355 | - | - | - | (19) | 9,336 |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 4,749 | - | - | - | (60) | 4,689 |
| KAI-아이티펀드 2호 | 937 | - | (933) | - | (4) | - |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 74,521 | - | - | (20,000) | (3,857) | 50,664 |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | 942 | - | - | - | (14) | 928 |
| KAI-열림 미디어커머스 | 35,721 | - | - | - | (277) | 35,444 |
| KAI-마켓메이커 1호 | 76,186 | - | - | - | 200 | 76,386 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 36,941 | - | - | - | (730) | 36,211 |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 945 | - | - | - | (10) | 935 |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 1,892 | 79 | - | - | (33) | 1,938 |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 4,482 | - | - | - | (101) | 4,381 |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 19,485 | - | - | - | (146) | 19,339 |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 9,655 | - | - | (220) | (84) | 9,351 |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 9,387 | - | - | - | (204) | 9,183 |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 170,576 | - | - | (31,058) | (17,396) | 122,122 |
| KAI-베리타스헬스케어조합 1호 | 4,782 | - | (4,735) | - | (47) | - |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 28,879 | - | - | (17,136) | (1,553) | 10,190 |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 1,623 | - | - | - | 407 | 2,030 |
| KAI-AH세컨더리1호 | 26,103 | - | - | - | 1,036 | 27,139 |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 954 | - | - | - | (17) | 937 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 18,950 | - | - | - | (413) | 18,537 |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | 4,791 | - | - | - | (75) | 4,716 |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 19,293 | - | - | - | (243) | 19,050 |
| KAI-다름5G소부장 | 38,563 | - | - | - | (521) | 38,042 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 7,654 | - | - | - | (82) | 7,572 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 9,446 | - | - | - | (65) | 9,381 |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 28,721 | - | - | - | (463) | 28,258 |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 15,016 | - | - | - | (110) | 14,906 |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 2,197 | - | - | - | (106) | 2,091 |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 25,049 | - | - | - | (380) | 24,669 |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 115,426 | - | - | - | (1,861) | 113,565 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 40,327 | - | - | - | (654) | 39,673 |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 9,602 | - | - | - | (174) | 9,428 |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 9,616 | - | - | - | (170) | 9,446 |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 4,820 | - | - | - | (77) | 4,743 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 9,619 | - | - | - | (158) | 9,461 |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 48,213 | - | - | - | (692) | 47,521 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 48,218 | - | - | - | (758) | 47,460 |
| KAI-힉스 IT 1호 | 38,853 | - | - | - | (485) | 38,368 |
| KAI IT 3호 | 91,783 | - | (94,795) | - | 3,012 | - |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 8,954 | - | - | - | (284) | 8,670 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 28,945 | - | - | - | (459) | 28,486 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 76,997 | - | - | - | (1,246) | 75,751 |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 4,915 | - | - | (1,663) | 890 | 4,142 |
| KAI히스토리2021-1엔터투자조합 | 6,782 | - | (6,684) | - | (98) | - |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 97,290 | - | - | (682) | 6,271 | 102,879 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 67,861 | - | - | - | (1,062) | 66,799 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 7,952 | - | - | - | (151) | 7,801 |
| KAI-유니콘조합4호 | 3,880 | - | - | - | (56) | 3,824 |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 4,853 | - | - | - | (79) | 4,774 |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | 4,843 | - | - | - | (74) | 4,769 |
| KAI-리딩 RPA조합 | 67,840 | - | - | - | (1,092) | 66,748 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 9,587 | - | - | (31) | (170) | 9,386 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 6,941,609 | 800,000 | - | - | (142,085) | 7,599,524 |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 45,952 | - | - | - | (548) | 45,404 |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | 60,069 | - | (60,069) | - | - | - |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 9,548 | - | - | - | (226) | 9,322 |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 4,864 | - | - | - | (75) | 4,789 |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 48,650 | - | - | - | (235) | 48,415 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 9,556 | - | - | - | (188) | 9,368 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 9,673 | - | - | - | (188) | 9,485 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 62,982 | - | - | - | 1,174 | 64,156 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 4,874 | - | - | - | (75) | 4,799 |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 19,484 | - | - | - | (316) | 19,168 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 86,330 | - | - | - | (2,022) | 84,308 |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 8,726 | - | - | - | (129) | 8,597 |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 4,875 | - | - | - | (73) | 4,802 |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 4,866 | - | - | - | (83) | 4,783 |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 44,114 | - | - | (33,982) | 16,114 | 26,246 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 23,007 | - | - | - | (362) | 22,645 |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 4,806 | - | - | - | (77) | 4,729 |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 9,773 | - | - | - | (139) | 9,634 |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 9,756 | - | - | - | (159) | 9,597 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 48,804 | - | - | - | (767) | 48,037 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 9,768 | - | - | - | (139) | 9,629 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 9,786 | - | - | - | (139) | 9,647 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 55,617 | - | - | - | (587) | 55,030 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 48,918 | - | - | - | (750) | 48,168 |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 4,892 | - | - | - | 931 | 5,823 |
| KAI-밸류업 1호 | 98,341 | - | - | - | (656) | 97,685 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 21,338 | - | - | - | 472 | 21,810 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 4,905 | - | - | - | (70) | 4,835 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 289,020 | - | - | - | (4,559) | 284,461 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 5,237 | - | - | - | (175) | 5,062 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 9,801 | - | - | - | (170) | 9,631 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 9,807 | - | - | - | (161) | 9,646 |
| DSNP-KAI 1호 | 95,084 | - | - | - | (1,487) | 93,597 |
| KAI-V1 1호 | 93,111 | - | - | - | (1,476) | 91,635 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 34,315 | - | - | - | (533) | 33,782 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 49,066 | - | - | - | (698) | 48,368 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 39,474 | - | - | - | (466) | 39,008 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 97,336 | - | - | - | (1,530) | 95,806 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 9,754 | - | - | - | (229) | 9,525 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 9,834 | - | - | - | (139) | 9,695 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 49,238 | - | - | - | (780) | 48,458 |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | 31,926 | - | (28,356) | - | (3,570) | - |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 9,714 | - | - | - | (188) | 9,526 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 9,889 | - | - | - | (188) | 9,701 |
| 코리아-지이피 신기술조합 | 7,593 | - | (7,593) | - | - | - |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 101,381 | - | - | - | (42) | 101,339 |
| KAI AI Tech 1호 | 15,921 | - | - | - | (70) | 15,851 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 9,845 | - | - | - | (150) | 9,695 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 94,008 | - | - | (8,664) | 1,104 | 86,448 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 112,901 | - | - | - | (1,781) | 111,120 |
| KAI NK투자조합1호 | 49,662 | - | - | - | (559) | 49,103 |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 9,944 | - | - | - | (112) | 9,832 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 93,919 | - | - | - | (3,016) | 90,903 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 94,181 | - | - | - | (1,059) | 93,122 |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | 24,974 | - | - | - | (185) | 24,789 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | 99,783 | - | - | - | (1,732) | 98,051 |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 34,956 | - | - | - | (430) | 34,526 |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 1,998,033 | - | - | - | (32,587) | 1,965,446 |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | 9,991 | - | - | - | (144) | 9,847 |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | 5,000 | - | - | - | (15) | 4,985 |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 9,991 | - | - | (10,000) | 4,192 | 4,183 |
| KAI-신기술투자조합2호 | 80,000 | - | - | - | (1,219) | 78,781 |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 286,828 | - | - | - | (4,246) | 282,582 |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | 4,998 | - | - | - | (75) | 4,923 |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | - | 10,000 | - | - | (144) | 9,856 |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | - | 30,000 | - | - | (309) | 29,691 |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | - | 15,000 | - | - | (91) | 14,909 |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | - | 20,000 | - | - | (241) | 19,759 |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | - | 37,000 | - | - | (354) | 36,646 |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | - | 99,000 | - | - | (4,795) | 94,205 |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | - | 99,000 | - | - | (916) | 98,084 |
| KEY-KAI 신기술투자조합 1호 | - | 10,000 | - | - | (85) | 9,915 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | - | 1,000 | - | - | (21) | 979 |
| KAI-유니콘조합5호 | - | 50,000 | - | - | (5) | 49,995 |
| KAI-신기술투자조합4호 | - | 30,000 | - | - | (199) | 29,801 |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | - | 246,000 | - | - | (1,659) | 244,341 |
| KAI Electric 신기술투자조합 1호 | - | 399,000 | - | - | (1,792) | 397,208 |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | - | 900,000 | - | - | (17,091) | 882,909 |
| 패스웨이-KAI스페이스1호조합 | - | 10,000 | - | - | (59) | 9,941 |
| KAI-신기술투자조합 3호 | - | 5,000 | - | - | (24) | 4,976 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | - | 10,000 | - | - | (49) | 9,951 |
| HI-KAI디지털애드 신기술투자조합1호 | - | 13,000 | - | - | (48) | 12,952 |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | - | 37,000 | - | - | (131) | 36,869 |
| KAI-브레이브투자조합1호 | - | 25,000 | - | - | (24) | 24,976 |
| 카이 발리언트 에스테틱 1호 신기술사업투자조합 | - | 10,000 | - | - | - | 10,000 |
| 합 계 | 18,892,383 | 2,883,079 | (259,768) | (228,436) | (457,109) | 20,830,149 |
<전분기> (단위 : 천원)
| 회사명 | 기초 | 취득 | 처분 | 배당 | 지분법손익 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 121,390 | - | - | (57,500) | 46,651 | 110,541 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 2,729,279 | - | - | - | (50,728) | 2,678,551 |
| KAI OTC 펀드 6호 | 963 | - | - | - | (3) | 960 |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 8,930 | - | - | - | - | 8,930 |
| KAI-열림 헬스케어 펀드 | 9,691 | - | - | - | (51) | 9,640 |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | 6,040 | - | - | - | - | 6,040 |
| KAI-DI F&F 펀드 | 39,684 | - | - | - | - | 39,684 |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 18,501 | - | - | - | (510) | 17,991 |
| KAI-DIP펀드 1호 | 39,468 | - | - | - | (327) | 39,141 |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | 47,577 | - | - | - | (28) | 47,549 |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 5,961 | - | - | - | (109) | 5,852 |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | 19,374 | - | - | - | (98) | 19,276 |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 9,403 | - | - | - | (83) | 9,320 |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 5,137 | - | - | - | (85) | 5,052 |
| KAI-아이티펀드 1호 | 943 | - | (932) | - | (11) | - |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 2,762,639 | - | - | - | (37,921) | 2,724,718 |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | 16,174 | - | - | - | (269) | 15,905 |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 942 | - | - | - | 109 | 1,051 |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | 9,644 | - | - | - | (138) | 9,506 |
| KAI-DI 히든태그 조합 | 9,537 | - | - | - | (154) | 9,383 |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 4,831 | - | - | (148) | 84 | 4,767 |
| KAI-아이티펀드 2호 | 957 | - | - | - | (15) | 942 |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 79,305 | - | - | (11,111) | 6,854 | 75,048 |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | 964 | - | - | - | (18) | 946 |
| KAI-열림 미디어커머스 | 36,512 | - | - | - | (604) | 35,908 |
| KAI-마켓메이커 1호 | 64,211 | - | - | - | 7,568 | 71,779 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 48,147 | - | - | - | (796) | 47,351 |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 966 | - | - | - | (16) | 950 |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 1,935 | - | - | - | (34) | 1,901 |
| KAI-타이온유니콘조합 5호 | 970 | - | - | - | (697) | 273 |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 4,657 | - | - | - | (142) | 4,515 |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 19,693 | - | - | - | (161) | 19,532 |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 9,797 | - | - | - | (112) | 9,685 |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 9,653 | - | - | - | (201) | 9,452 |
| KAI히스토리2020-1 모빌리티투자조합 | 95,085 | - | (94,172) | - | (913) | - |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 442,944 | - | - | (230,000) | (14,206) | 198,738 |
| KAI-베리타스헬스케어조합 1호 | 4,877 | - | - | - | (72) | 4,805 |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 38,962 | - | - | - | (609) | 38,353 |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 4,885 | - | - | - | (78) | 4,807 |
| KAI-AH세컨더리1호 | 27,544 | - | - | - | (1,351) | 26,193 |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 977 | - | - | - | (18) | 959 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 19,481 | - | - | - | (394) | 19,087 |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | 4,891 | - | - | - | (77) | 4,814 |
| KAI히스토리2021-1 IT투자조합 | 9,786 | - | (9,681) | - | (105) | - |
| KAI-마인비 MK 투자조합 | 191,641 | - | (191,641) | - | - | - |
| DB-KAI신기술투자조합3호 | 50,297 | - | (50,297) | - | - | - |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 19,609 | - | - | - | (243) | 19,366 |
| KAI-다름5G소부장 | 39,276 | - | - | - | (597) | 38,679 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 7,806 | - | - | - | (117) | 7,689 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 9,440 | - | - | - | 64 | 9,504 |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 29,340 | - | - | - | (473) | 28,867 |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 15,197 | - | - | - | (130) | 15,067 |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 4,890 | - | - | (2,121) | (539) | 2,230 |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 25,558 | - | - | - | (381) | 25,177 |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 117,840 | - | - | - | (1,826) | 116,014 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 41,198 | - | - | - | (666) | 40,532 |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 9,831 | - | - | - | (174) | 9,657 |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 9,836 | - | - | - | (165) | 9,671 |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 4,922 | - | - | - | (79) | 4,843 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 9,821 | - | - | - | (153) | 9,668 |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 49,294 | - | - | - | (779) | 48,515 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 49,259 | - | - | - | (778) | 48,481 |
| KAI-힉스 IT 1호 | 39,492 | - | - | - | (493) | 38,999 |
| KAI IT 3호 | 92,738 | - | - | - | (727) | 92,011 |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 9,941 | - | - | - | (534) | 9,407 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 29,545 | - | - | - | (453) | 29,092 |
| KAI-ONE IT 1호 | 147,709 | - | - | - | 2,971 | 150,680 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 78,606 | - | - | - | (1,218) | 77,388 |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 4,943 | - | - | - | (76) | 4,867 |
| KAI히스토리2021-1엔터투자조합 | 9,864 | - | - | (3,050) | 31 | 6,845 |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 99,564 | - | - | - | (1,702) | 97,862 |
| KAI-AH 디지털콘텐츠 1호 | 85,943 | - | (85,877) | - | (66) | - |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 69,253 | - | - | - | (1,053) | 68,200 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 9,904 | - | - | (3,188) | 1,294 | 8,010 |
| KAI-유니콘조합4호 | 3,963 | - | - | - | (61) | 3,902 |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 4,956 | - | - | - | (79) | 4,877 |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | 4,954 | - | - | - | (81) | 4,873 |
| KAI-리딩 RPA조합 | 69,255 | - | - | - | (1,073) | 68,182 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 9,907 | - | - | - | (1,355) | 8,552 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 5,926,875 | 1,200,000 | - | - | (138,289) | 6,988,586 |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 46,716 | - | - | - | (592) | 46,124 |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | 52,678 | - | - | - | (1,093) | 51,585 |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 9,882 | - | - | - | (251) | 9,631 |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 4,964 | - | - | - | (76) | 4,888 |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 49,674 | - | - | - | (780) | 48,894 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 9,903 | - | - | - | (274) | 9,629 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 9,923 | - | - | - | (189) | 9,734 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 68,985 | - | - | (7,000) | 672 | 62,657 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 4,973 | - | - | - | (77) | 4,896 |
| KAI-와이즈투자조합1호 | 49,727 | - | (49,192) | - | (535) | - |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 19,896 | - | - | - | (314) | 19,582 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 89,132 | - | - | - | (2,038) | 87,094 |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 8,925 | - | - | - | (141) | 8,784 |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 4,974 | - | - | - | (77) | 4,897 |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 4,973 | - | - | - | (83) | 4,890 |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 69,631 | - | - | - | (1,106) | 68,525 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 23,492 | - | - | - | (373) | 23,119 |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 4,947 | - | - | - | (103) | 4,844 |
| KAI-JJ메자닌조합1호 | 399,555 | - | - | - | 4,443 | 403,998 |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 9,967 | - | - | - | (137) | 9,830 |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 9,965 | - | - | - | (156) | 9,809 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 49,843 | - | - | - | (787) | 49,056 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 9,971 | - | - | - | (158) | 9,813 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 9,973 | - | - | - | (142) | 9,831 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 56,860 | - | - | - | (920) | 55,940 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 49,909 | - | - | - | (740) | 49,169 |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 4,994 | - | - | - | (77) | 4,917 |
| KAI-밸류업 1호 | 99,953 | - | - | - | (1,089) | 98,864 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 53,969 | - | - | - | (32,568) | 21,401 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 5,000 | - | - | - | (71) | 4,929 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | - | 295,000 | - | - | (4,472) | 290,528 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | - | 5,000 | - | - | 318 | 5,318 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | - | 10,000 | - | - | (150) | 9,850 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | - | 10,000 | - | - | (145) | 9,855 |
| DSNP-KAI 1호 | - | 97,000 | - | - | (1,415) | 95,585 |
| KAI-V1 1호 | - | 95,000 | - | - | (1,401) | 93,599 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | - | 35,000 | - | - | (495) | 34,505 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | - | 50,000 | - | - | (638) | 49,362 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | - | 40,000 | - | - | (358) | 39,642 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | - | 99,000 | - | - | (1,117) | 97,883 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | - | 10,000 | - | - | (154) | 9,846 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | - | 10,000 | - | - | (108) | 9,892 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | - | 50,000 | - | - | (510) | 49490 |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | - | 18,000 | - | - | (185) | 17815 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | - | 10,000 | - | - | (210) | 9790 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | - | 10,000 | - | - | (41) | 9959 |
| 코리아-지이피 신기술조합 | - | 5,300 | - | - | (46) | 5254 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | - | 99,000 | - | - | 2,642 | 101642 |
| KAI AI Tech 1호 | - | 16,000 | - | - | (37) | 15963 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | - | 10,000 | - | - | (85) | 9915 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | - | 95,000 | - | - | (493) | 94507 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | - | 114,000 | - | - | (449) | 113551 |
| KAI NK투자조합1호 | - | 50,000 | - | - | (142) | 49858 |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | - | 10,000 | - | - | (15) | 9985 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | - | 210,000 | - | - | (276) | 209724 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | - | 95,000 | - | - | (78) | 94922 |
| 합 계 | 15,469,128 | 2,748,300 | (481,792) | (314,118) | (249,760) | 17,171,758 |
(4) 당분기말 현재 회사가 관계기업에 제공하고 있는 주요 약정사항은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 회사명 | 출자약정액 | 출자액 | 미이행출자액 |
|---|---|---|---|
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 8,000,000 | 8,000,000 | - |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | 3,000,000 | 900,000 | 2,100,000 |
| 합계 | 11,000,000 | 8,900,000 | 2,100,000 |
9. 상각후원가측정금융자산(1) 당분기말과 전기말 현재 상각후원가측정금융자산의 평가방법에 따른 내역은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 채권잔액 | 손실충당금 | 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 채권잔액 | 손실충당금 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 비손상 | 손상 | 비손상 | 손상 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 현금및예치금 | 46,671,337 | - | - | - | - | - | 46,671,337 | - |
| 대출채권 | ||||||||
| 매입대출채권 | 1,300,000 | 5,000,000 | - | (19,305) | (316,125) | - | 6,300,000 | (335,430) |
| 사모사채 | 2,500,000 | - | 1,650,000 | (37,125) | - | (920,451) | 4,150,000 | (957,576) |
| 소계 | 3,800,000 | 5,000,000 | 1,650,000 | (56,430) | (316,125) | (920,451) | 10,450,000 | (1,293,006) |
| 기타자산 | ||||||||
| 미수금 | 11,457,058 | - | - | (538) | - | - | 11,457,058 | (538) |
| 미수수익 | 3,105,200 | 5,479 | 388,868 | (13,077) | (346) | (337,457) | 3,499,547 | (350,880) |
| 보증금 | 1,332,661 | - | - | - | - | - | 1,332,661 | - |
| 소계 | 15,894,919 | 5,479 | 388,868 | (13,615) | (346) | (337,457) | 16,289,266 | (351,418) |
| 합계 | 66,366,256 | 5,005,479 | 2,038,868 | (70,045) | (316,471) | (1,257,908) | 73,410,603 | (1,644,424) |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 채권잔액 | 손실충당금 | 합계 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 채권잔액 | 손실충당금 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 비손상 | 손상 | 비손상 | 손상 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 현금및예치금 | 113,127,555 | - | - | - | - | - | 113,127,555 | - |
| 대출채권 | ||||||||
| 매입대출채권 | 1,300,000 | - | 1,700,000 | (19,305) | - | (1,700,000) | 3,000,000 | (1,719,305) |
| 사모사채 | 4,899,614 | 2,300,000 | 250,000 | (74,250) | (145,418) | (221,735) | 7,449,614 | (441,403) |
| 소계 | 6,199,614 | 2,300,000 | 1,950,000 | (93,555) | (145,418) | (1,921,735) | 10,449,614 | (2,160,708) |
| 기타자산 | ||||||||
| 미수금 | 16,811,834 | - | 300,010 | (572) | - | (300,010) | 17,111,844 | (300,582) |
| 미수수익 | 1,616,669 | 152,405 | 831,196 | (8,330) | (9,636) | (695,788) | 2,600,270 | (713,754) |
| 보증금 | 1,274,758 | - | - | - | - | - | 1,274,758 | - |
| 소계 | 19,703,261 | 152,405 | 1,131,206 | (8,902) | (9,636) | (995,798) | 20,986,872 | (1,014,336) |
| 합계 | 139,030,430 | 2,452,405 | 3,081,206 | (102,457) | (155,054) | (2,917,533) | 144,564,041 | (3,175,044) |
(2) 당분기와 전분기의 손실충당금의 변동내역은 다음과 같습니다.
<당분기> (단위 : 천원)
| 구 분 | 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 비손상 | 손상 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초 | 102,457 | 155,053 | 2,917,534 | 3,175,044 |
| 측정 대상간 분류 이동 | ||||
| 12개월 기대신용손실 측정자산 으로 이동 | 54,626 | (54,626) | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산 으로 이동(비손상) | - | - | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산 으로 이동(손상) | - | (100,427) | 100,427 | - |
| 제각 | - | - | (2,289,576) | (2,289,576) |
| 전(환)입 | (87,038) | 316,471 | 529,523 | 758,956 |
| 기말 | 70,045 | 316,471 | 1,257,908 | 1,644,424 |
<전분기> (단위 : 천원)
| 구 분 | 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 비손상 | 손상 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초 | 346,452 | - | 1,291,791 | 1,638,243 |
| 측정 대상간 분류 이동 | ||||
| 12개월 기대신용손실 측정자산 으로 이동 | - | - | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산 으로 이동(비손상) | (20,947) | 20,947 | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산 으로 이동(손상) | - | - | - | - |
| 제각 | - | - | - | - |
| 전(환)입 | (205,891) | 147,299 | 60,071 | 1,479 |
| 기말 | 119,614 | 168,246 | 1,351,862 | 1,639,722 |
(3) 당분기 및 전분기 중 상각후원가측정금융자산 총장부금액 변동내역은 다음과 같습니다.<당분기>
(단위 : 천원)
| 구 분 | 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 비손상 | 손상 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초장부금액 | 139,030,430 | 2,452,405 | 3,081,206 | 144,564,041 |
| 측정 대상간 분류 이동 | ||||
| 12개월 기대신용손실 측정자산으로 이동 | 864,000 | (864,000) | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동 (비손상) | - | - | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동 (손상) | - | (1,588,405) | 1,588,405 | - |
| 제각 | - | - | (2,289,576) | (2,289,576) |
| 실행및회수 | (73,528,174) | 5,005,479 | (341,167) | (68,863,862) |
| 기말 | 66,366,256 | 5,005,479 | 2,038,868 | 73,410,603 |
<전분기>
(단위 : 천원)
| 구 분 | 12개월기대신용손실 | 전체기간 기대신용손실 | 합계 | |
|---|---|---|---|---|
| 비손상 | 손상 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 기초장부금액 | 105,592,579 | - | 1,576,264 | 107,168,843 |
| 측정 대상간 분류 이동 | ||||
| 12개월 기대신용손실 측정자산으로 이동 | - | - | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동 (비손상) | (1,047,370) | 1,047,370 | - | - |
| 전체기간 기대신용손실 측정자산으로 이동 (손상) | - | - | - | - |
| 제각 | - | - | - | - |
| 실행및회수 | 65,023,053 | 1,613,698 | 80,095 | 66,716,846 |
| 기말 | 169,568,262 | 2,661,068 | 1,656,359 | 173,885,689 |
10. 유형자산
(1) 당분기말과 전기말 현재 유형자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득원가 | 감가상각누계액 | 장부금액 | 취득원가 | 감가상각누계액 | 장부금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 비품 | 2,401,205 | (1,997,586) | 403,619 | 2,487,919 | (1,963,000) | 524,919 |
| 사용권자산 | 6,736,828 | (3,948,146) | 2,788,682 | 7,048,702 | (3,071,567) | 3,977,135 |
| 합계 | 9,138,033 | (5,945,732) | 3,192,301 | 9,536,621 | (5,034,567) | 4,502,054 |
(2) 당분기와 전분기의 유형자산의 변동내용은 다음과 같습니다.<당분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 취득 | 처분 | 감가상각비 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|
| 비품 | 524,919 | 24,587 | (46) | (145,841) | 403,619 |
| 사용권자산 | 3,977,135 | 733,206 | (161,108) | (1,760,551) | 2,788,682 |
| 합계 | 4,502,054 | 757,793 | (161,154) | (1,906,392) | 3,192,301 |
<전분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 취득 | 처분 | 감가상각비 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|
| 비품 | 449,825 | 250,043 | (88) | (180,884) | 518,896 |
| 사용권자산 | 5,002,126 | 1,387,321 | (18,212) | (1,809,869) | 4,561,366 |
| 합계 | 5,451,951 | 1,637,364 | (18,300) | (1,990,753) | 5,080,262 |
11. 리스
① 재무상태표에 인식된 금액리스와 관련해 재무상태표에 인식된 금액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 사용권자산 (*) | ||
| 부동산 | 1,821,410 | 3,390,078 |
| 차량운반구 | 967,272 | 587,057 |
| 합 계 | 2,788,682 | 3,977,135 |
(*) 재무상태표의 '유형자산' 항목에 포함되었습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 리스부채 (*) | ||
| 부동산 | 1,892,977 | 3,512,707 |
| 차량운반구 | 1,010,337 | 626,714 |
| 합 계 | 2,903,314 | 4,139,421 |
(*) 재무상태표의 '기타부채' 항목에 포함되었습니다.당분기 중 증가된 사용권자산은 733백만원입니다.
② 손익계산서에 인식된 금액리스와 관련해서 손익계산서에 인식된 금액은 다음과 같습니다.
(단위: 천원)
| 구 분 | 당분기 | 전분기 |
|---|---|---|
| 사용권자산의 감가상각비 | ||
| 부동산 | 1,452,891 | 1,454,175 |
| 차량운반구 | 307,660 | 355,694 |
| 합 계 | 1,760,551 | 1,809,869 |
| 리스부채에 대한 이자비용 | 89,309 | 126,518 |
| 단기리스료 | 38,290 | 30,220 |
| 단기리스가 아닌 소액자산 리스료 | 36,353 | 38,110 |
당분기 중 리스의 총 현금유출은 1,803백만원입니다.③ 만기분석당분기말 및 전기말 현재 회사의 리스부채의 계약상 만기는 다음과 같습니다.<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 3개월 이내 | 3개월 ~ 1년 | 1년 ~ 5년이내 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 리스부채 | 495,937 | 1,809,350 | 598,027 | 2,903,314 |
<전기말>
(단위 : 천원)
| 구분 | 3개월 이내 | 3개월 ~ 1년 | 1년 ~ 5년이내 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 리스부채 | 590,884 | 1,667,042 | 1,881,495 | 4,139,421 |
12. 무형자산
(1) 당분기말과 전기말 현재 무형자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득원가 | 손상차손누계액 | 장부금액 | 취득원가 | 손상차손누계액 | 장부금액 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 회원권 | 2,531,431 | - | 2,531,431 | 2,531,431 | - | 2,531,431 |
(2) 당분기와 전분기의 무형자산의 변동내용은 다음과 같습니다.<당분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 취득 | 처분 | 기말 |
|---|---|---|---|---|
| 회원권 | 2,531,431 | - | - | 2,531,431 |
<전분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 취득 | 처분 | 기말 |
|---|---|---|---|---|
| 회원권 | 1,882,117 | 149,314 | - | 2,031,431 |
13. 기타자산
(1) 당분기말과 전기말 현재 기타자산의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
| <기타금융자산> | ||
| 미수금 | 11,457,058 | 17,111,844 |
| 미수수익 | 3,499,547 | 2,600,270 |
| 보증금 | 1,332,661 | 1,274,757 |
| 손실충당금 | (351,418) | (1,014,337) |
| 소계 | 15,937,848 | 19,972,534 |
| <기타비금융자산> | ||
| 선급금 | 1,922,942 | 597,781 |
| 선급비용 | 206,772 | 73,048 |
| 소계 | 2,129,714 | 670,829 |
| 합계 | 18,067,562 | 20,643,363 |
(2) 당분기말과 전기말 현재 담보제공되거나 사용이 제한된 기타자산의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 종류 | 예치처 | 당분기말 | 전기말 | 담보 및 사용제한의 내용 |
|---|---|---|---|---|
| 보증금 | 한국거래소 | 1,000 | 1,000 | 거래소 신원보증금 |
| 보증금 | 서울중앙지방법원 외 | 206,250 | 94,650 | 소송담보 법원공탁금 |
| 합계 | 207,250 | 95,650 |
14. 예수부채
당분기말과 전기말 현재 예수부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 종류 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|---|
| 투자자예수금 | 위탁자예수금 | 6,287,482 | 25,704,867 |
| 집합투자증권투자자예수금 | 3,629,550 | 80,013,575 | |
| 합계 | 9,917,032 | 105,718,442 |
15. 당기손익-공정가치측정금융부채(1) 당분기말 및 전기말 현재 당기손익-공정가치측정금융부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 종류 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|---|
| 매도유가증권 | 국채, 지방채 | 242,245,655 | 101,604,643 |
(2) 당분기말 및 전기말 현재 매도유가증권의 내역은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 종류 | 공정가치 (장부금액) | 취득원가 | 누적평가손익 |
|---|---|---|---|
| 국채, 지방채 | 242,245,655 | 238,719,625 | (3,526,030) |
<전기말>
(단위 : 천원)
| 종류 | 공정가치 (장부금액) | 취득원가 | 누적평가손익 |
|---|---|---|---|
| 국채, 지방채 | 101,604,643 | 101,751,120 | 146,477 |
16. 차입부채(1) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 차입금 | 18,500,000 | 10,000,000 |
| 환매조건부매도 | 308,600,000 | 30,800,000 |
| 합계 | 327,100,000 | 40,800,000 |
(2) 당분기말 및 전기말 현재 차입부채의 내역은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 차입처 | 이자율 (%) | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|---|---|
| 차입금 | 한국증권금융 외 | 4.02~5.04 | 18,500,000 | 10,000,000 |
| 환매조건부매도 | 한국자금중개 외 | 3.85~4.30 | 308,600,000 | 30,800,000 |
| 합계 | 327,100,000 | 40,800,000 |
17. 충당부채
(1) 당분기말과 전기말 현재 충당부채의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 우선손실충당부채(*1) | 1,346,752 | 729,971 |
| 복구충당부채 | 311,694 | 304,974 |
| 합계 | 1,658,446 | 1,034,945 |
(*1) 당분기말 현재 관계기업투자로 계상한 투자조합출자금에 대한 우선손실충당 규약에 따른 충당가능성을 평가하여 충당부채를 설정하고 있습니다.
(2) 당분기 및 전분기의 우선손실충당부채의 변동은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
|---|---|---|
| 기 초 | 729,971 | 678,364 |
| 증 가 | 616,826 | 90,431 |
| 감 소 | (45) | (121,418) |
| 기 말 | 1,346,752 | 647,377 |
(3) 당분기 및 전분기의 복구충당부채의 변동은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
|---|---|---|
| 기 초 | 304,974 | 243,080 |
| 증 가 | 6,720 | 59,686 |
| 감 소 | - | - |
| 기 말 | 311,694 | 302,766 |
18. 기타부채
당분기말과 전기말 현재 기타부채의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| <기타금융부채> | ||
| 미지급금 | 23,218,703 | 15,542,417 |
| 미지급비용 | 8,270,299 | 7,388,775 |
| 리스부채 | 2,903,314 | 4,139,421 |
| 소계 | 34,392,316 | 27,070,613 |
| <기타비금융부채> | ||
| 선수수익 | 1,204,195 | 1,309,494 |
| 제세예수금 | 1,025,842 | 976,643 |
| 기타 | 189,826 | 159,053 |
| 소계 | 2,419,863 | 2,445,190 |
| 합계 | 36,812,179 | 29,515,803 |
19. 퇴직급여
당분기와 전분기 중 확정기여제도와 관련하여 비용으로 인식한 금액은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 퇴직급여 | 418,333 | 1,232,924 | 412,789 | 1,249,495 |
20. 자본금
당분기말과 전기말 현재 자본금의 내용은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 회사가 발행할 주식의 총수 | 50,000,000주 | 50,000,000주 |
| 1주의금액 | 5,000원 | 5,000원 |
| 발행한 주식의수 | 6,388,000주 | 6,388,000주 |
| 보통주자본금 | 31,940,000천원 | 31,940,000천원 |
21. 자본잉여금당분기말과 전기말 현재 자본잉여금의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구 분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 주식발행초과금 | 7,427,694 | 7,427,694 |
22. 기타포괄손익누계액당분기말과 전기말 현재 기타포괄손익누계액의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| <후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목> | ||
| 기타포괄손익-공정가치측정지분상품평가손익 | (878,418) | (878,418) |
| 이연법인세효과 | 202,915 | 202,915 |
| 합계 | (675,503) | (675,503) |
23. 이익잉여금(1) 당분기말과 전기말 현재 이익잉여금의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 법정적립금(*) | 2,172,660 | 2,044,900 |
| 대손준비금 | 173,793 | 24,050 |
| 손해배상준비금 | 1,000,000 | 1,000,000 |
| 미처분이익잉여금 | 48,253,985 | 46,547,494 |
| 합계 | 51,600,438 | 49,616,444 |
(*) 상법상 규정에 따라 자본금의 50%에 달할 때까지 매 결산기마다 금전에 의한 이익배당액의 10% 이상을 이익준비금으로 적립하도록 되어 있으며, 동 이익준비금은 현금으로 배당할 수 없으나 자본전입 또는 결손보전을 위해서는 사용될 수 있습니다.(2) 당분기 및 전기 중 미처분이익잉여금의 변동내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전기 |
|---|---|---|
| 기초금액 | 46,547,494 | 54,233,702 |
| 당기순이익 | 3,261,594 | (2,767,136) |
| 배당금 | (1,277,600) | (4,471,600) |
| 이익준비금전입 | (127,760) | (447,160) |
| 대손준비금전입 | (149,743) | - |
| 기타포괄손익-공정가치측정금융자산 처분손익 재분류 | - | (312) |
| 합계 | 48,253,985 | 46,547,494 |
(3) 대손준비금회사는 금융투자업규정 제3-8조에 근거하여 한국채택국제회계기준에 의한 대손충당금이 감독목적상 요구되는 충당금적립액 합계금액에 미달하는 금액만큼을 대손준비금으로 적립하도록 요구받고 있습니다. 감독목적상 요구되는 충당금적립액은 금융투자업규정 상에서 규정하는 최저적립률을 적용하여 결정한 금액으로 산출합니다. 동 대손준비금은 이익잉여금에 대한 임의적립금 성격으로, 기존의 대손준비금이 결산일 현재 적립하여야 하는 대손준비금을 초과하는 경우에는 그 초과금액을 환입처리 할 수 있고, 미처리결손금이 있는 경우에는 미처리결손금이 처리된 때부터 대손준비금을 적립하도록 합니다.
1) 대손준비금 적립(환입)액
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 기적립액 | 173,793 | 24,050 |
| 적립(환입)예정금액 | (21,946) | 149,743 |
| 기말잔액 | 151,847 | 173,793 |
2) 대손준비금 적립예정금액 및 대손준비금 반영후 조정이익
(단위 : 원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
|---|---|---|
| 분기순이익(손실) | 3,261,594,235 | (1,882,046) |
| 대손준비금 환입액(전입액) | 21,945,922 | (127,480) |
| 대손준비금 반영후 조정이익(손실)(*) | 3,283,540,157 | (2,009,526) |
| 대손준비금 반영후 기본주당조정이익(손실) | 514 | (315) |
(*) 대손준비금 반영후 조정이익은 한국채택국제회계기준에 따른 수치가 아니며, 법인세 효과 고려전의 대손준비금 환입액(전입액)을 분기순이익에 반영하였을 경우를 가정하여 산출된 정보입니다.
24. 수수료수익 및 비용당분기와 전분기의 수수료수익 및 비용의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <수수료수익> | ||||
| 수탁수수료 | 189,689 | 1,052,087 | 252,258 | 1,059,809 |
| 인수및주선수수료 | 990,199 | 2,298,788 | 140,000 | 1,164,200 |
| 집합투자증권취급수수료 | 1,494,704 | 5,334,318 | 1,458,272 | 5,341,556 |
| 자산관리수수료 | 62,255 | 149,727 | 16,939 | 62,761 |
| 집합투자기구운용보수 | 1,722,184 | 4,758,370 | 1,585,098 | 4,969,436 |
| 매수및합병수수료 | 2,590,676 | 16,611,722 | 3,981,710 | 21,398,294 |
| 소계 | 7,049,707 | 30,205,012 | 7,434,277 | 33,996,056 |
| <수수료비용> | ||||
| 매매수수료 | 258,707 | 801,728 | 143,861 | 535,842 |
| 기타수수료비용 | - | 20,000 | - | - |
| 소계 | 258,707 | 821,728 | 143,861 | 535,842 |
| 순수수료수익 | 6,791,000 | 29,383,284 | 7,290,416 | 33,460,214 |
25. 증권평가및처분손익
당분기와 전분기의 증권평가및처분손익의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <증권평가및처분이익> | ||||
| 당기손익-공정가치측정증권평가이익 | 1,777,867 | 3,595,931 | (871,894) | 1,378,335 |
| 당기손익-공정가치측정증권처분이익 | 35,266,875 | 59,702,571 | 18,849,692 | 82,465,860 |
| 소계 | 37,044,742 | 63,298,502 | 17,977,798 | 83,844,195 |
| <증권평가및처분손실> | ||||
| 당기손익-공정가치측정증권평가손실 | 1,227,218 | 3,850,438 | 416,813 | 7,083,661 |
| 당기손익-공정가치측정증권처분손실 | 19,665,992 | 46,087,421 | 14,999,707 | 78,789,962 |
| 소계 | 20,893,210 | 49,937,859 | 15,416,520 | 85,873,623 |
| 순손익 | 16,151,532 | 13,360,643 | 2,561,278 | (2,029,428) |
26. 파생상품 평가및거래손익
당분기와 전분기의 파생상품 평가및거래손익의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <파생상품평가및거래이익> | ||||
| 파생상품거래이익 | 16,271,720 | 50,469,680 | 8,735,380 | 42,202,705 |
| 파생상품평가이익 | (135,780) | 2,510 | 190,710 | 228,200 |
| 소계 | 16,135,940 | 50,472,190 | 8,926,090 | 42,430,905 |
| <파생상품평가및거래손실> | ||||
| 파생상품거래손실 | 26,935,410 | 53,306,835 | 9,467,640 | 37,780,740 |
| 파생상품평가손실 | 1,314,140 | 1,425,560 | (362,110) | 91,140 |
| 소계 | 28,249,550 | 54,732,395 | 9,105,530 | 37,871,880 |
| 순손익 | (12,113,610) | (4,260,205) | (179,440) | 4,559,025 |
27. 이자수익 및 비용
당분기와 전분기의 이자수익 및 비용의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <이자수익> | ||||
| 예치금이자 | 876,550 | 2,668,613 | 776,838 | 1,784,966 |
| 당기손익-공정가치측정금융자산이자 | 2,608,682 | 7,033,609 | 2,165,679 | 5,329,882 |
| 대출채권이자 | 506,149 | 1,616,630 | 545,081 | 1,998,181 |
| 기타이자 | 5,425 | 16,151 | 5,295 | 15,807 |
| 소계 | 3,996,806 | 11,335,003 | 3,492,893 | 9,128,836 |
| <이자비용> | ||||
| 예수부채이자 | 135,501 | 552,071 | 259,709 | 640,943 |
| 당기손익-공정가치측정금융부채이자 | 1,006,875 | 3,770,000 | 951,500 | 4,218,750 |
| 차입부채이자 | 1,885,075 | 5,342,329 | 1,395,245 | 2,321,894 |
| 기타이자 | 31,525 | 96,029 | 40,598 | 133,044 |
| 소계 | 3,058,976 | 9,760,429 | 2,647,052 | 7,314,631 |
| 순이자손익 | 937,830 | 1,574,574 | 845,841 | 1,814,205 |
28. 대출채권 평가및처분손익
당분기와 전분기의 대출채권 평가 및 처분 손익의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <대출채권 평가및처분이익> | ||||
| 대출채권매각이익 | - | - | - | 150,000 |
| 대손충당금환입 | - | - | (44,240) | 65,760 |
| 소계 | - | - | (44,240) | 215,760 |
| <대출채권 평가및처분손실> | ||||
| 대손상각비 | 379,995 | 832,298 | - | - |
| 소계 | 379,995 | 832,298 | - | - |
| 순손익 | (379,995) | (832,298) | (44,240) | 215,760 |
29. 외환거래손익
당분기와 전분기의 외환거래손익의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <외환거래이익> | ||||
| 외화환산이익 | (3,534) | 158 | (881) | 297 |
| 소계 | (3,534) | 158 | (881) | 297 |
| <외환거래손실> | ||||
| 외환차손 | - | - | 2,108 | 2,130 |
| 외화환산손실 | 1,292 | 1,292 | - | - |
| 소계 | 1,292 | 1,292 | 2,108 | 2,130 |
| 순손익 | (4,826) | (1,134) | (2,989) | (1,833) |
30. 기타의영업손익
당분기와 전분기의 기타의영업손익의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <기타의영업수익> | ||||
| 배당금및분배금수익 | 3,634 | 15,098 | 3,416 | 31,497 |
| 우선손실충당부채환입액 | (257) | 46 | 9 | 121,419 |
| 기타대손충당금환입 | (9,895) | 73,342 | - | - |
| 소계 | (6,518) | 88,486 | 3,425 | 152,916 |
| <기타의영업비용> | ||||
| 우선손실충당부채전입액 | 58,605 | 616,826 | 31,641 | 90,431 |
| 기타대손상각비 | - | - | 22,991 | 67,239 |
| 소계 | 58,605 | 616,826 | 54,632 | 157,670 |
| 순손익 | (65,123) | (528,340) | (51,207) | (4,754) |
31. 판매비와 관리비
당분기와 전분기의 판매비와관리비의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 급여 | 5,893,078 | 20,833,471 | 6,089,601 | 23,683,765 |
| 퇴직급여 | 418,333 | 1,232,924 | 412,789 | 1,249,495 |
| 복리후생비 | 1,105,094 | 3,018,379 | 1,232,958 | 3,675,242 |
| 전산운용비 | 401,032 | 1,124,584 | 415,187 | 1,140,981 |
| 임차료 | 63,553 | 155,909 | 46,155 | 135,202 |
| 지급수수료 | 448,054 | 2,062,725 | 347,974 | 2,294,063 |
| 접대비 | 959,912 | 2,799,337 | 961,842 | 3,018,235 |
| 감가상각비 | 637,499 | 1,906,392 | 666,059 | 1,990,754 |
| 연수비 | 14,132 | 37,029 | 8,062 | 16,759 |
| 세금과공과금 | 289,400 | 812,233 | 195,315 | 907,846 |
| 기타 | 310,144 | 858,532 | 320,634 | 969,289 |
| 합계 | 10,540,231 | 34,841,515 | 10,696,576 | 39,081,631 |
32. 영업외수익과 영업외비용
(1) 당분기와 전분기의 영업외수익의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 지분법이익 | (2,478) | 39,954 | 1,415 | 73,697 |
| 관계기업투자처분이익 | 710 | 21,653 | 36,497 | 103,191 |
| 잡이익 | 33,415 | 353,321 | 5,989 | 41,070 |
| 합계 | 31,647 | 414,928 | 43,901 | 217,958 |
(2) 당분기와 전분기의 영업외비용의 내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 지분법손실 | 139,978 | 497,064 | 82,756 | 323,456 |
| 관계기업투자처분손실 | 15 | 14,707 | 20,662 | 20,684 |
| 유형자산처분손실 | - | 46 | - | 88 |
| 기부금 | 20,000 | 50,120 | 31,183 | 46,183 |
| 잡손실 | 2,250 | 297,491 | 4,244 | 198,357 |
| 합계 | 162,243 | 859,428 | 138,845 | 588,768 |
33. 법인세비용법인세비용은 전체 회계연도에 대해서 예상되는 최선의 가중평균 연간법인세율의 추정에 기초하여 인식하고 있습니다. 2024년 3월 31일로 종료하는 회계연도의 예상평균연간법인세율은 4.37% (2022년 12월 31일로 종료하는 기간에 대한 법인세율:-30.77%)입니다.
34. 주당이익
(1) 당분기와 전분기의 주당이익의 산정내용은 다음과 같습니다.
1) 기본주당이익 (단위 : 주,원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 | ||
|---|---|---|---|---|
| 3개월 | 누적 | 3개월 | 누적 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 분기순이익(손실) | 1,356,162,835 | 3,261,594,235 | (616,637,250) | (1,882,046,031) |
| 보통주순이익(손실) | 1,356,162,835 | 3,261,594,235 | (616,637,250) | (1,882,046,031) |
| 가중평균유통보통주식수 | 6,388,000 | 6,388,000 | 6,388,000 | 6,388,000 |
| 기본주당순이익(손실) | 212 | 511 | (97) | (295) |
(2) 희석증권을 발행하지 않았으므로 기본주당이익과 희석주당이익은 동일합니다.
35. 현금흐름표
(1) 현금및현금성자산은 재무상태표와 현금흐름표상의 금액이 일치하게 관리되고 있으며, 당분기와 전분기의 현금및현금성자산의 사용을 수반하지 않는 중요한 거래내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기 | 전분기 |
|---|---|---|
| 사용권자산(리스부채) | 573,330 | 1,319,731 |
| 대출채권 제각 | 2,289,576 | - |
(2) 당분기 및 전분기 중 재무활동에서 생기는 부채의 변동 내용은 다음과 같습니다.<당분기>
(단위 : 천원)
| 구분 | 계정과목 | 기초 | 재무활동 현금흐름 | 기타 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|
| 차입부채 | 차입금 | 10,000,000 | 8,500,000 | - | 18,500,000 |
| 환매조건부매도 | 30,800,000 | 277,800,000 | - | 308,600,000 | |
| 기타금융부채 | 리스부채 | 4,139,421 | (1,714,043) | 477,936 | 2,903,314 |
| 합 계 | 44,939,421 | 284,585,957 | 477,936 | 330,003,314 |
<전분기> (단위 : 천원)
| 구분 | 계정과목 | 기초 | 재무활동 현금흐름 | 기타 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|
| 차입부채 | 환매조건부매도 | 17,700,000 | 147,100,000 | - | 164,800,000 |
| 기타금융부채 | 리스부채 | 5,074,554 | (1,608,295) | 1,174,292 | 4,640,551 |
| 합 계 | 22,774,554 | 145,491,705 | 1,174,292 | 169,440,551 |
(3) 회사는 거래가 빈번하여 총금액이 크고 단기간에 만기가 도래하는 환매조건부매도 등으로 인한 현금의 유입과 유출항목을 순증감액으로 기재하였습니다.
36. 특수관계자거래
(1) 당분기말 및 전기말 현재 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 관계기업 | KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | |
| KAI OTC 펀드 6호 | KAI OTC 펀드 6호 | |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | KAI-열림 아이오티 펀드 | |
| - | KAI-열림 헬스케어 펀드 | |
| KAI-열림 에이아이 펀드 | KAI-열림 에이아이 펀드 | |
| KAI-DI F&F 펀드 | KAI-DI F&F 펀드 | |
| KAI-레인보우 세컨더리 | KAI-레인보우 세컨더리 | |
| KAI-DIP펀드 1호 | KAI-DIP펀드 1호 | |
| SV-KAI 코에볼루션 1호 | SV-KAI 코에볼루션 1호 | |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | KAI-유니콘 펀드 3호 | |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | |
| - | KAI-인벡스 에너지조합 2호 | |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | |
| KAI-MD유니콘펀드2호 | KAI-MD유니콘펀드2호 | |
| KAI-DI 히든태그 조합 | KAI-DI 히든태그 조합 | |
| KAI 코스메틱 조합1호 | KAI 코스메틱 조합1호 | |
| - | KAI-아이티펀드 2호 | |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | KAI-오퍼스원 세컨더리 | |
| KAI-타이온유니콘조합2호 | KAI-타이온유니콘조합2호 | |
| KAI-열림 미디어커머스 | KAI-열림 미디어커머스 | |
| KAI-마켓메이커 1호 | KAI-마켓메이커 1호 | |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | KAI-오퍼스원 소부장펀드 | |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | KAI-타이온유니콘조합 4호 | |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | KAI-포라인유니콘조합 1호 | |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | KAI-포라인유니콘조합 2호 | |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | DB-KAI신기술투자조합 1호 | |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | DB-KAI신기술투자조합 2호 | |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | |
| - | KAI-베리타스헬스케어조합 1호 | |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | KAI-AH 미디어커머스1호 | |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | KAI-IBF벤처투자조합1호 | |
| KAI-AH세컨더리1호 | KAI-AH세컨더리1호 | |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 퓨처코리아 신기술투자조합 | |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | |
| KAI-베리타스헬스케어조합2호 | KAI-베리타스헬스케어조합2호 | |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | |
| KAI-다름5G소부장 | KAI-다름5G소부장 | |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | KAI-타이온유니콘조합3호 | |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | KAI-AH 미디어커머스 2호 | |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | DB-KAI신기술투자조합5호 | |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | KAI-블리스바인투자조합1호 | |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | |
| KAI-마인비 PG투자조합 | KAI-마인비 PG투자조합 | |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | KAI-IBF벤처투자조합2호 | |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | KAI-KPIA 투자조합 1호 | |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | KAI-MNM신기술투자조합1호 | |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | |
| KAI-힉스 IT 1호 | KAI-힉스 IT 1호 | |
| - | KAI IT 3호 | |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | KAI-비스타 세컨더리 1호 | |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | |
| KAI-GCI 소부장 1호 | KAI-GCI 소부장 1호 | |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | KAI-베리타스벤처투자조합1호 | |
| - | KAI히스토리2021-1엔터투자조합 | |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | |
| KAI-유니콘조합4호 | KAI-유니콘조합4호 | |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | |
| KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | KAI-라이프 바이오틱스투자조합1호 | |
| KAI-리딩 RPA조합 | KAI-리딩 RPA조합 | |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합1호 | |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | |
| - | KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | 요즈마KAI뉴그로쓰조합2호 | |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | |
| KAI-신기술투자조합1호 | KAI-신기술투자조합1호 | |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | 요즈마KAI뉴그로쓰조합3호 | |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | KAI-타이온유니콘조합6호 | |
| KAI-이커머스투자조합1호 | KAI-이커머스투자조합1호 | |
| 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | 앤에이-코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | KAI-베리타스벤처투자조합2호 | |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | KAI-라이노스 모빌리티 1호 | |
| KAI-라이즈투자조합1호 | KAI-라이즈투자조합1호 | |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | |
| KAI-밸류업 1호 | KAI-밸류업 1호 | |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 블리츠-KAI 투자조합1호 | |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | KAI-갤럭시 유니콘 1호 | |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | |
| DSNP-KAI 1호 | DSNP-KAI 1호 | |
| KAI-V1 1호 | KAI-V1 1호 | |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | KAI-유온 신기술조합 1호 | |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | KAI-MNM신기술투자조합2호 | |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 릴슨-KAI 실버케어 1호 | |
| - | 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | |
| - | 코리아-지이피 신기술조합 | |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | |
| KAI AI Tech 1호 | KAI AI Tech 1호 | |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | KAI-리프콘 모빌리티 1호 | |
| KAI NK투자조합1호 | KAI NK투자조합1호 | |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | KAI IT 신기술투자조합 1호 | |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | KAI-코메스 ESG조합 1호 | |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | KAI-MTI신기술투자조합1호 | |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 코리아-GEP 신기술조합 2호 | |
| KAI-신기술투자조합2호 | KAI-신기술투자조합2호 | |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | KAI-MTI신기술투자조합 2호 | |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | - | |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | - | |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | - | |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | - | |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | - | |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | - | |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | - | |
| KEY-KAI 신기술투자조합 1호 | - | |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | - | |
| KAI-유니콘조합5호 | - | |
| KAI-신기술투자조합4호 | - | |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | - | |
| KAI Electric 신기술투자조합 1호 | - | |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | - | |
| 패스웨이-KAI스페이스1호조합 | - | |
| KAI-신기술투자조합 3호 | - | |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | - | |
| HI-KAI디지털애드 신기술투자조합1호 | - | |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | - | |
| KAI-브레이브투자조합1호 | - | |
| 카이 발리언트 에스테틱 1호 신기술사업투자조합 | - |
(2) 당분기와 전분기의 특수관계자와의 중요한 영업상의 거래내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 특수관계자명 | 수수료수익 | |
|---|---|---|
| 당분기 | 전분기 | |
| --- | --- | --- |
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 51,367 | 90,000 |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 337,141 | 318,750 |
| KAI-열림 헬스케어 펀드 | 87,221 | 1,631 |
| KAI-DIP 펀드1호 | 11,452 | 11,452 |
| KAI-레인보우 세컨더리 | 24,275 | 24,275 |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 4,678 | 4,724 |
| KAI-유니콘 펀드 3호 | - | 3,092 |
| KAI-MD 유니콘펀드 2호 | 17,743 | 17,743 |
| 위드윈-KAI 글로벌 조합 1호 | - | 9,846 |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | 6,509 | 6,517 |
| KAI-아이티펀드 1호 | - | 9,584 |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 387,243 | 375,000 |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | 9,114 | 4,313 |
| KAI-DI 히든태그조합 | 1,861 | 18,610 |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 6,184 | 6,184 |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 10,134 | 10,208 |
| KAI-아이티펀드 2호 | 3,752 | 14,330 |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 4,044 | 13,562 |
| KAI-타이온유니콘조합 2호 | 7,530 | 7,542 |
| KAI-열림 미디어 커머스 | 4,225 | 9,764 |
| KAI 마켓메이커 1호 | 15,429 | 15,445 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | 12,881 | 12,899 |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 2,052 | 2,893 |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 7,410 | 6,330 |
| KAI-타이온유니콘조합 5호 | - | 4,340 |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 6,390 | 6,394 |
| DB-KAI신기술투자조합 1호 | 22,588 | 22,603 |
| DB-KAI신기술투자조합 2호 | 12,637 | 12,641 |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | 17,641 | 17,641 |
| KAI히스토리2020-1 모빌리티투자조합 | - | 15,707 |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 44,878 | 47,285 |
| KAI-베리타스헬스케어조합 1호 | 38,614 | 40,685 |
| KAI-AH 미디어커머스 1호 | 34,281 | 34,281 |
| KAI-IBF벤처투자조합1호 | 38,141 | 38,141 |
| KAI-AH 세컨더리 1호 | - | 9,795 |
| 퓨처 코리아 신기술투자조합 1호 | 4,222 | 4,222 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 9,418 | 9,418 |
| KAI-베리타스헬스케어조합 2호 | 9,177 | 9,177 |
| KAI히스토리2021-1 IT 투자조합 | - | 193,690 |
| KAI-마인비 MK 투자 조합 | - | 149,153 |
| DB-KAI 신기술투자조합 3호 | - | 19,945 |
| KAI-오퍼스원 ESG조합1호 | 8,363 | 8,386 |
| KAI-다름5G소부장 | 24,720 | 24,788 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | 4,222 | 5,804 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 75,143 | 75,348 |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | 13,226 | 13,260 |
| DB-KAI신기술투자조합5호 | 22,542 | 22,599 |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 7,892 | 7,911 |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | 34,101 | 34,257 |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | 30,966 | 30,966 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | 10,550 | 10,569 |
| 코리아에셋-제이든 영 신기술투자조합 1호 | 2,568 | 7,760 |
| KAI-마인비 PG투자조합 | 12,808 | 12,808 |
| KAI-IBF벤처투자조합2호 | 9,759 | 9,795 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | 22,467 | 22,467 |
| KAI-MNM신기술투자조합1호 | 24,822 | 24,867 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 110,250 | 110,250 |
| KAI-힉스 IT 1호 | 10,978 | 10,996 |
| KAI IT 3호 | 10,908 | 23,808 |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | 11,283 | 11,301 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | 13,041 | 13,110 |
| KAI-ONE IT 1호 | - | 38,877 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | 21,291 | 21,322 |
| KAI-베리타스투자조합1호 | 24,399 | 25,624 |
| KAI히스토리2021-1엔터투자조합 | 10,650 | 11,635 |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 26,488 | 26,521 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | 12,290 | 12,300 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 56,764 | 56,808 |
| KAI-유니콘조합4호 | 8,740 | 8,746 |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합1호 | 5,575 | 5,575 |
| KAI-라이프 바이오틱스 투자조합1호 | 15,062 | 15,076 |
| KAI-리딩 RPA조합 | 19,697 | 19,710 |
| 요즈마 KAI뉴그로쓰조합1호 | 18,185 | 19,903 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 690,000 | 690,000 |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | 11,973 | 11,979 |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | 1,356 | 13,314 |
| 요즈마KAI글로벌AI신기술투자조합 | 45,369 | 45,386 |
| KAI-더스퀘어신기술투자조합1호 | 9,009 | 9,009 |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | - | 20,418 |
| 요즈마 KAI뉴그로쓰조합2호 | 53,176 | 53,192 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 1호 | 28,310 | 28,310 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 10,922 | 10,925 |
| KAI-신기술투자조합1호 | 12,662 | 12,662 |
| KAI-와이즈투자조합1호 | - | 19,167 |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합1호 | 12,838 | 12,838 |
| 요즈마 KAI뉴그로쓰조합3호 | 23,663 | 23,665 |
| KAI-타이온유니콘조합6호 | 3,164 | 3,164 |
| KAI-이커머스투자조합1호 | 10,487 | 10,487 |
| 앤에이-코리아바이오신기술투자조합 1호 | 4,566 | 4,566 |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 24,862 | 24,863 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 5,967 | 5,967 |
| KAI-KNT글로벌바이오스타투자조합제1호 | 3,767 | 3,767 |
| KAI-JJ메자닌조합1호 | - | 37,671 |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | 9,041 | 9,074 |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | 9,177 | 9,177 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | 28,027 | 28,027 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | 4,747 | 4,747 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | 31,648 | 31,648 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | 8,664 | 8,664 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | 13,562 | 13,562 |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | 9,086 | 9,086 |
| KAI-밸류업 1호 | 6,160 | 6,178 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | 13,525 | 13,562 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | 12,203 | 12,311 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 37,243 | 35,575 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 19,032 | 18,063 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 5,108 | 4,737 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 9,132 | 8,467 |
| DSNP-KAI 1호 | 24,425 | 22,616 |
| KAI-V1 1호 | 33,280 | 29,965 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 10,101 | 9,095 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 13,531 | 11,194 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 8,824 | 6,578 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 36,336 | 25,766 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 50,380 | 31,770 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 11,936 | 8,088 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 25,513 | 16,730 |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | 21,823 | 4,686 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 6,920 | 4,109 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 29,468 | 16,742 |
| 코리아-지이피 신기술조합 | 28,709 | 6,330 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 23,099 | 11,355 |
| KAI AI Tech 1호 | 2,438 | 1,083 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 5,494 | 2,340 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 33,443 | 11,564 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 16,112 | 4,221 |
| KAI NK투자조합1호 | 46,200 | 11,592 |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 7,083 | 953 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 15,080 | 1,316 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 24,067 | 1,751 |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | 7,097 | - |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어 신기술투자조합 2호 | 28,186 | - |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 10,140 | - |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 94,030 | - |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | 11,270 | - |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | 15,936 | - |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 18,007 | - |
| KAI-신기술투자조합2호 | 23,753 | - |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | 28,965 | - |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | 8,866 | - |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | 3,459 | - |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | 13,398 | - |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 3,452 | - |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | 6,760 | - |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | 7,552 | - |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | 36,117 | - |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | 18,340 | - |
| KEY-KAI 신기술투자조합 1호 | 17,932 | - |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | 6,505 | - |
| KAI-유니콘조합5호 | 6,739 | - |
| KAI-신기술투자조합4호 | 3,726 | - |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 7,928 | - |
| KAI-Electric 신기술투자조합 1호 | 12,544 | - |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | 293,836 | - |
| 패스웨이-KAI스페이스1호조합 | 5,908 | - |
| KAI-신기술투자조합 3호 | 2,082 | - |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | 2,585 | - |
| HI-KAI 디지털애드 신기술투자조합 1호 | 649 | - |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | 1,209 | - |
| KAI-브레이브투자조합 1호 | 493 | - |
| 합계 | 4,270,154 | 3,867,031 |
(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자와의 채권 및 채무의 내용은 다음과 같습니다.<당분기말> (단위 : 천원)
| 특수관계자명 | 채권 | 채무 |
|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드시딩펀드 | 173,853 | - |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 667,500 | - |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 513,977 | - |
| KAI-MD 유니콘펀드 1호 | 45,164 | - |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 10,511 | - |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 15,150 | - |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | - | 5,838 |
| KAI-DI 히든태그 조합 | - | 291 |
| KAI-DIP펀드 1호 | - | 3,290 |
| KAI-레인보우 세컨더리 | - | 1,236 |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합1호 | 8,388 | - |
| KAI 코스메틱 조합 1호 | - | 5,215 |
| KAI-마켓메이커 1호 | 7,903 | - |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | - | 10,758 |
| KAI-타이온유니콘조합 2호 | 14,304 | - |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 3,840 | - |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 1,886 | - |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 10,017 | - |
| DB-KAI 신기술투자조합 1호 | 5,410 | - |
| DB-KAI 신기술투자조합 2호 | 1,605 | - |
| KAI-AH 미디어커머스 1호 | - | 3,241 |
| KAI-IBF 벤처투자조합 1호 | - | 3,745 |
| 퓨처 코리아 신기술투자조합 1호 | 5,604 | - |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합 | 3,151 | - |
| KAI-베리타스 헬스케어조합 2호 | - | 1,602 |
| KAI-오퍼스원 ESG 조합 1호 | - | 2,798 |
| KAI-다름 5G 소부장 | - | 8,270 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | - | 1,490 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 72,951 | - |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | - | 5,049 |
| DB-KAI 신기술투자조합 5호 | - | 9,261 |
| KAI-블리스바인 투자조합 1호 | 7,144 | - |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | - | 17,904 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | - | 6,130 |
| KAI-IBF 벤처투자조합 2호 | - | 6,163 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | - | 14,542 |
| KAI-MNM 신기술투자조합 1호 | - | 16,413 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 36,750 | - |
| KAI-힉스 IT 1호 | - | 7,816 |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | - | 8,197 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | - | 9,746 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | - | 17,166 |
| KAI-베리타스투자조합1호 | - | 20,109 |
| KAI 히스토리 2021-1 엔터투자조합 | 1,430 | - |
| KAI-MNMHD 바이오투자조합 1호 | - | 23,370 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | - | 12,801 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | 16,069 | - |
| KAI-유니콘조합 4호 | - | 9,293 |
| KAI-라이프 바이오틱스 투자조합1호 | 5,030 | - |
| KAI-리딩 RPA 조합 | - | 21,443 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 1호 | - | 20,389 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 230,000 | - |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | - | 13,684 |
| 요즈마 KAI 글로벌AI 신기술투자조합 | 66,494 | - |
| KAI-더스퀘어 신기술투자조합 1호 | 1,184 | - |
| 코리아에셋-MNM 신기술투자조합 2호 | - | 7,806 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 2호 | - | 65,006 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | - | 13,549 |
| KAI-신기술투자조합 1호 | - | 16,116 |
| 카이(KAI)-더스퀘어 신기술투자조합 1호 | 4,295 | - |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 3호 | - | 30,638 |
| KAI-타이온유니콘조합 6호 | 92 | - |
| KAI-이커머스투자조합 1호 | - | 13,728 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | 65 | - |
| KAI-KNT 글로벌바이오스타 투자조합 제1호 | 27 | - |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | - | 3,816 |
| KAI-베리타스투자조합2호 | - | 855 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | - | 3,363 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | - | 587 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | - | 4,258 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | - | 1,449 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | - | 2,663 |
| KAI-밸류업 1호 | - | 1,658 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | - | 3,934 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | - | 14,083 |
| DSNP-KAI 1호 | - | 9,945 |
| KAI-V1 1호 | - | 14,397 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | - | 4,370 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | - | 6,836 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | - | 5,134 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | - | 22,462 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | - | 31,281 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | - | 17,240 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 4,097 | - |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 16,697 | - |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | - | 4,110 |
| KAI AI Tech 1호 | - | 2,160 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 2,334 | - |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | - | 32,898 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | - | 17,190 |
| KAI NK투자조합1호 | 15,456 | - |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | - | 8,454 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | - | 18,707 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | - | 30,204 |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | - | 1,342 |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | - | 2,516 |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | - | 29,039 |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | - | 3,033 |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | - | 4,346 |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | - | 4,845 |
| KAI-신기술투자조합 2호 | - | 6,247 |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | - | 8,426 |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | - | 2,644 |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | - | 5,941 |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | - | 5,682 |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | - | 1,948 |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | - | 4,140 |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | - | 5,012 |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | - | 101,523 |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | - | 20,460 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | - | 9,915 |
| KAI-유니콘조합5호 | - | 78,761 |
| KAI-신기술투자조합 4호 | - | 6,273 |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | - | 15,473 |
| KAI Electric 신기술투자조합 1호 | - | 26,036 |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | 250,000 | - |
| 패스웨이-KAI스페이스1호 조합 | - | 15,292 |
| KAI-신기술투자조합 3호 | - | 5,918 |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | - | 8,165 |
| HI-KAI 디지털애드 신기술투자조합 1호 | - | 2,951 |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | - | 6,291 |
| KAI-브레이브투자조합 1호 | - | 8,507 |
| 합 계 | 2,218,378 | 1,086,873 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 특수관계자명 | 채권 | 채무 |
|---|---|---|
| KAI-KSM 크라우드시딩펀드 | 122,486 | - |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 330,359 | - |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 259,616 | - |
| KAI-열림 헬스케어 펀드 | 52 | - |
| KAI-열림 에이아이펀드 제2호 | 5,833 | - |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 15,150 | - |
| KAI-타이온 유니콘펀드 1호 | - | 3,697 |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | - | 3,905 |
| KAI-DI 히든태그 조합 | - | 2,152 |
| KAI-DIP펀드 1호 | - | 14,742 |
| KAI-MD 유니콘펀드 2호 | 27,421 | - |
| KAI-레인보우 세컨더리 | - | 25,511 |
| 호라이즌-코리아에셋 신기술투자조합 1호 | 2,204 | - |
| KAI 코스메틱 조합 1호 | - | 1,849 |
| KAI-아이티펀드 2호 | - | 3,752 |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | - | 4,044 |
| KAI-마켓메이커 1호 | - | 7,526 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 | - | 6,520 |
| KAI-타이온유니콘조합 2호 | 6,774 | - |
| KAI-타이온유니콘조합 4호 | 1,788 | - |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | - | 4,512 |
| KAI-포라인유니콘조합 2호 | 3,627 | - |
| DB-KAI 신기술투자조합 1호 | - | 17,178 |
| DB-KAI 신기술투자조합 2호 | - | 11,033 |
| 와이즈-코리아에셋 신기술사업투자조합제1호 | - | 17,641 |
| 피씨씨-KAI 세컨더리1호 신기술투자조합 | - | 44,878 |
| KAI-베리타스 헬스케어조합 1호 | - | 38,614 |
| KAI-AH 미디어커머스 1호 | - | 37,522 |
| KAI-IBF 벤처투자조합 1호 | - | 41,886 |
| KAI-AH 세컨더리 1호 | 13,000 | - |
| 퓨처코리아 신기술투자조합 | 1,382 | - |
| KAI-베리타스 헬스케어조합 2호 | - | 10,778 |
| KAI-오퍼스원 ESG 조합 1호 | - | 30 |
| KAI-다름 5G 소부장 | - | 90 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 1호 | - | 148 |
| KAI-타이온유니콘조합3호 | 147,808 | - |
| KAI-AH 미디어커머스 2호 | - | 675 |
| DB-KAI 신기술투자조합 5호 | - | 1,808 |
| KAI-블리스바인 투자조합 1호 | - | 748 |
| 와이즈 바이오 유니콘 투자조합 | - | 34,101 |
| KAI-리딩 디지털헬스케어 1호 | - | 7,770 |
| 케이에이아이-오퍼스원 디지털헬스케어 1호 | - | 2,652 |
| KAI-마인비 PG 투자조합 | - | 12,808 |
| KAI-IBF 벤처투자조합 2호 | - | 2,922 |
| KAI-KPIA 투자조합 1호 | - | 7,189 |
| KAI-열림 미디어커머스 | 4,225 | |
| KAI-MNM 신기술투자조합 1호 | - | 8,229 |
| 포스코KAICI신기술사업투자조합제1호 | 36,750 | - |
| KAI-힉스 IT 1호 | - | 4,199 |
| KAI IT 3호 | - | 9,090 |
| KAI-비스타 세컨더리 1호 | - | 4,479 |
| KAI-코어트렌드 신기술 투자조합 제1호 | - | 5,387 |
| KAI-GCI 소부장 1호 | - | 10,157 |
| KAI-베리타스 벤처투자조합 1호 | - | 11,887 |
| KAI 히스토리 2021-1 엔터투자조합 | - | 6,135 |
| KAI-MNMHD 바이오투자조합 1호 | - | 14,659 |
| 이지스-KAI-라이노스 프롭테크 신기술조합 | - | 8,766 |
| KAI-EVO 클라우드 신기술투자조합 | - | 40,695 |
| KAI-유니콘조합 4호 | - | 6,424 |
| 레에드 코리아 바이오 신기술투자조합 1호 | - | 5,575 |
| KAI-라이프 바이오틱스 투자조합1호 | 4,934 | - |
| KAI-리딩 RPA 조합 | - | 14,979 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 1호 | - | 14,424 |
| 인피니툼-KAI 라이프스타일 1호 | - | 9,758 |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | - | 11,039 |
| 요즈마 KAI 글로벌AI 신기술투자조합 | 21,125 | - |
| KAI-더스퀘어 신기술투자조합 1호 | - | 7,825 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 2호 | - | 47,582 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어신기술투자조합 1호 | - | 28,310 |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | - | 9,971 |
| KAI-신기술투자조합 1호 | - | 11,972 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 3호 | - | 22,891 |
| KAI-타이온유니콘조합 6호 | - | 3,072 |
| KAI-이커머스투자조합 1호 | - | 10,296 |
| 앤에이-코리아 바이오신기술투자조합 1호 | - | 4,566 |
| KAI-APC 아세안플랫폼 2호 | - | 5,902 |
| KAI-KNT 글로벌바이오스타 투자조합 제1호 | - | 3,740 |
| 블리츠-KAI 투자조합1호 | - | 16,019 |
| KAI-베리타스벤처투자조합2호 | - | 9,896 |
| 앤에이 코리아 헬스케어 투자조합 2호 | - | 9,177 |
| KAI-METIS 모빌리티 신기술조합 1호 | - | 31,391 |
| KAI히스토리2022-1디지털콘텐츠투자조합 | - | 5,333 |
| KAI히스토리2021-1메타버스투자조합 | - | 35,906 |
| KAI-라이노스 모빌리티 1호 | - | 10,114 |
| KAI-라이즈투자조합1호 | - | 16,225 |
| 앤에이 코리아 세컨더리 투자조합 3호 | - | 9,086 |
| KAI-밸류업 1호 | - | 7,818 |
| KAI히스토리2022-1NFT투자조합 | - | 17,459 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | - | 1,765 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | - | 19,032 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | - | 5,108 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | - | 9,132 |
| DSNP-KAI 1호 | - | 1,870 |
| KAI-V1 1호 | - | 3,397 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | - | 1,031 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | - | 2,367 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | - | 2,246 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | - | 10,571 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | - | 14,702 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | - | 3,870 |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | - | 8,830 |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | 2,383 | - |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | - | 2,823 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | - | 12,771 |
| 코리아-지이피 신기술조합 | - | 5,198 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | - | 11,775 |
| KAI AI Tech 1호 | - | 1,358 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | - | 3,160 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | - | 21,911 |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | - | 11,902 |
| KAI NK투자조합1호 | 15,120 | - |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | - | 6,133 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | - | 13,767 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | - | 22,321 |
| KAI-코메스 컨텐츠 조합 1호 | - | 8,439 |
| 아우름-코리아 글로벌 바이오 헬스케어신기술투자조합 2호 | - | 28,186 |
| KAI-코메스 ESG조합 1호 | 841 | - |
| KAI-MZ 신기술투자조합 인슈어테크 1호 | 5,784 | - |
| KAI-MTI신기술투자조합1호 | - | 14,303 |
| KAI-V1 메자닌 제1호 신기술투자조합 | - | 20,283 |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | - | 22,852 |
| 세아-KAI ESG 신기술투자조합 1호 | - | 37,391 |
| KAI-MTI신기술투자조합 2호 | - | 11,510 |
| 합 계 | 1,024,437 | 1,223,343 |
(4) 당분기 및 전분기 중 특수관계자에 대한 자금거래내역은 다음과 같습니다.<당분기> (단위 : 천원)
| 특수관계자명 | 구분 | 유입 | 유출 |
| KAI-구름신기술투자조합1호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| KAI-SKY ESG 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 30,000 |
| KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 신규투자 | - | 15,000 |
| KAI-리프콘 펫테크 조합 1호 | 신규투자 | - | 20,000 |
| KAI-밸류 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 37,000 |
| MS-KAI 제2호 신기술투자조합 | 신규투자 | - | 99,000 |
| KAI-포라인유니콘조합 1호 | 추가출자 | - | 79 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 중간분배금 | 31 | - |
| KAI-베리타스벤처투자조합1호 | 중간분배금 | 1,663 | - |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 중간분배금 | 8,665 | - |
| KAI-AH 미디어커머스1호 | 중간분배금 | 17,136 | - |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 중간분배금 | 31,058 | - |
| 코리아-지이피 신기술조합 | 청산분배금 | 7,146 | - |
| KAI-오퍼스원 인슈어테크 조합 | 청산분배금 | 51,488 | - |
| KAI IT 신기술투자조합 2호 | 신규투자 | - | 99,000 |
| KEY-KAI 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합 7호 | 신규투자 | - | 1,000 |
| KAI-유니콘조합5호 | 신규투자 | - | 50,000 |
| KAI-신기술투자조합4호 | 신규투자 | - | 30,000 |
| 웰컴-KAI 모빌리티테크 신기술조합 1호 | 신규투자 | - | 246,000 |
| KAI Electric 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 399,000 |
| 카이(KAI)-KGROWTH 탄소중립기술혁신투자조합 | 신규투자 | - | 900,000 |
| 패스웨이-KAI스페이스1호조합 | 신규투자 | - | 10,000 |
| KAI-신기술투자조합 3호 | 신규투자 | - | 5,000 |
| KAI-MNMHD바이오투자조합1호 | 중간분배금 | 682 | - |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 중간분배금 | 20,000 | - |
| 타임-KAI 제1호 신기술투자조합 | 중간분배금 | 33,982 | - |
| KAI-열림 헬스케어펀드 | 청산분배금 | 2,261 | - |
| KAI IT 3호 | 청산분배금 | 107,928 | - |
| KAI-아이티펀드 2호 | 청산분배금 | 1 | - |
| 코리아-르네상스 OTT 신기술투자조합 1호 | 청산분배금 | 23,008 | - |
| KAI-인벡스 에너지조합 2호 | 청산분배금 | 50,625 | - |
| 코리아에셋-벤처빌더스 신기술투자조합2호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| HI-KAI디지털애드 신기술투자조합1호 | 신규투자 | - | 13,000 |
| 코리아에셋-히스토리2023-1이차전지투자조합 | 신규투자 | - | 37,000 |
| KAI-브레이브투자조합1호 | 신규투자 | - | 25,000 |
| 카이 발리언트 에스테틱 1호 신기술사업투자조합 | 신규투자 | - | 10,000 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 추가출자 | - | 800,000 |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 중간분배금 | 105,000 | - |
| 코리아-GEP 신기술조합 2호 | 중간분배금 | 10,000 | - |
| DB-KAI 신기술투자조합 2호 | 중간분배금 | 5 | - |
| KAI 히스토리2021-엔터투자조합 | 청산분배금 | 5,903 | - |
| KAI-베리타스 헬스케어조합 1호 | 청산분배금 | 25 | - |
| 합 계 | 476,607 | 2,856,079 |
<전분기>
(단위 : 천원)
| 특수관계자명 | 구분 | 유입 | 유출 |
| KAI-갤럭시 유니콘 1호 | 신규투자 | - | 295,000 |
| 앤에이 코리아 트랜스 투자조합 4호 | 신규투자 | - | 5,000 |
| 앤에이 코리아 시서스 투자조합 5호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| 앤코리아 블라인드 투자조합 1호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| DSNP-KAI 1호 | 신규투자 | - | 97,000 |
| KAI-V1 1호 | 신규투자 | - | 95,000 |
| 이지스-KAI ESG 신기술조합 1호 | 신규투자 | - | 35,000 |
| KAI히스토리2022-2디지털콘텐츠투자조합 | 신규투자 | - | 50,000 |
| KAI-유온 신기술조합 1호 | 신규투자 | - | 40,000 |
| LWP-KAI AI Tech 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 99,000 |
| 요즈마KAI뉴그로쓰조합4호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| KAI-MNM신기술투자조합2호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| KAI-EVO클라우드신기술투자조합 | 중간분배금 | 3,188 | - |
| DB-KAI신기술투자조합3호 | 청산분배금 | 66,850 | - |
| KAI-마인비 MK 투자조합 | 청산분배금 | 310 | - |
| 릴슨-KAI 실버케어 1호 | 신규투자 | - | 50,000 |
| 코리아-르네상스 OTT 투자조합 1호 | 신규투자 | - | 18,000 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 5호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| 요즈마 KAI 뉴그로쓰조합 6호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| 코리아-지이피 신기술조합 | 신규투자 | - | 5,300 |
| MS-KAI 제1호 신기술투자조합 | 신규투자 | - | 99,000 |
| KAI AI Tech 1호 | 신규투자 | - | 16,000 |
| KAI-SNB제1호 신기술사업투자조합 | 신규투자 | - | 10,000 |
| MS-KAI 제1호 컨텐츠투자조합 | 신규투자 | - | 95,000 |
| KAI 히스토리 2021-1 엔터투자조합 | 중간분배금 | 3,050 | - |
| KAI-AH 디지털콘텐츠 1호 | 청산분배금 | 85,855 | - |
| KAI-오퍼스원 세컨더리 | 중간분배금 | 11,111 | - |
| KAI-리프콘 모빌리티 1호 | 신규투자 | - | 114,000 |
| KAI NK투자조합1호 | 신규투자 | - | 50,000 |
| KAI 소프트웨어 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 10,000 |
| KAI-오퍼스원 소부장펀드 2호 | 신규투자 | - | 210,000 |
| KAI IT 신기술투자조합 1호 | 신규투자 | - | 95,000 |
| 카이케이빅(KAI-KVIC) 점프업투자조합 | 추가출자 | - | 1,200,000 |
| KAI-블리스바인투자조합1호 | 중간분배금 | 2,121 | - |
| KAI 코스메틱 조합1호 | 중간분배금 | 148 | - |
| 피씨씨-KAI세컨더리1호 신기술투자조합 | 중간분배금 | 230,000 | - |
| 라이노스-KAI 프론티어 신기술조합 1호 | 중간분배금 | 7,000 | - |
| KAI-아이티펀드 1호 | 청산분배금 | 18 | - |
| KAI-와이즈투자조합1호 | 청산분배금 | 1,786 | - |
| KAI히스토리2021-1 IT투자조합 | 청산분배금 | 34,244 | - |
| KAI히스토리2020-1모빌리티투자조합 | 청산분배금 | 106,106 | - |
| 합 계 | 551,787 | 2,748,300 |
(5) 주요경영진에 대한 보상당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보상금액은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구 분 | 당분기 | 전분기 |
|---|---|---|
| 단기급여 | 2,029,298 | 1,945,297 |
| 퇴직급여 | 313,828 | 283,197 |
| 배당금 | 14,006 | 48,300 |
| 합 계 | 2,357,132 | 2,276,794 |
37. 우발상황과 약정사항
(1) 당분기말 및 전기말 현재 금융기관 등과의 여신한도약정내용은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 금융기관 | 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|---|
| NH농협은행 | 단기회전대출 | 10,000,000 | 10,000,000 |
| DGB대구은행 | 일중자금 | 10,000,000 | 10,000,000 |
| KEB하나은행 | 일중자금 | 5,000,000 | 5,000,000 |
| KDB산업은행 | 운영자금대출 | 10,000,000 | 10,000,000 |
| 수협은행 | 기업한도대출 | 2,000,000 | 2,000,000 |
| 한국은행 | 일중 R P | 22,000,000 | 22,400,000 |
| 한국증권금융 | 채권유통금융(자체자금) | 95,000,000 | 95,000,000 |
| 채권인수금융(자체자금) | |||
| 기관운영자금대출(자체자금) | 71,000,000 | 71,000,000 | |
| 기관운영자금대출(투자자예탁금) | 투자자예탁금 범위내 | 투자자예탁금 범위내 | |
| 일중자금거래(자체자금) | 60,000,000 | 60,000,000 | |
| 할인어음(자체자금) | 47,000,000 | 47,000,000 |
(2) 관계회사투자주식 관련 우선손실금충당 약정
회사가 관계회사투자주식으로 계상한 투자조합 중 8개의 투자조합은 조합 규약에 조합재산의 배분에 관한 손실금배분 약정을 규정하고 있으며, 해당 조합의 업무집행조합원인 회사는 약정에 근거하여 우선적으로 손실금을 충당한 후 출자금을 배분받게 됩니다. 이러한 약정은 조합출자금 평가에 영향을 미치는 바, 청산시 확정될 손실금에 대한 구체적인 손실금충당약정은 조합별로 다음과 같습니다.
| 구분 | 약정내용 |
|---|---|
| KAI-KSM 크라우드 시딩 펀드 | 청산시 조합원에게 배분할 재산 등이 납입출자금에 미달하는 경우 업무집행조합원이 지분율에 따라 손실금을 우선충당함. |
| KAI-KVIC 가상증강현실투자조합 | 청산시 조합원에게 배분할 재산 등이 납입출자금에 미달하는 경우 특별조합원이 자신의 출자비율에 따라 부담한 손실금을 공제한 잔여손실금을 업무집행조합원이 납입한 출자금 중 10억원 범위내에서 우선충당함. |
| KAI-열림 아이오티 펀드 | 청산시 조합원에게 배분할 재산 등이 출자금총액에 미달하는 경우 투자대상업체의 대표이사가 출자한 금액 및 공동업무집행조합원이 출자한 금액으로 먼저 손실금을 충당함. |
| KAI-DI F&F 펀드KAI-레인보우 세컨더리 | 청산시 조합원에게 배분할 재산 등이 출자금총액에 미달하는 경우 공동업무집행조합원이 출자한 금액으로 먼저 손실금을 충당함. |
| KAI-DIP펀드 1호SV-KAI 코에볼루션 1호 | 청산시 조합원에게 배분할 재산 등이 출자금총액에 미달하는 경우 업무집행조합원이 출자한 금액으로 먼저 손실금을 충당함. |
| KAI-KVIC 스마트공장투자조합 | 청산시 조합원에게 배분할 재산 등이 납입출자금에 미달하는 경우 특별조합원이 자신의 출자비율에 따라 부담한 손실금을 공제한 잔여손실금을 업무집행조합원이 15억원 범위내에서 (최초 출자금 한도) 우선충당 함. |
당분기말 현재 회사는 해당 계약 전체에 대하여 1,346,752 천원의 우선손실충당부채를 인식하고 있습니다.
(3) 계류중인 소송사건당분기말 현재 회사가 원고로서 계류중인 소송사건은 2건으로 소송가액은 4,082백만원이며, 피고로서 계류중인 소송사건은 3건으로 4,727백만원입니다. 당분기말 현재 상기 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하며, 회사의 경영진은 상기의 소송결과가 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다.
(4) 당분기말 현재 타인으로부터 제공받은 보증 등의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 보증내역 | 제공자 | 보증금액 |
| 공탁보증 | 서울보증보험 | 3,728,750 |
38. 예수유가증권당분기말과 전기말 현재 고객으로부터 예탁받은 예수유가증권의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 위탁자유가증권 | 83,974,833 | 99,697,892 |
| 수익자유가증권 | 5,640,844,378 | 5,335,605,759 |
| 합계 | 5,724,819,211 | 5,435,303,651 |
39. 위험관리(1) 위험종류 및 위험관리 목적회사는 보유하고 있는 금융상품으로 인해 신용위험, 유동성위험, 시장위험 등과 같은금융위험에 노출되어 있습니다.위험관리는 회사의 경영 전반에서 발생할 수 있는 각종 금융위험을 효율적으로 관리함으로써 경영의 안정성과 주주가치의 극대화를 목적으로 하고 있습니다.(2) 위험관리 정책회사가 부담하는 리스크를 적정 자기자본 수준과 연결하여 리스크를 감당할 수 있는 적정자기자본을 확보하고, 리스크 특성 및 사업계획 등에 비추어 리스크관리절차를 적정하게 유지하고 있습니다. 또한, 리스크 특성 및 내부통제환경에 부합되는 목표자기자본수준을 설정하고, 모니터링 및 점검을 하고 있으며, 리스크평가시스템, 리스크를 자기자본과 연계시킬 수있는 시스템, 회사 내부정책의 준수여부를 모니터링할 수 있는 시스템을 구축하고 있습니다.
(3) 위험관리 절차회사의 위험관리절차는 위험의 인식, 측정 및 평가, 통제, 감시 및 보고절차로 구분될수 있으며 각 구체적 절차는 다음과 같습니다.1) 리스크의 인식: 회사 경영 전반에서 발생할 수 있는 각종 리스크의 소재를 파악하고 분석2) 리스크의 측정 및 평가: 리스크 유형별(종합리스크 포함)로 측정하고 적정여부를 평가3) 리스크의 통제: 리스크를 회피 또는 축소하거나 적정리스크 상태를 유지하기 위하여 리스크한도를 관리하고 일별, 월별, 분기별 등 보고사항을 정하여 리스크를 통제4) 리스크의 감시 및 보고: 리스크 상황에 적절히 대응하기 위하여 지속적으로 리스크 수준을 감시하고, 보고경로, 보고내용, 보고주기 등을 수립(4) 신용위험1) 신용위험의 개요신용위험은 거래상대방의 채무불이행에 따른 자산가치의 잠재적 손실가능성이며, 이는 예치금, 유가증권, 대출채권 등의 자산에서 발생합니다.2) 신용위험 관리회사는 채무불이행으로 인한 위험을 경감시키기 위하여 신용도가 일정수준 이상인 거래상대방에 대하여 투자 및 거래를 실행하고 있으며, 충분한 담보를 설정하는 정책을 채택하고 있습니다.회사는 일정등급 이상으로 분류된 고객과만 거래를 하고 있으며, 등급에 대한 정보는외부의 독립적인 신용평가기관 제공정보 또는 다른 공개된 재무정보와 주요 고객에 대한 자체 거래정보를 사용하여 리스크관리부서에서 자체 심사를 통해 등급을 결정합니다.신용위험은 거래 금액한도인 거래상대방 신용한도를 설정하여 관리하고 있습니다. 회사의 자산은 단일의 거래상대방 또는 특수관계자 등 유사한 특성을 가진 거래상대방집단에 대한 중요한 신용위험에 노출되어 있지 않습니다.3) 신용위험에 대한 최대노출정도당분기말과 전기말 현재 보유한 금융상품과 관련하여 담보물의 가치를 고려하지 않은 회사의 신용위험 최대노출액은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 현금및예치금 | 46,671,337 | 113,127,555 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 593,777,326 | 181,980,324 |
| 대출채권 | 9,156,995 | 8,288,907 |
| 기타금융자산 | 15,937,848 | 19,972,535 |
| 합계 | 665,543,506 | 323,369,321 |
4) 신용건전성 분류당분기말과 전기말 현재 연체 및 손상되지 않은 금융자산의 신용건전성 분류는 다음과 같습니다.
① 당기손익-공정가치측정 금융자산 <당분기말> (단위 : 천원)
| 구 분 | 신용건전성 | ||||
| 국고채 등(*1) | AAA | AA | 기타 | 합계 | |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 551,773,937 | 36,502,775 | 5,230,727 | 269,887 | 593,777,326 |
(*1) 신용등급이 정의되지 않은 국고채,통화안정증권입니다.
<전기말> (단위 : 천원)
| 구 분 | 신용건전성 | |||||
| 국고채 등(*1) | AAA | AA | A1 | 기타 | 합계 | |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 118,583,965 | 43,405,521 | 15,103,133 | 4,662,800 | 224,905 | 181,980,324 |
(*1) 신용등급이 정의되지 않은 국고채,통화안정증권입니다.
상기 신용건전성은 외부 신용평가기관의 신용등급에 따른 분류입니다.
② 현금및예치금, 대출채권 및 기타금융자산<당분기말> (단위 : 천원)
| 구 분 | 신용건전성 | |||
| 정상 | 요주의 | 고정 이하 | 합계 | |
| 현금및예치금 | 46,671,337 | - | - | 46,671,337 |
| 대출채권 | 3,743,570 | 4,683,875 | 729,550 | 9,156,995 |
| 기타금융자산 | 15,881,303 | 5,133 | 51,411 | 15,937,847 |
| 합 계 | 66,296,210 | 4,689,008 | 780,961 | 71,766,179 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구 분 | 신용건전성 | |||
| 정상 | 요주의 | 고정 이하 | 합계 | |
| 현금및예치금 | 113,127,555 | - | - | 113,127,555 |
| 대출채권 | 6,106,059 | 2,154,583 | 28,265 | 8,288,907 |
| 기타금융자산 | 19,694,359 | 142,769 | 135,407 | 19,972,535 |
| 합 계 | 138,927,973 | 2,297,352 | 163,672 | 141,388,997 |
회사는 현금및예치금, 대출채권 및 기타금융자산을 차주의 채무상환 능력과 금융거래내용 등을 감안하여 금융투자업규정 자산건전성 분류기준을 준용하여 5단계로 분류하고 있습니다.5) 담보자산의 내역 및 공정가치 추정치당사는 매입대출채권 및 사모사채와 관련하여 차주가 보유한 토지 및 건물 담보신탁의 수익권 근질권 설정, 주식 근질권 설정 등을 하였습니다.
6) 신용위험의 산업별 집중도당분기말과 전기말 현재 신용위험의 산업별 구성내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구 분 | 당분기말 | 전기말 | ||
| 금액 | 비율(%) | 금액 | 비율(%) | |
| 현금및예치금 | ||||
| 정부 및 정부투자기관 | 20,778,700 | 44.52% | 94,635,040 | 83.65% |
| 금융 및 보험업 | 25,892,637 | 55.48% | 18,492,515 | 16.35% |
| 소 계 | 46,671,337 | 100.00% | 113,127,555 | 100.00% |
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | ||||
| 정부 및 정부투자기관 | 548,395,309 | 92.36% | 172,090,623 | 94.57% |
| 금융 및 보험업 | 45,382,017 | 7.64% | 5,226,901 | 2.87% |
| 기타 | - | 0.00% | 4,662,800 | 2.56% |
| 소 계 | 593,777,326 | 100.00% | 181,980,324 | 100.00% |
| 대출채권 | ||||
| 기타 | 9,156,995 | 100.00% | 8,288,907 | 100.00% |
| 소 계 | 9,156,995 | 100.00% | 8,288,907 | 100.00% |
| 기타금융자산 | ||||
| 정부 및 정부투자기관 | 7,079,919 | 44.42% | 2,691,409 | 13.48% |
| 금융 및 보험업 | 2,400,173 | 15.06% | 1,319,201 | 6.61% |
| 기타 | 6,457,756 | 40.52% | 15,961,925 | 79.91% |
| 소 계 | 15,937,848 | 100.00% | 19,972,535 | 100.00% |
| 합 계 | 665,543,506 | 323,369,321 |
(5) 유동성위험1) 유동성위험의 개요유동성위험은 지급능력에는 문제가 없으면서도 유동성 부족으로 인하여 부채의 만기도래시 원리금을 상환할 재무자원이 없거나, 고금리 자금조달 또는 자산의 불리한 매각 등 비정상적인 비용으로만 재무자원이 조달 가능할 경우 발생하는 위험입니다.2) 유동성위험의 관리유동성위험 관리의 목적은 자금의 조달 및 운용과 관련하여 유동성 변동요인을 예측하고 체계적인 관리를 통하여 적정수준의 유동성을 확보함으로써 안정적인 수익기반을 확보하는 것에 있으며, 이를 통하여 수익성과 유동성 간의 균형점을 찾아 이를 효율적으로 관리 및 유지하는 것이 목적입니다. 회사는 유동성위험과 관련하여 모든 금융자산, 부채의 계약상 만기분석을 수행합니다.
3) 비파생금융부채의 잔존계약 만기비파생금융부채의 잔존계약 만기에 따른 현금흐름은 다음과 같습니다. <당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 3개월 이내 | 3개월 ~ 1년 | 1년 ~ 5년 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 예수부채 | 9,917,032 | - | - | 9,917,032 |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 242,245,655 | - | - | 242,245,655 |
| 차입부채 | 327,100,000 | - | - | 327,100,000 |
| 기타금융부채 | 31,984,939 | 1,809,350 | 598,027 | 34,392,316 |
| 합계 | 611,247,626 | 1,809,350 | 598,027 | 613,655,003 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 3개월 이내 | 3개월 ~ 1년 | 1년 ~ 5년 | 합계 |
|---|---|---|---|---|
| 예수부채 | 105,718,442 | - | - | 105,718,442 |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 101,604,643 | - | - | 101,604,643 |
| 차입부채 | 30,800,000 | 10,000,000 | - | 40,800,000 |
| 기타금융부채 | 23,522,076 | 1,667,042 | 1,881,495 | 27,070,613 |
| 합계 | 261,645,161 | 11,667,042 | 1,881,495 | 275,193,698 |
(6) 시장위험1) 시장위험의 개요시장위험이란 금리, 주가, 환율, 일반상품의 시가 등 시장요인의 변동에 따라 손실을 입을 수 있는 리스크를 말합니다.시장위험과 관련된 위험은 채무상품이나 이자율내재증권 등으로부터의 이자율위험, 주식가격 및 환율 변동위험이 있습니다. 이러한 위험은 예치금, 유가증권, 대출채권 및 파생금융상품 등으로부터 발생합니다.회사는 당기손익-공정가치측정금융자산과 기타포괄-공정가치측정금융자산에서 발생하는 가격변동위험에 노출되어 있으며, 보고기간말 현재 장부금액은 각각 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말 | 전기말 |
|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 595,711,491 | 148,795,908 |
| 기타포괄-공정가치측정금융자산 | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 합계 | 599,202,803 | 152,287,220 |
2) 민감도분석① 가격위험회사는 재무제표상 당기손익-공정가치측정 금융자산 또는 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산으로 분류되는 보유 지분증권의 가격위험에 노출되어 있습니다.당기손익-공정가치측정 지분증권의 손익은 당기손익에 영향을 미치고 기타포괄손익-공정가치측정 지분증권의 손익은 자본에 영향을 미칩니다.② 이자율위험회사는 재무제표상 당기손익-공정가치측정금융자산으로 분류되는 보유 채무증권의이자율변동 위험에 노출되어 있습니다.당분기말과 전기말 현재 이자율이 1% 포인트 변동시 채무증권의 평가금액 및 평가손익에 영향은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구 분 | 장부가액 | 1% P 상승 | 1% P 하락 | ||
| 평가금액 | 평가손익 | 평가금액 | 평가손익 | ||
| <당분기말> | |||||
| 당기손익-공정가치 측정금융자산 | 586,925,553 | 552,871,781 | (34,053,772) | 620,979,325 | 34,053,772 |
| <전기말> | |||||
| 당기손익-공정가치측정금융자산 | 138,197,764 | 130,814,449 | (7,383,315) | 145,581,079 | 7,383,315 |
(7) 자본관리회사는 자본의 적정성을 확보하고 관련 감독 규정을 준수하기 위하여 금융투자업규정 및 동 규정의 시행세칙에 따라 영업용순자본비율을 산출하여 내부자본의 적정성을 평가하여 관리하고 있습니다.금융감독원은 금융투자업자의 자본적정성 유지를 위해 순자본비율을 100%이상 유지하도록 규제하고 있으며, 순자본비율이 일정수준에 미달한 금융투자업자에 대하여는 경영개선 조치를 취하고 있습니다.40. 금융자산과 금융부채의 상계
회사는 유가증권 대차거래와 관련하여 자본시장과금융투자업에관한법률 제393조와유가증권시장업무규정 제74조에 의거 위탁매매 혹은 자기매매로 인하여 발생하는 한국거래소에 대한 채권 및 채무를 상계하여 순액만을 결제하도록 규정되어 있는 바,집행가능한 법적 상계 권리를 보유하고 있으며, 순액결제 요건을 충족하므로 동일자에 결제될 예정인 한국거래소에 대한 채권 및 채무는 상계하여 표시하고 있습니다.
실행가능한 일괄상계약정 또는 이와 유사한 약정의 적용을 받는 인식된 금융자산의 종류별 내역은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 자산총액 | 상계된 부채총액 | 재무상태표 표시 순액 | 상계되지 않은 금액 | 순액 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 금융상품 | 수취한 현금 담보 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미수금 | 19,152,328 | 7,695,270 | 11,457,058 | - | - | 11,457,058 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 자산총액 | 상계된 부채총액 | 재무상태표 표시 순액 | 상계되지 않은 금액 | 순액 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 금융상품 | 수취한 현금 담보 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미수금 | 44,638,640 | 27,526,796 | 17,111,844 | - | - | 17,111,844 |
실행가능한 일괄상계약정 또는 이와 유사한 약정의 적용을 받는 인식된 금융부채의 종류별 내역은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 부채총액 | 상계된 자산총액 | 재무상태표 표시 순액 | 재무제표에 상계되지 않은 관련 금액 | 순액 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 금융상품 | 제공한 현금 담보 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미지급금 | 30,913,973 | 7,695,270 | 23,218,703 | - | - | 23,218,703 |
| 매도유가증권 | 242,245,655 | - | 242,245,655 | 242,245,655 | - | - |
| 환매조건부매도 | 308,600,000 | - | 308,600,000 | 308,600,000 | - | - |
<전기말>
(단위 : 천원)
| 구분 | 부채총액 | 상계된 자산총액 | 재무상태표 표시 순액 | 재무제표에 상계되지 않은 관련 금액 | 순액 | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 금융상품 | 제공한 현금 담보 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미지급금 | 43,069,213 | 27,526,796 | 15,542,417 | - | - | 15,542,417 |
| 매도유가증권 | 101,604,643 | - | 101,604,643 | 101,604,643 | - | - |
| 환매조건부매도 | 30,800,000 | - | 30,800,000 | 30,800,000 | - | - |
41. 영업부문(1) 일반정보 당사의 영업부문 및 내용은 다음과 같습니다.
| 구 분 | 내 용 |
|---|---|
| 투자중개 | 지분증권 위탁매매, 해외펀드 Placement Agent Service, 온라인소액투자중개(크라우드 펀딩) 업무 등 |
| 자기매매 | 채무증권 및 지분증권 매매업무 |
| 채권인수 | 채무증권 인수업무 |
| 금융자문 (IB) | 기업의 자금조달 업무 지원, Project Financing 조달 자문, M&A 및 구조조정에 대한 자문업무 등 |
| 집합투자기구운용 | 일반사모집합투자업자로서 헤지펀드 운용업무, 신기술사업금융업자로서 투자조합 운용업무 |
| 기타 | 상기 이외 본사 관리부문 및 기타 영업활동 |
(2) 당분기 및 전분기의 영업부문별 손익은 다음과 같습니다. <당분기> (단위: 천원)
| 구분 | 투자중개 | 자기매매 | 채권인수 | 금융자문 (IB) | 집합투자기구운용 | 기 타 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 영업수익 | 7,363,174 | 121,237,843 | 2,298,788 | 16,761,448 | 5,004,388 | 2,733,709 | 155,399,350 |
| 영업비용 | 3,893,524 | 119,420,671 | 901,793 | 13,427,001 | 3,456,296 | 10,445,057 | 151,544,342 |
| 영업이익(손실) | 3,469,650 | 1,817,172 | 1,396,995 | 3,334,447 | 1,548,092 | (7,711,348) | 3,855,008 |
| 영업외손익 | 668 | - | - | 301,262 | (282,302) | (464,128) | (444,500) |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 3,470,318 | 1,817,172 | 1,396,995 | 3,635,709 | 1,265,790 | (8,175,476) | 3,410,508 |
<전분기> (단위: 천원)
| 구분 | 투자중개 | 자기매매 | 채권인수 | 금융자문 (IB) | 집합투자기구운용 | 기 타 | 합 계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 영업수익 | 7,266,456 | 131,796,755 | 1,164,200 | 21,461,055 | 4,969,435 | 3,111,063 | 169,768,964 |
| 영업비용 | 3,825,451 | 136,302,710 | 256,635 | 17,262,527 | 4,088,727 | 9,101,356 | 170,837,406 |
| 영업이익(손실) | 3,441,005 | (4,505,955) | 907,565 | 4,198,528 | 880,708 | (5,990,293) | (1,068,442) |
| 영업외손익 | 1,349 | - | - | (133,364) | - | (238,796) | (370,811) |
| 법인세비용차감전순이익(손실) | 3,442,354 | (4,505,955) | 907,565 | 4,065,164 | 880,708 | (6,229,089) | (1,439,253) |
42. 비연결구조화기업(1) 당분기말 현재 당사가 지분을 보유하고 있는 비연결구조화기업의 성격, 목적, 활동 및 자금 조달 방법은 다음과 같습니다.
| 성격 | 목적 | 활동 | 자금 조달 방법 |
|---|---|---|---|
| 투자펀드 | PEF 및 조합에 대한 투자 | ·펀드자산의 관리 및 운용·펀드보수의 지급 및 운용수익의 배분 | 업무집행사원 및유한책임사원의 출자 |
(2) 당분기말과 전기말 현재 비연결구조화기업의 규모 및 비연결구조화기업에 대한 지분과 이와 관련된 위험의 성격은 다음과 같습니다.
(단위: 천원)
| 구분 | 투자펀드 | |
|---|---|---|
| 당분기말 | 전기말 | |
| --- | --- | --- |
| 비연결구조화기업의 총자산 | 480,142,254 | 418,621,292 |
| 재무제표상 장부금액 | ||
| 재무상태표에 인식된 자산 | ||
| 관계기업투자 | 20,830,149 | 18,892,383 |
| 재무상태표에 인식된 부채 | ||
| 우선손실충당부채 | 1,346,752 | 729,971 |
| 최대손실 노출액 | 22,176,901 | 19,622,354 |
| 비연결구조화기업으로부터 발생한 손실 | ||
| 지분법손실 | 497,064 | 437,108 |
| 관계기업투자처분손실 | 14,707 | 20,684 |
| 우선손실충당부채전입액 | 616,826 | 126,936 |
| 손실 합계 | 1,128,597 | 584,728 |
43. 보고기간 후 사건당분기말 이후 회사는 인천국제공항 태양광 발전단지 사업 관련하여 엘에스영종스카이솔라㈜에 18,894백만원(한도)의 총액인수 확약서(LOC)를 제공하고 있습니다.
6. 배당에 관한 사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
가. 배당정책, 배당제한에 관한 사항당사는 정관에 의거하여 이사회 결의 및 주주총회의 승인을 통하여 배당을 실시할 수있으며, 연간 발생하는 이익에 대해 일정수준의 주주 환원이 이루어질 수 있도록 배당 정책을 추진하고 있습니다. 배당과 관련한 회사의 정관내용을 요약하면 아래와 같습니다. 나. 정관상 배당정책 및 배당의 제한에 관한 사항
| 제 41 조(이익금의 처분) | 회사는 매 사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금 2. 기타 법정적립금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금처분액 |
| 제 42 조(이익배당의 방법 등) | ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 회사는 제1항의 배당을 위하여 이사회 결의로 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 그 경우 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다. ④ 이익배당금의 지급을 통지 받은 주주 또는 등록질권자가 지급청구를 하지 아니함으로 인하여 미지급된 이익배당금 에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다. ⑤ 배당금의 지급청구권은 5년 간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성되며, 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사 에 귀속된다. ⑥ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제40조 제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의 로 이익배당을 정한다. |
| 제 43 조(중간배당) | ① 회사는 사업연도 중 이사회의 결의로 일정한 날(이하 “기준일”)을 정하여 그 날의 주주에게 상법 제462조의3에 따 른 중간배당을 할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다. ② 제1항의 중간배당금은 이사회 결의일로부터 1개월 내에 지급하여야 한다. 다만, 이사회의 결의로 중간배당의 지급시 기를 따로 정한 경우에는 그러하지 아니하다. ③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도록 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금 6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금 ④ 사업연도개시일 이후 제2항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입,주식배당,전환사채의 전환청구 ,신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 제10조를 준용한 다. ⑤ 중간배당을 할 때에는 제8조 및 제8조의2에서 제8조의7까지의 종류주식에 대하여는 당해 종류주식의 발행시에 별도 의 정함을 한 경우에는 이에 의하고 그러하지 아니한 경우에는 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다. |
다. 주요배당지표
5,0005,0005,0003,262-2,76716,683---511-4332,612-1,2764,472-----26.80보통주-2.484.79우선주---보통주---우선주---보통주-200700우선주---보통주---우선주---
| 구 분 | 주식의 종류 | 당기 | 전기 | 전전기 |
|---|---|---|---|---|
| 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 | ||
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 주당액면가액(원) | ||||
| (연결)당기순이익(백만원) | ||||
| (별도)당기순이익(백만원) | ||||
| (연결)주당순이익(원) | ||||
| 현금배당금총액(백만원) | ||||
| 주식배당금총액(백만원) | ||||
| (연결)현금배당성향(%) | ||||
| 현금배당수익률(%) | ||||
| 주식배당수익률(%) | ||||
| 주당 현금배당금(원) | ||||
| 주당 주식배당(주) |
라. 과거배당이력
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
1) 채무증권 발행실적
2023년 12월 31일(단위 : 원, %)
| (기준일 : | ) |
-------------------------
| 발행회사 | 증권종류 | 발행방법 | 발행일자 | 권면(전자등록)총액 | 이자율 | 평가등급(평가기관) | 만기일 | 상환여부 | 주관회사 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 합 계 | - | - | - | - |
2) 기업어음증권 미상환 잔액
2023년 12월 31일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
---------------------------
| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과30일이하 | 30일초과90일이하 | 90일초과180일이하 | 180일초과1년이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년 초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
3) 단기사채 미상환 잔액
2023년 12월 31일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 10일 이하 | 10일초과30일이하 | 30일초과90일이하 | 90일초과180일이하 | 180일초과1년이하 | 합 계 | 발행 한도 | 잔여 한도 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
4) 회사채 미상환 잔액
2023년 12월 31일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년초과4년이하 | 4년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
5) 신종자본증권 미상환 잔액
2023년 12월 31일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과15년이하 | 15년초과20년이하 | 20년초과30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
6) 조건부자본증권 미상환 잔액
2023년 12월 31일(단위 : 원)
| (기준일 : | ) |
------------------------------
| 잔여만기 | | 1년 이하 | 1년초과2년이하 | 2년초과3년이하 | 3년초과4년이하 | 4년초과5년이하 | 5년초과10년이하 | 10년초과20년이하 | 20년초과30년이하 | 30년초과 | 합 계 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 미상환 잔액 | 공모 |
| 사모 |
| 합계 |
7) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등-해당사항 없음
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적
공시서류작성대상기간(최근 3사업연도) 중 주식, 주식연계채권(전환사채, 신주인수권부사채, 교환사채, 상환사채 등), 회사채 및 기업어음증권(회사채와 기업어음증권은 증권신고서 등을 통해 공시된 경우에 한함) 발행을 통해 조달한 자금이 없습니다.
8. 기타 재무에 관한 사항
가. 재무제표 재작성 등 유의사항- 해당사항 없음 나. 대손충당금 설정현황
(1) 계정과목별 대손충당금 설정내용
(단위: 천원)
| 구 분 | 계정과목 | 채권금액 | 대손충당금 | 대손충당금 설정률 |
|---|---|---|---|---|
| 제25기(3분기) (2023년) |
매입대출채권 | 6,300,000 | 335,430 | 5.3% |
| 사모사채 | 4,150,000 | 957,576 | 23.1% | |
| 미수금 (*) | 11,457,058 | 538 | 0.0% | |
| 미수수익 | 3,499,547 | 350,880 | 10.0% | |
| 보 증 금 | 1,332,661 | - | - | |
| 합 계 | 26,739,266 | 1,644,424 | 6.1% | |
| 제24기 (2022년) |
매입대출채권 | 3,000,000 | 1,719,305 | 57.3% |
| 사모사채 | 7,449,614 | 441,403 | 5.9% | |
| 미수금 (*) | 17,111,844 | 300,582 | 1.8% | |
| 미수수익 | 2,600,270 | 713,754 | 27.4% | |
| 보 증 금 | 1,274,758 | - | - | |
| 합 계 | 31,436,486 | 3,175,044 | 10.1% | |
| 제23기 (2021년) |
매입대출채권 | 3,667,671 | 585,000 | 16.0% |
| 사모사채 | 12,922,450 | 270,000 | 2.1% | |
| 미수금 (*) | 22,071,326 | 300,818 | 1.4% | |
| 미수수익 | 2,123,157 | 482,425 | 22.7% | |
| 보 증 금 | 1,038,792 | - | - | |
| 합 계 | 41,823,396 | 1,638,243 | 3.9% |
(*) 체결일과 결제일간의 차이로 인해 발생하는 단순 미수금이 포함되어 있음.(2) 대손충당금 변동현황
(단위: 천원)
| 구 분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
|---|---|---|---|
| 1. 기초 대손충당금 잔액 합계 | 3,175,044 | 1,638,243 | 1,221,831 |
| 2. 순대손처리액(① - ② ± ③) | (2,289,576) | - | - |
| ① 대손처리액(상각채권액) | (2,289,576) | - | - |
| ② 상각채권회수액 | - | - | - |
| ③ 기타증감액 | - | - | - |
| 3. 대손상각비 계상(환입)액 | 758,956 | 1,536,801 | 416,412 |
| 4. 기말 대손충당금 잔액 합계 | 1,644,424 | 3,175,044 | 1,638,243 |
(3) 대손충당금 설정방침
당기손익-공정가치측정금융자산을 제외한 상각후원가측정금융자산 및 기타포괄손익-공정가치측정채무상품은 매 보고기간 말에 기대신용손실을 평가하고 있습니다. 손실충당금의 측정방식은 신용위험의 유의적인 증가 여부에 따라 결정됩니다. 금융자산의 최초 인식 후 신용위험의 유의적인 증가 여부에 따라 아래 표와 같이 3단계로구분하여 12개월 기대신용손실이나 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 인식합니다.
| 구 분 | 손실충당금 | |
|---|---|---|
| Stage 1 | 최초 인식 후 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 경우(주1) | 12개월 기대신용손실: 보고기간 말 이후 12개월 내에 발생 가능한 금융상품의 채무불이행 사건으로 인한 기대신용손실 |
| Stage 2 | 최초 인식 후 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 | 전체기간 기대신용손실: 기대존속기간에 발생할 수 있는 모든 채무불이행 사건으로 인한 기대신용손실 |
| Stage 3 | 신용이 손상된 경우 |
(주1) 보고기간 말 신용위험이 낮은 경우에는 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 것으로 간주할 수 있음최초 인식 시점에 신용이 손상된 금융자산에 대하여 최초 인식 후 전체기간 기대신용손실의 누적변동분만을 손실충당금으로 계상합니다.한편, 미수금, 계약자산, 리스채권 등에 대해서는 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정하는 간편법을 적용하고 있습니다.
기대신용손실은 일정 범위의 발생 가능한 결과를 확률가중한 값으로, 화폐의 시간가치를 반영하고, 보고기간 말에 과거사건, 현재 상황과 미래 경제적 상황에 대한 예측에 대한 과도한 원가나 노력 없이 이용할 수 있는 정보를 반영해 측정합니다.
다. 공정가치평가 내역
(1) 당기말과 전기말 현재 금융상품의 종류별 장부금액과 공정가치의 비교내용은 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 종 류 | 당분기말 | 전기말 | ||
|---|---|---|---|---|
| 장부금액 | 공정가치 | 장부금액 | 공정가치 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <금융자산> | - | - | - | - |
| 현금및예치금(*1) | 46,671,337 | 46,671,337 | 113,127,555 | 113,127,555 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 602,293,377 | 602,293,377 | 192,353,563 | 192,353,563 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | 3,491,312 | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 대출채권(*1) | 9,156,995 | 9,156,995 | 8,288,907 | 8,288,907 |
| 기타금융자산(*1) | 15,937,848 | 15,937,848 | 19,972,535 | 19,972,535 |
| 합계 | 677,550,869 | 677,550,869 | 337,233,872 | 337,233,872 |
| <금융부채> | - | - | - | - |
| 예수부채(*1) | 9,917,032 | 9,917,032 | 105,718,442 | 105,718,442 |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 242,245,655 | 242,245,655 | 101,604,643 | 101,604,643 |
| 차입부채(*1) | 327,100,000 | 327,100,000 | 40,800,000 | 40,800,000 |
| 기타금융부채(*1) | 34,392,316 | 34,392,316 | 27,070,613 | 27,070,613 |
| 합계 | 613,655,003 | 613,655,003 | 275,193,698 | 275,193,698 |
(*1) 경영진은 재무상태표 상 상각후원가로 측정되는 금융상품의 장부금액은 공정가치와 근사하다고 판단하고 있습니다.
(2) 공정가치 측정방법
공정가치란 측정일에 시장참여자 사이의 정상거래에서 자산을 매도할 때 받거나 부채를 이전할 때 지급하게 될 가격을 의미합니다. 공정가치 측정은 측정일에 현행 시장 상황에서 자산을 매도하거나 부채를 이전하는 시장참여자 사이의 정상거래에서의가격을 추정하는 것으로, 회사는 공정가치 평가시 시장정보를 최대한 사용하고, 관측가능하지 않은 변수는 최소한으로 사용하고 있습니다.
회사는 공정가치로 측정되는 자산ㆍ부채를 공정가치 측정에 사용된 투입변수에 따라다음과 같은 공정가치 서열체계로 분류하였습니다.
수준1 : 활성시장에서 공시되는 가격을 공정가치로 측정하는 자산ㆍ부채의 경우 동 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준1로 분류됩니다.
수준2 : 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 모든 유의적인 투입변수가 시장에서 관측한 정보에 해당하면 자산ㆍ부채의 공정가치는 수준2로 분류됩니다.
수준3 : 가치평가기법을 사용하여 자산ㆍ부채의 공정가치를 측정하는 경우, 하나 이상의 유의적인 투입변수가 시장에서 관측불가능한 정보에 해당하면 동 금융상품의 공정가치는 수준3으로 분류됩니다.
자산ㆍ부채의 공정가치는 자체적으로 개발한 내부평가모형을 통해 평가한 값을 사용하거나 독립적인 외부평가기관이 평가한 값을 제공받아 사용하고 있습니다.
(3) 당분기말과 전기말 현재 재무상태표에 공정가치로 측정되는 자산·부채의 공정가치 서열체계별 공정가치 금액은 다음과 같습니다.
<당분기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 공정가치 | |||
|---|---|---|---|---|
| 수준1 | 수준2 | 수준3 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <금융자산> | - | - | - | - |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 542,267,064 | 52,086,210 | 7,940,103 | 602,293,377 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 합계 | 542,267,064 | 52,086,210 | 11,431,415 | 605,784,689 |
| <금융부채> | - | - | - | - |
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 242,245,655 | - | - | 242,245,655 |
<전기말> (단위 : 천원)
| 구분 | 공정가치 | |||
|---|---|---|---|---|
| 수준1 | 수준2 | 수준3 | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| <금융자산> | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 118,639,635 | 63,525,430 | 10,188,498 | 192,353,563 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | - | - | 3,491,312 | 3,491,312 |
| 합계 | 118,639,635 | 63,525,430 | 13,679,810 | 195,844,875 |
| <금융부채> | ||||
| 당기손익-공정가치측정 금융부채 | 101,604,643 | - | - | 101,604,643 |
당분기와 전기 중 수준 1과 수준 2 간의 대체는 없었습니다.활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 보고기간 말 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 이러한 상품들은 수준1에 포함됩니다.활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준2에 포함됩니다.만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 동 금융상품의 공정가치는 수준 3으로 분류됩니다.회사는 금융상품의 공정가치 평가에 사용한 평가기법이 적절하고 재무상태표에 기록된 공정가치가 합리적이라고 확신하지만, 다른 평가기법을 사용하거나 다른 가정을이용한다면 재무상태표 상의 금융상품 공정가치가 변할 수도 있습니다. 또한 공정가치를 측정함에 있어 다양한 평가기법이 사용되었고 여러 추정이 이루어졌기 때문에 다른 금융기관의 금융상품 공정가치 금액과 합리적으로 비교하는 것이 어려울 수 있습니다.(4) 공정가치 서열체계 수준2의 가치평가기법 및 투입변수 당분기말 및 전기말 현재 공정가치로 측정하는 금융상품 중 수준2로 분류되는 항목의 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다. (단위 : 천원)
| 구 분 | 당분기말공정가치 | 전기말공정가치 | 가치평가기법 | 투입변수 |
|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 52,086,210 | 63,525,430 | DCF | 금리 |
(5) 금융자산 및 금융부채의 공정가치 수준 3 관련 공시1) 금융상품 중 시장에서 관측불가능한 가정에 기초하는 평가기법을 사용하여 추정 한 공정가치(공정가치 수준3)의 기중 변동내역은 다음과 같습니다.
<당분기>
(단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 매입 | 매도 | 당기손익 | 수준3에서의 이동(*) | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 10,188,498 | 13,681,605 | (16,029,127) | 532,991 | (433,864) | 7,940,103 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | - | - | - | - | 3,491,312 |
| 합계 | 13,679,810 | 13,681,605 | (16,029,127) | 532,991 | (433,864) | 11,431,415 |
(*) 비상장주식이 상장됨에 따라 수준3에서 수준1로 이동한 금액입니다.
<전분기>
(단위 : 천원)
| 구분 | 기초 | 매입 | 매도 | 당기손익 | 기타포괄손익 | 기말 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 14,942,821 | 12,405,949 | (10,274,229) | (5,024,933) | (294,009) | 11,755,599 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 538,439 | 2,954,873 | - | - | - | 3,493,312 |
| 합계 | 15,481,260 | 15,360,822 | (10,274,229) | (5,024,933) | (294,009) | 15,248,911 |
회사는 비상장주식 중 일부종목에 대하여 독립적인 외부평가기관의 전문가적인 판단에 근거한 합리적인 평가모형과 적절한 추정치를 사용하여 산출한 결과를 사용하고 있으며, 평가대상의 특성을 고려하여 수익가치접근법인 DCF모형(Discounted Cash Flow Model)을 적용하고 있습니다.2) 공정가치로 측정하는 금융상품 중 수준3으로 분류되는 항목의 가치평가기법 및 투입변수는 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말공정가치 | 전기말 공정가치 | 가치평가기법 | 투입변수 | 관측불가능 변수 | 관측가능하지 않은 투입변수의 공정가치에 대한 영향 |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 7,940,103 | 10,188,498 | DCF | 할인율 | 할인율 | 할인율 하락시 공정가치 상승 |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | 3,491,312 | DCF | 할인율 | 할인율 | 할인율 하락시 공정가치 상승 |
| 합계 | 11,431,415 | 13,679,810 |
3) 관측가능하지 않은 주요 투입변수의 민감도 분석당분기말 현재 당사의 공정가치 서열체계의 수준 3으로 분류된 공정가치 측정에 사용된 유의적인 관측가능하지 않은 투입변수의 민감도 분석은 다음과 같습니다.
(단위 : 천원)
| 구분 | 당분기말공정가치 | 변동효과의 계산방법 | 공정가치 변동 효과 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 당기손익 | 기타포괄손익 | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 유리한 변동 | 불리한 변동 | 유리한 변동 | 불리한 변동 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 당기손익-공정가치측정 금융자산 | 7,940,103 | 할인율을 1% 증가 또는 감소시킴으로써공정가치 변동을 산출 | 168,217 | (149,378) | - | - |
| 기타포괄손익-공정가치측정 금융자산 | 3,491,312 | - | - | - | - | |
| 합 계 | 11,431,415 | 168,217 | (149,378) | - | - |
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견
※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항
가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견
| 사업연도 | 감사인 | 감사의견 | 강조사항 등 | 핵심감사사항 |
|---|---|---|---|---|
| 제25기(3분기) | 삼덕회계법인 | 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은사항이 발견되지 아니함. | 해당사항 없음 | - |
| 제24기(전기) | 삼덕회계법인 | 적정 | 해당사항 없음 | - 공정가치 수준 3으로 분류되는 금융상품의 공정가치 평가 |
| 제23기(전전기) | 삼덕회계법인 | 적정 | 해당사항 없음 | - 비정형화된 거래에서 발생하는 수수료수익의 이연 인식- 공정가치 수준 3으로 분류되는 금융상품의 공정가치 평가 |
나. 감사용역 체결현황
| 사업연도 | 감사인 | 내 용 | 감사계약내역 | 실제수행내역 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 보수 | 시간 | 보수 | 시간 | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제25기(3분기) | 삼덕회계법인 | 분ㆍ반기 재무제표 검토,기말재무제표 감사, 내부회계관리제도 감사 | 120,000 | 1,500 | 120,000 | 1,374 |
| 제24기(전기) | 삼덕회계법인 | 분ㆍ반기 재무제표 검토,기말재무제표 감사, 내부회계관리제도 감사 | 120,000 | 1,500 | 120,000 | 1,825 |
| 제23기(전전기) | 삼덕회계법인 | 분ㆍ반기 재무제표 검토,기말재무제표 감사, 내부회계관리제도 검토 | 99,400 | 1,080 | 99,400 | 1,164 |
다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황
| 사업연도 | 계약체결일 | 용역내용 | 용역수행기간 | 용역보수 | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 제25기(3분기) | - | - | - | - | - |
| 제24기(전기) | - | - | - | - | - |
| 제23기(전전기) | - | - | - | - | - |
라. 회계감사인과 내부감사기구의 논의 결과
| 구분 | 일자 | 참석자 | 방식 | 주요 논의 내용 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 2023.04.24 | 회사측 : 내부감사 감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인 |
대면회의 | 재무제표에 대한 감사계획, 경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성, 핵심감사사항, 개정기준서, 법령 및 제도 개정사항, 내부회계관리제도평가 |
| 2 | 2023.05.19 | 회사측 : 내부감사 감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인 |
대면회의 | 내부회계감사결과, 독립성 및 품질관리 절차 |
| 3 | 2023.06.02 | 회사측 : 내부감사 감사인측 : 업무수행이사, 담당회계사 등 3인 |
대면회의 | 외부감사결과 및 재무제표 감사와 관련한 회사와 지배기구의 책임, 핵심감사사항에 대한 감사결과, 독립성 및 품질관리 절차 |
마. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치 정보- 해당사항 없음 바. 회계감사인의 변경외부감사인의 계약 기간 만료 및 감사인선임위원회 의결에 따라 제24기(사업년도 2022.4.1~2023.3.31) 사업연도와 연속하는 2개 사업연도에 대한 감사인으로 삼덕회계법인을 재선임하였습니다.
2. 내부통제에 관한 사항
※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
가. 이사회 구성 개요
1) 이사회의 구성
2) 사외이사 및 그 변동현황3) 이사회 의장 나. 중요 의결사항 등
다. 이사회내 위원회 라.이사의 독립성 마. 사외이사의 전문성1) 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도 지원조직 현황2) 사외이사 교육실시 현황
2. 감사제도에 관한 사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
가. 감사의 인적사항나. 감사의 독립성다. 감사의 주요 활동내역
라. 감사 교육 현황
마. 감사 지원조직 현황
바. 준법지원인(준법감시인)에 관한 사항1) 준법감시인의 인적 사항2) 준법감시인의 주요 활동 내역3) 준법지원인 등 지원조직 현황
3. 주주총회 등에 관한 사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
가. 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제 도입현황
나. 소수주주권 행사 현황-해당 사항 없음 다. 경영권 경쟁 현황- 해당 사항 없음 라. 의결권 현황
마. 주식사무에 관한 사항바. 주주총회 의사록 요약(24기 정기주총 의사록 반영)
| 개최일자 | 의안번호 | 안건 | 결의 내용 | 비고 |
| 제24기(2023.06.30) | 1 | 제1호 제24기 재무제표 승인의 건 | 원안대로 승인 가결- 이익배당금 : 1,277,600,000원 (주당 200원, 현금배당) | 정기 |
| 2 | 제2호 정관 변경의 건 | 원안대로 승인 가결 | ||
| 3 | 제3호 이사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-이사보수 한도 : 60억원 | ||
| 4 | 제4호 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-감사보수 한도 : 3억원 | ||
| 제23기(2022.06.30) | 1 | 제1호 제23기 재무제표 승인의 건 | 원안대로 승인 가결- 이익배당금 : 4,471,600,000원 (주당 700원, 현금배당) | 정기 |
| 2 | 제2호 정관 변경의 건 | 원안대로 승인 가결 | ||
| 3 | 제3호 이사 선임의 건 | 원안대로 승인 가결- 사내이사 : 기동호, 김은섭, 안노영, 김정호, 김홍관, 도태호- 사외이사 : 손동희, 이상환 | ||
| 4-1 | 제4-1호 감사 박임출 선임의 건 | 원안대로 승인 가결-감사 : 박임출 | ||
| 4-2 | 제4-2호 감사 유운성 선임의 건 | 원안의 승인 부결 | ||
| 5 | 제5호 이사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-이사보수 한도 : 60억원 | ||
| 6 | 제6호 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-감사보수 한도 : 3억원 | ||
| 제22기(2021.06.30) | 1 | 제1호 제22기 재무제표 승인의 건 | 원안대로 승인 가결- 이익배당금 : 2,874,600,000원 (주당 450원, 현금배당) | 정기 |
| 2 | 제2호 정관 변경의 건 | 원안대로 승인 가결 | ||
| 3 | 제3호 이사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-이사보수 한도 : 60억원 | ||
| 4 | 제4호 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-감사보수 한도 : 3억원 | ||
| 제21기(2020.06.26) | 1 | 제1호 제21기 재무제표 승인의 건 | 원안대로 승인 가결- 이익배당금 : 1,916,400,000원 (주당 300원, 현금배당) | 정기 |
| 2 | 제2호 정관 변경의 건 | 원안대로 승인 가결 | ||
| 3 | 제3호 신규 이사 선임의 건 | 원안대로 승인 가결-사내이사 : 김정호 | ||
| 4 | 제4호 이사 재선임의 건 | 원안대로 승인 가결-사내이사 : 김은섭 | ||
| 5 | 제5호 이사.감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결-이사보수 한도 : 40억원-감사보수 한도 : 1.5억 | ||
| 제20기(2019.06.28) | 1 | 제1호 제20기 재무제표 승인의 건 | 원안대로 승인 가결- 이익배당금 : 1,185,000,000원 (주당 250원, 현금배당) | 정기 |
| 2 | 제2호 이사 선임의 건 | 원안대로 승인 가결- 사내이사 : 기동호, 안노영, 김홍관, 도태호- 사외이사 : 황영기, 김태훈 | ||
| 3 | 제3호 감사 선임의 건 | 원안대로 승인 가결- 감사 : 최진배 | ||
| 4 | 제4호 이사, 감사 보수한도 승인의 건 | 원안대로 승인 가결- 이사보수 한도 : 40 억원- 감사보수 한도 : 1.5 억원 | ||
| 5 | 제5호 정관 변경의 건 | 원안대로 승인 가결 |
VII. 주주에 관한 사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
2. 최대주주의 주요경력 및 개요
3. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요
- 해당사항 없음
4. 최대주주 변동 내역
5. 주식 소유현황
2023.12.31(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
더케이파트너스유한회사3,303,36551.71정윤택756,90411.85(주)코리아트래블즈432,2246.7747,6780.75
| 구분 | 주주명 | 소유주식수 | 지분율(%) | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 5% 이상 주주 | 특수관계인 소유주식수 포함 | |||
| - | ||||
| - | ||||
| 우리사주조합 | - |
6. 소액주주현황
2023.12.31(단위 : 주)
| (기준일 : | ) |
4,0074,01699.81,780,1706,388,00027.87-
| 구 분 | 주주 | | | 소유주식 | | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 소액주주수 | 전체주주수 | 비율(%) | 소액주식수 | 총발행주식수 | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 소액주주 |
7. 주가 및 주식거래실적
| (기준일 : | 2023.12.31 | ) | (단위 : 원, 주) |
| 종류 | 23.07 | 23.08 | 23.09 | 23.10 | 23.11 | 23.12 | |
| 보통주 | 최고 | 7,000 | 6,380 | 6,330 | 5,780 | 5,870 | 6,060 |
| 최저 | 6,200 | 6,000 | 5,770 | 5,140 | 5,440 | 5,630 | |
| 평균 | 6,640 | 6,143 | 6,154 | 5,418 | 5,696 | 5,867 | |
| 일간거래량 | 최고 | 31,982 | 16,620 | 48,222 | 100,613 | 40,975 | 364,344 |
| 최저 | 5,579 | 5,485 | 3,045 | 4,818 | 2,209 | 3,151 | |
| 월간거래량 | 267,405 | 194,502 | 205,460 | 336,869 | 168,800 | 579,443 |
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
가. 임원 현황
나. 등기임원후보자 및 해임대상자
다. 보고서 작성 기준일 이후 변경 사항
라. 직원 등 현황
마. 미등기임원 보수 현황
2. 임원의 보수 등
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
가. 주주총회 승인금액
나. 보수지급금액다. 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황
라. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황
마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황
IX. 계열회사 등에 관한 사항
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
X. 대주주 등과의 거래내용
가. 대주주 등에 대한 신용공여 등- 해당 내역 없음 나. 대주주와의 자산양수도 등- 해당 내역 없음 다. 대주주와의 영업거래- 해당 내역 없음 라. 대주주 이외에 이해관계자와의 거래- 해당 내역 없음 마. 기업인수목적회사의 추가기재사항- 해당 사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항
- 해당 내역 없음
2. 우발부채 등에 관한 사항
가. 중요한 소송사건
1) 당사가 피고로 계류 중인 사건 : 3건
| NO | 1 | 2 | 3 |
| 소제기일 | 2020. 10. 12. | 2021. 11. 01. | 2022. 9. 14 |
| 소송당사자 | 엠*** | 넥*** | 하*** |
| 소송의 내용 | 손해배상청구 | 추심금청구 | 조합재산 분배청구 |
| 소송가액(단위:백만원) | 532 | 1,711 | 2,483 |
| 진행상황 | 2심 진행중(1심 승소) | 1심 진행중 | 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 원고의 주장 및 증거에 대해 적극 대응 | 원고의 주장 및 증거에 대해 적극 대응 | 원고의 주장 및 증거에 대해 적극 대응 |
2) 당사가 원고로 계류 중인 사건 : 2건
| NO | 1 | 2 |
| 소제기일 | 2021. 6. 21. | 2023. 5. 25. |
| 소송당사자 | 동** | 하***** |
| 소송의 내용 | 손해배상청구 | 금전지급청구 |
| 소송가액(단위:백만원) | 3,300 | 782 |
| 진행상황 | 2심 진행 중 | 1심 진행 중 |
| 향후 소송일정 및 대응방안 | 적극적인 주장 및 증거를 통해 소송진행 | 적극적인 주장 및 증거를 통해 소송진행 |
나. 견질 또는 담보용 어음 수표 현황
- 해당사항 없음 다. 채무보증 현황 - 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등
1) 신용보강 제공 현황
- 해당사항 없음2) 동 공시서류의 'Ⅲ. 재무에 관한 사항 - 5.재무제표 주석 - 37. 우발 및 약정 사항'의 상세 내용을 참조하시기 바랍니다.
바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행
- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항
가. 제재현황
최근 5사업연도 대상 기간 중(2019.04.01~2024.03.31) 제재현황 없음.
나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재- 해당 사항 없음 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항-해당 사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항
가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항당분기말 이후 회사는 인천국제공항 태양광 발전단지 사업 관련하여 엘에스영종스카이솔라㈜에 18,894백만원(한도)의 총액인수 확약서(LOC)를 제공하고 있습니다.
나. 중소기업기준 검토표- 당사는 해당 사항이 없음 다. 외국지주회사의 자회사 현황- 당사는 해당 사항이 없음 라. 법적위험 변동사항- 당사는 해당 사항이 없음 마. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항
1) 고객예탁자산 현황
(기준일:2023년 12월 31일) (단위: 백만원)
| 구 분 | 제25기(3분기) | 제24기 | 제23기 |
| 위탁자예수금 | 6,287 | 25,701 | 17,529 |
| 장내파생상품거래예수금 | - | - | - |
| 집합투자증권투자자예수금 | 3,630 | 80,013 | 193 |
| 조건부예수금 | - | - | - |
| 청약자예수금 | - | - | - |
| 저축자예수금 | - | - | - |
| 기타 | - | - | - |
| 합 계 | 9,917 | 105,718 | 17,722 |
2) 예탁재산의 보호현황 (고객예탁금 별도 예치)
(기준일:2023년 12월 31일) (단위: 백만원, %)
| 구 분 | 별도예치대상금액 | 증권금융 별도예치금액 | 예치비율 |
| 위탁자예수금 | 6,248 | 6,300 | 100.8% |
| 장내파생상품거래예수금 | - | - | - |
| 집합투자증권투자자예수금 | 3,629 | 3,629 | 100.0% |
| 조건부예수금 | - | - | - |
| 청약자예수금 | - | - | - |
| 저축자예수금 | - | - | - |
| 기타 | - | - | - |
| 합 계 | 9,877 | 9,929 |
바. 보호예수 현황 및 특례상장기업 사후 정보 등- 해당 사항 없음
XII. 상세표
당 분기에 변동사항 없으며 관련 내용은 2023.11.14에 제출된 반기보고서(2023.09)를 참고하시기 바랍니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)
※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 계열회사 현황(상세)
※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 타법인출자 현황(상세)
※ 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인
- 해당 사항 없음
2. 전문가와의 이해관계
- 해당 사항 없음
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.