KONKA GROUP CO.,LTD — Management Reports 2014

Apr 3, 2014

2013 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2013 年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立 董事工作制度》的规定，认真履行职责，维护公司整体利益，维护中小股东 的合法权益不受损害，积极出席相关会议，认真审议董事局会议的各项议案， 充分发挥了独立董事及专业委员会的作用。

现将2013 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

一、2013 年度出席公司会议情况

（一）2013 年度，公司共召开了15 次董事局会议，本人均亲自出席， 无缺席和委托其他董事出席董事局会议的情况。召开会议前，本人通过多种 方式，对董事局审议的各个议案进行认真审核，并在此基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权。特别是对公司重大投资项目、经营管理、公司内部控制 的完善等方面发挥了自己的专业知识和工作经验，认真负责地提出意见和建 议，为提高董事局科学决策水平和促进公司健康发展起到了积极作用。

（二）本人认为公司董事局会议和股东大会的召集、召开、重大经营决 策事项和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事局 会议的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异 议、反对和弃权的情形。

二、发表独立意见的情况

根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司独立董事，本人在对公司 2013 年经营活动情况进行认真了解的基础上，按照有关规定，凭借专业知识 作出独立、客观、专业的判断，分别对公司内部控制、关联交易等事项发表 了独立意见，对公司董事局的科学决策、规范运作以及公司发展都起到了积 极作用。

三、保护投资者权益方面所做的其他工作

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(一) 对公司内部控制的建立及执行情况的监督

本人本着谨慎的原则，对公司内部控制的建立及执行情况进行了审核， 本人认为：

公司已结合自身的经营特点，建立了一套较为健全的内部控制制度，并 得到有效执行。公司《2013 年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公 司财务报告和信息披露事务等相关内部控制制度的建立和运行，以及内部控 制的监督、检查等情况。

公司董事局对《2013 年度内部控制评价报告》的审议和表决程序符合有 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本人同意公司《2013 年度内部控制评价报告》。

（二）现场考察情况

2013 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情 况、内部控制和财务状况，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持 密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展等情况；并时刻关注公司外部环 境及市场变化对公司的 影响，对公司经营管理提出建议，忠实地履行了独 立董事职责。

（三）对公司2013 年度报告的相关工作

在公司 2013 年年度报告编制和披露的过程中，本人按照中国证监会、 深圳证监局、深圳证券交易所的要求，积极、全面参与了公司年度审计工作。 本人认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报， 了解、掌握 2013 年年度报告的审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审 阅相关资料，并与年审会计师见面，关注本次年报审计工作的安排及进展情 况，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，保证了审计报告全面、真实、 准确反映公司情况，切实维护了公司和股东的利益。

（四）对公司信息披露的监督情况

报告期内，本人对公司信息披露情况进行了有效的监督和核查，保证公 司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等 的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股东、特别是 社会公众股股东的合法权益。2013 年度，公司严格遵循《深圳证券交易所股

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票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、 准确、及时、完整的履行信息披露义务，保障了广大投资者的知情权，维护 公司和中小股东的权益。

(五)学习相关法规情况

本人积极学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其 是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规 的认识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益 的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进 公司进一步规范运作。

四、其他工作情况

（一）无提议召开董事局会议的情况；

（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

以上是本人2013 年度履行职责情况的汇报。2014 年本人将继续本着诚 信和勤勉的精神，加强对公司业务的学习和沟通，依法对公司的生产经营、 财务管理、内部控制等制度建设，以及对董事局决议执行、财务管理、关联 交易、业务发展等情况进行核查和监督，积极有效地履行了独立董事的职责， 维护公司和中小股东的合法权益。

以上报告，请予以审议。谢谢大家。

康佳集团股份有限公司独立董事

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