KONKA GROUP CO.,LTD — Management Reports 2013

Apr 26, 2013

2012 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

我受康佳集团股份有限公司（下称“公司”）监事会委托，向股东大 会作《2012年度监事会工作报告》，请予以审议。

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》等有关规定和要求，勤勉履行和独立行使监事会的监督职权和职 责。监事会成员列席了公司股东大会和董事局会议，对公司经营活动、财 务状况、重大决策、股东大会的召开以及董事、高级管理人员履行职责情 况等方面实施了监督。监事会较好地保障了公司股东权益、公司利益和员 工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

现将2012 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

报告期内，本公司监事会共举行了三次会议：第七届监事会第五次会

• 议～第七届监事会第七次会议。审议通过了如下事项：

  • （一）《2011 年度监事会工作报告》；

  • （二）《2011 年年度报告》；

  • （三）《2011 年度内部控制自我评价报告》；

  • （四）《2012 年第一季度报告》；

  • （五）《2012 年半年度报告》；

  • （六）《2012 年第三季度报告》。

二、监事会独立意见

2012 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》 等有关规定，本着对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。监事会 成员列席了公司董事局会议，对公司重大决策和决议的形成、以及表决程 序进行了审查和监督，对公司依法运作情况进行了检查。

（一）公司依法运作情况

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2012 年，监事会根据《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》 等相关规定，对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行以及公司董 事、高级管理人员履行职务的行为等进行了检查与监督，监事会认为：公 司的决策程序严格遵循了《公司法》等法律法规以及《公司章程》的各项 规定；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；董事局运作规 范、科学决策、程序合法，并认真执行了股东大会各项决议；公司董事、 高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，不存在违反法律、法规、 《公司章程》或损害公司以及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会成员认真听取了公司财务负责人的汇报，通过审议公司年度报 告等方式，对 2012 年度公司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行 了检查和监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状 况良好。2012 年度的财务报告较客观、准确、完整地反映了公司的财务 状况和经营成果。中瑞岳华会计师事务所为公司出具的审计意见及对有关 事项作出的评价是客观公正的，真实地反映了公司 2012 年度的财务状况 和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

本公司近三年内无募集资金行为；本公司最近一次募集资金实际投入 项目与承诺投资项目一致。

（四）公司收购、出售资产情况

2012 年度公司无重大资产收购、资产置换抵押行为。

2012年度，本公司拟以重庆康佳电子有限公司60%股权的净资产评估 值（为6,936.96万元人民币）为基准，公开挂牌转让公司持有的重庆康佳 电子有限公司60%股权。但截至目前为止，上述股权尚未在产权交易所挂 牌。目前尚未有明确受让方，交易对方尚无法确定，重庆康佳电子有限公 司60%股权能否以挂牌价格转让且何时能够完成转让存在不确定性。

在公司收购、出售资产的交易中，没有发现内幕交易，无损害部分股 东的权益或造成公司资产流失的情况。

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（五）对关联交易的意见

1、本公司同公司控股股东的子公司有日常关联交易，包括支付物业 管理费、水电费及采购货物等，均属公平交易，按正常市价进行，并未损 害本公司和本公司其他股东的利益。

2、报告期内，根据公司生产经营的实际需要，公司与公司大股东间 接控制的子公司安徽华力包装有限公司、上海华励包装有限公司、华励包 装（惠州）有限公司等有采购原材料的日常关联交易事宜；对于该关联交 易事项，公司已报经董事局会议审议通过，并对外进行信息披露；公司下 属公司与大股东控制的子公司深圳华侨城都市娱乐投资公司、武汉华侨城 实业发展有限公司、成都天府华侨城实业发展有限公司等有销售液晶显示 屏的关联交易。公司与上述关联方之间的交易是双方在平等协商的基础上 进行的，没有损害公司和全体股东的利益。

3、为了降低资金成本，报告期内，公司通过委托贷款的方式向华侨 城集团公司申请新增拆借资金共计7 亿元人民币，上述拆借资金的利率低 于借款时银行执行的一年期贷款利率，有利于公司降低资金成本，实现公 司各项业务的可持续发展。

4、报告期内，本公司不存在与关联方共同对外投资的情形。 （六）内部控制自我评价报告

公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》 及其配套指引等文件的精神，并结合自身的经营管理需要，建立了一套较 为健全的内部控制制度，并得到有效执行，内部控制在所有重大方面是有 效的，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项 业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。

公司 2012 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

三、2013年工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司 章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运

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营，认真维护公司及股东的合法权益。2013年监事会的主要工作计划如下： （一）加强各监事会成员的学习

2013年，公司将面临着新的市场竞争环境，同时也面临着更多的监管 和更大的挑战，公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势。 同时更要加强对公司董事和高管人员的监督和检查，维护公司和股东的合 法权益。

（二）加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项 的监督

公司对外投资、财产处置、收购兼并、关联交易等事项关系到公司经 营的稳定性和持续性，对公司的经营管理存在重大的影响。公司监事会将 持续加强对上述重大事项的监督。

2013 年监事会成员将认真履行好监督职责，督促公司规范运作，为 实现2013 年公司经营计划贡献自己的力量。

以上报告，请股东大会审议。

谢谢大家！

康佳集团股份有限公司

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